HSBC Trinkaus Global Country Rotation. Halbjahresbericht für den Zeitraum:

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1 HSBC Trinkaus Global Country Rotation WKN: ISIN: DE Halbjahresbericht für den Zeitraum:

2 Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,-- EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

3 Geschäftsführer Gesellschafter Depotbank Wirtschaftsprüfer Fondsmanager Anlageausschuss Markus Hollmann Alexander Poppe HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 70,0 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,81 EUR (Stand: ) KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH Königsallee 21/23, Düsseldorf Christian Heger (Vorsitzender), Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Bernd Franke, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 3/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

4 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des Sondervermögens Kündigung der Verwaltung des Wertpapier-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh kündigt gemäß 38 Abs. 1 InvG und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen hiermit die Verwaltung des Sondervermögens HSBC Trinkaus Global Country Rotation (WKN: ) zum Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens sinkt seit Jahren kontinuierlich. Das nur noch geringe Fondsvolumen lässt eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds dauerhaft nicht zu und führt zu einer steigenden Kostenbelastung für die verbleibenden Anleger. Daher hat die Gesellschaft beschlossen, den Fonds aufzulösen. Die Gesellschaft stellt zum die Ausgabe weiterer Anteile des obigen Fonds ein. Mit Ablauf des wird die Rücknahme der obigen Anteilscheine eingestellt. Am geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Düsseldorf, 1. Februar 2011 Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh - Die Geschäftsführung 4/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

5 Umtauschangebot aufgrund Fondskündigung Umtauschangebot an die Anteilinhaber des Fonds HSBC Trinkaus Global Country Rotation (WKN: ) Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh bietet aufgrund der Kündigung den Anteilinhabern des obigen Fonds im Einvernehmen mit dem Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG als Depotbank an, ihre Anteile zum Anteilwert (einschl. der aufgelaufenen Erträgnisse) kostenfrei in Anteile des nachfolgend genannten Sondervermögens zu tauschen. HSBC Trinkaus Sector Rotation (WKN: ) Vom Umtauschrecht kann bis zum börsentäglich bei HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf als Depotbank oder durch die Vermittlung anderer Kreditinstitute Gebrauch gemacht werden. Der Umtausch wird zu den am Tage des Auftragseingangs ermittelten Anteilwerten ausgeführt. Der Umtausch ist provisions- und spesenfrei, so dass den Anteilinhabern keine Kosten entstehen. Die Ausgabe von Anteilen des Wertpapierfonds HSBC Trinkaus Global Country Rotation (WKN: ) wird am eingestellt. Ab diesem Datum werden nur noch die Rücknahmepreise für die genannten Anteile veröffentlicht. Umtauschverfahren Der Umtausch erfolgt nur in volle Anteile. Aufträge über anfallende Spitzen werden bei Zuzahlungen und Auszahlungen zum Anteilwert abgerechnet. Für den Umtausch von Anteilen sind folgende Unterlagen erforderlich: a) ein Antrag des Anteilinhabers an die vermittelnde Bank zwecks Weiterleitung an die Depotbank, b) die Angabe, wohin die aus dem Umtausch erworbenen Anteile geliefert werden sollen und wohin ein eventuell verbleibender Spitzenbetrag zu überweisen ist. 5/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

6 Umtauschangebot aufgrund Fondskündigung Steuerliche Auswirkung Der Umtausch wird steuerlich wie ein Verkauf und Kauf von Fondsanteilen behandelt. Der im jeweiligen Fondspreis enthaltene Zwischengewinn unterliegt somit der Zinsabschlagsteuer. Für den Umtausch angebotener Fonds Für den Fonds HSBC Trinkaus Sector Rotation (WKN ) liegen der ausführliche Verkaufsprospekt und der aktuelle Jahresbericht vor, die wir auf Anforderung gerne zusenden. Düsseldorf, 1. Februar 2011 Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh - Die Geschäftsführung 6/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,20 68,86 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,20 68,86 0,7500% Frankreich v FR EUR % 99, ,78 5,62 1,0000% Bund Schanw. v DE EUR % 100, ,40 11,33 1,2500% Bund Schanw. v DE EUR % 100, ,00 11,32 1,2500% Bund. Schanw. v DE EUR % 100, ,56 11,34 1,7500% Niederlande v NL EUR % 101, ,86 5,73 2,5000% Niederlande v NL EUR % 101, ,96 5,75 3,7500% Frankreich v FR EUR % 103, ,88 5,82 4,5000% Frankreich v FR EUR % 105, ,36 5,95 5,0000% Niederlande v NL EUR % 106, ,40 6,00 Investmentanteile ,00 9,50 KAG-eigene Investmentanteile Euro ,00 9,50 HSBC Trinkaus MM Select MD DE000A0RAD67 ANT EUR 51, ,00 9,50 Summe Wertpapiervermögen ,20 78,36 Derivate Aktienindex-Derivate ,83 1,36 Aktienindex-Terminkontrakte ATX FUTUTURE 03/11 OTB STK 9 EUR 6.225,30 0,18 FTSE 100 FUTURE 03/11 LIF STK 4 GBP 3.824,09 0,11 FTSE MIB INDEX FUTURE 03/11 IDM STK -2 EUR 1.700,00 0,05 FTSE/ASE 20 INDEX FUTURE 03/11 ADEX STK -80 EUR ,50 0,58 HANG SENG FUTURE 01/11 HFE STK -2 HKD 1.083,71 0,03 RDX FUTURE 01/11 OTB STK 16 EUR 4.459,20 0,13 7/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen S&P 500 INDEX MINI FUT. 03/11 CME STK 6 USD 3.613,91 0,10 SPI 200 INDEX FUTURE 03/11 SFE STK 3 AUD 1.714,74 0,05 TOPIX FUTURE 03/11 TSE STK 3 JPY 4.614,38 0,13 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,05 11,76 Bankguthaben ,05 11,76 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,19 % 100, