Halbjahresbericht. AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI. 1. Oktober 2013 bis 31. März Gemischtes Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März 2014 Gemischtes Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. Oktober 2013 bis 31. März 2014 Wichtige Hinweise für die Anteilinhaber des Sondervermögens 4 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 6 Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 7 Auf einen Blick 9 Zusammengefasste Vermögensaufstellung 10 Vermögensaufstellung 10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV 12 Devisenkurse (in Mengennotiz) 12 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 13 Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 14 Steuerliche Hinweise 15 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 16

4 4 Ampega Investment GmbH Wichtige Hinweise für die Anteilinhaber des Sondervermögens Kündigung des Verwaltungsrechts Die Ampega Investment GmbH, Köln, kündigt hiermit gemäß 38 Absatz 1 InvG bzw. 99 Absatz 1 KAGB in Verbindung mit 21 Absatz 1 der Allgemeinen Vertrags- bzw. Anlagebedingungen die Verwaltung des gemischten Sondervermögen AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI (ISIN: DE000A0MY047) zum Mit Wirksamwerden der Kündigung zum geht das Verwaltungsrecht über die Sondervermögen kraft Gesetzes auf die Depotbank bzw. Verwahrstelle, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt, über. Köln, im Mai 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Oktober 2013 bis 31. März Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft. Köln, im April 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

6 6 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Derzeit hat die Gesellschaft für das Sondervermögen keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Alle Anteilscheine haben die gleichen Rechte. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Der Erwerb von Vermögensgegenständen ist nur einheitlich für das ganze Sondervermögen und nicht für eine einzelne Anteilklasse oder eine Gruppe von Anteilklassen zulässig. Alle Anteile sind vom Tage ihrer Ausgabe an in gleicher Weise an Erträgen, Kursgewinnen und am Liquidationserlös ihrer jeweiligen Anteilklasse berechtigt. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Zulässig ist die unterschiedliche Ausgestaltung von Anteilen hinsichtlich der Ertragsverwendung (Ausschüttung, Thesaurierung, Teilausschüttung und Teilthesaurierung oder unterjährige Vorabausschüttungen), des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Depotbankvergütung, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale. Alle Anteile des Sondervermögens haben bis auf die durch Einrichtung verschiedener Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Köln, im April 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

7 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Anlageziele, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Das Anlageziel des Sondervermögens AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI ist darauf ausgerichtet, durch die aktive Auswahl von aussichtsreichen Investments über einen Zeitraum von drei Jahren eine Rendite zu erwirtschaften, die über dem 3-Monats-Euribor liegt. Der 3-Monats-Euribor ist der Zinssatz für 3-Monats-Termingelder in Euro im Interbankengeschäft. Das Sondervermögen AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI ist ein flexibler Mischfonds mit einem weiten Spielraum zulässiger Investments. Der Fonds verfolgt ein konservatives, risikoadjustiertes Konzept der Vermögensanlage mit bis zu sechs Anlageklassen, wobei der Schwerpunkt auf sicherheitsorientierten Anlagen (also Renten, Immobilien und Geldmarktpapieren) liegt. Zur Renditeoptimierung kann der Fonds auch in Aktien, Rohstoffe und Hedge-Fonds investieren. Für das Sondervermögen können die nach dem InvG und den Vertragsbedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Je nach Marktlage können danach für das Sondervermögen jeweils bis zu 100 % Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben, Investmentanteile und Gemischte Sondervermögen erworben werden. In Wertpapiere und Geldmarktinstrumente besonderer Aussteller darf die Gesellschaft mehr als 35 % des Wertes des Sondervermögens angelegen. Diese Aussteller sind in den Besonderen Vertragsbedingngen im Einzelnen genannt. Es handelt sich im wesentlichen um die Bundesrepublik Deutschland und die Bundesländer, die Europäische Gemeinschaften, andere Mitgliedstaaten der Europäischen Union, andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, sowie andere Mitgliedstaaten der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, die nicht Mitglied des EWR sind. Bis zu 50 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in Anteilen an einem oder mehreren Immobilien-Sondervermögen gemäß InvG angelegt werden. Ferner können bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens in Anteile an Sondervermögen mit zusätzlichen Risiken nach Maßgabe des 112 InvG, Anteile von ausländischen Investmentvermögen, die den Sondervermögen nach 112 Absatz 1 InvG vergleichbar sind sowie Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 96 InvG, deren Satzung eine dem 112 Absatz 1 InvG vergleichbare Anlageform vorsieht, soweit diese ihre Mittel nicht selbst in andere Investmentvermögen anlegen, investiert werden. Die Gesellschaft wird für Rechnung des Sondervermögens nur solche Anteile an Single-Hedge-Fonds erwerben, die der Gesellschaft das Recht zur Rückgabe ihrer Anteile nach Maßgabe des 116 InvG einräumen, und die das jeweilige Fondsvermögen nur anlegen in Wertpapieren, in Geldmarktinstrumenten, in Derivaten, in Bankguthaben, in stillen Beteiligungen im Sinne des 230 des Handelsgesetzbuches an einem Unternehmen mit Sitz und Geschäftsleitung im Geltungsbereich des InvG, deren Verkehrswert ermittelt werden kann, in Edelmetallen und/oder in Unternehmensbeteiligungen, deren Verkehrswert ermittelt werden kann (wobei Beteiligungen an Unternehmen, die nicht an einer Börse zugelassen oder in einen organisierten Handel einbezogen sind, nur bis zu einem Anteil am Fondsvermögen in Höhe von 30 % erworben werden). Die Gesellschaft kann Single-Hedge-Fonds auswählen, denen gestattet ist, bis zu 100 % ihres Fondsvermögens in Bankguthaben und Geldmarktinstrumenten (auch auf Fremdwährung lautend) anzulegen; und/oder unter anderem zur

8 8 Ampega Investment GmbH Steigerung des Investitionsgrades unbegrenzt Kredite aufzunehmen und Derivate einzusetzen; und/oder Leerverkäufe vorzunehmen. Es dürfen nur solche Teilfonds einer so genannten Umbrella-Konstruktion von der Gesellschaft für den Fonds erworben werden, bei denen ein Haftungsdurchgriff für auf andere Teilfonds entfallende Verbindlichkeiten ausgeschlossen ist. Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Sondervermögens anlegen in Anteilen an Sonstigen Sondervermögen nach Maßgabe des 90g bis 90k InvG, Anteilen von ausländischen Investmentvermögen, die diesen Sondervermögen vergleichbar sind sowie Aktien von Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 96 InvG, deren Satzung eine vergleichbare Anlageform vorsieht. ausschließlich in Bankguthaben und Geldmarktinstrumente anlegen dürfen (Geldmarktfonds), sowie in Anteilen an entsprechenden ausländischen Investmentvermögen anzulegen und eine Mindestliquidität in Form von Bankguthaben, Geldmarktinstrumenten und Geldmarktfonds nicht vorgesehen ist; und/oder Derivate unbeschränkt einzusetzen, für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger kurzfristige Kredite nur bis zur Höhe von 20 % des Fondsvermögens aufzunehmen, wenn die Bedingungen der Kreditaufnahme marktüblich sind und dies in den Vertragsbedingungen des Sonstigen Sondervermögens vorgesehen ist. Die Sonstigen Sondervermögen dürfen keine Vermögensgegenstände für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger verkaufen, die im Zeitpunkt des Geschäftsabschlusses nicht zum Investmentvermögen gehören (Leerverkaufsverbot). Die Gesellschaft wird für Rechnung des Sondervermögens nur solche Anteile Sonstigen Sondervermögen erwerben, die ihr Fondsvermögen von einer Depotbank oder einem Prime Broker verwahren lassen oder die Funktionen oder Depotbank von einer anderen vergleichbaren Einrichtung wahrnehmen lassen, Das Fondsvermögen der Sonstigen Sondervermögen darf nur angelegt werden in Wertpapieren, in Geldmarktinstrumenten, in Bankguthaben, in Derivaten, in Sonstigen Anlageinstrumenten gemäß 52 InvG, in Beteiligungen an Unternehmen, sofern der Verkehrswert der Beteiligungen ermittelt werden kann, in Edelmetallen, in unverbrieften Darlehensforderungen. Die Gesellschaft kann Sonstige Sondervermögen auswählen, denen gestattet ist, bis zu 100 % ihres Fondsvermögens in Bankguthaben, Geldmarktinstrumenten (auch auf Fremdwährung lautend) und bis zu 10 % ihres Fondsvermögens in Anteilen an Investmentvermögen im Sinne des 50 InvG, die Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Köln, im April 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

9 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0MY047 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 3,60 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,50 % Depotbankvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,10 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über dem 3M-Euribor liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 15,00 % Fondsvermögen per : ,52 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 92,13 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): - 0,36 %

10 10 Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,00 4,75 Zertifikate Deutsche Börse XETRA Gold IHS DE000A0S9GB0 STK EUR 30, ,00 4,75 Investmentanteile EUR ,64 51,29 Gruppenfremde Investmentanteile Herald-Absolute Return Fund- I LU ANT 721, EUR 0, ,14 0,00 Loys Global L/S-I LU ANT EUR 62, ,00 8,48 OekoWorld-Growing Markets 2.0 LU ANT EUR 113, ,00 16,50 HANSAINVEST - WHC-Global Discover DE000A0YJMG1 ANT EUR 73, ,00 8,56 Tungsten Paragon UI-A-I DE000A1J31W8 ANT EUR 103, ,00 8,79 First Private Wealth B DE000A0KFTH1 ANT EUR 67, ,50 8,96 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 15,06 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile Morgan Stanley P2 Value DE000A0F6G89 ANT EUR 3, ,00 1,74 TMW Immobilien Weltfonds DE000A0DJ328 ANT EUR 26, ,00 13,32 Summe Wertpapiervermögen ,64 71,10 Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Zertifikate ,00 4,75 Deutschland ,00 4,75 Investmentanteile ,64 66,35 Aktienfonds ,00 8,48 Gemischte Fonds ,64 42,81 Offene Immobilienfonds ,00 15,06 Bankguthaben ,91 29,30 Sonstige Posten ,03-0,40 Fondsvermögen ,52 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum >>

11 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,91 29,30 Bankguthaben EUR ,91 29,30 EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,64 1,18 Landesbank Baden-Württemberg EUR , ,64 3,88 Norddeutsche Landesbank Girozentrale EUR , ,49 14,53 Kreissparkasse Köln EUR , ,98 9,69 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD 1,59 1,16 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 15,99 0,00 Zinsansprüche EUR 15,99 15,99 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR , ,02-0,40 Fondsvermögen EUR ,52 100,00 2) Anteilwert EUR 92,13 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 71,10 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

12 12 Ampega Investment GmbH Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,37520 = 1 (EUR) Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV Angaben zum Bewertungsverfahren gemäß InvRBV Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem notierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalanlagegesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 85 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 15 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Das Sondervermögen ist zum Stichtag zu insgesamt 15 % in Offene Immobilienfonds investiert, deren Rücknahme von Anteilen ausgesetzt ist. 15 %-Punkte entfallen auf Offene Immobilienfonds, für die die Liquidation angekündigt wurde. Für diese Fondsanteile erfolgte die Bewertung grundsätzlich auf Grundlage eines sonstigen Bewertungsverfahrens.

13 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile A.I.F.-Artesis Credit Opportunities LU ANT ACATIS-GANE VALUE EVENT FONDS UI B DE000A1C5D13 ANT 0 23 Accura AF1 LU ANT Argentum Fund (Ireland) plc IE00B45SH059 ANT BayernInvest-Bond Global Select-Fonds DE000A0YF280 ANT CGS FMS Global Evolution Frontier Markets LU ANT FISCH Bond Value Investment Grade Fund-HB LU ANT Fisch CB - International Convertible Expert-HB LU ANT JB Multi-Ithuba Macro Opportunities B2 LU ANT LBBW Rohstoffe 2 LS DE000A0X97E0 ANT Nordea 1-Danish Mtge. Bond Fund SEK LU ANT Sentix Fonds 1 I DE000A1C2XG6 ANT Templeton Global Total Return Fund-AAC LU ANT ZKB Gold ETF (EUR)-A CH ANT Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile Focus Nordic Cities DE000A0MY559 ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 157 (Basiswert(e): DJ Euro Stoxx 50) Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 427 (Basiswert(e): BUND)

14 14 Ampega Investment GmbH Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG Verwaltungsvergütung der im AAA Multi Asset Portfolio Sicherheit AMI enthaltenen Investmentanteile: A.I.F.-Artesis Credit Opportunities % p.a. ACATIS-GANE VALUE EVENT FONDS UI B 1,50000 Accura AF1 1,50000 Argentum Fund (Ireland) plc 0,20000 BayernInvest-Bond Global Select-Fonds 2,00000 CGS FMS Global Evolution Frontier Markets 1,50000 FISCH Bond Value Investment Grade Fund-HB 0,60000 First Private Wealth B 1,50000 Fisch CB - International Convertible Expert-HB 0,55000 Focus Nordic Cities 0,60000 HANSAINVEST - WHC-Global Discover 1,60000 Herald-Absolute Return Fund- I 2,00000 JB Multi-Ithuba Macro Opportunities B2 1,50000 LBBW Rohstoffe 2 LS 0,80000 Loys Global L/S-I 0,30000 Morgan Stanley P2 Value 0,80000 Nordea 1-Danish Mtge. Bond Fund SEK 0,40000 OekoWorld-Growing Markets 2.0 1,76000 Sentix Fonds 1 I 0,68000 TMW Immobilien Weltfonds 0,75000 Templeton Global Total Return Fund-AAC 1,05000 Tungsten Paragon UI-A-I 2,00000 ZKB Gold ETF (EUR)-A 0,50000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice n.a. Köln, im April 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

15 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

16 16 Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Kapitalanlagegesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Depotbank Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

17 Halbjahresbericht 1. Oktober 2013 bis 31. März Auslagerung Die Gesellschaft hat das Collateral Management auf die State Street Bank GmbH, Frankfurt ausgelagert. Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater CONQUEST Investment Advisory AG Olympiastraße 2c Feldkirchen Deutschland Sub-Berater AAA Asset Allocation Advice GmbH Sebastian-Pöttinger-Weg Ottobrunn Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

18 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx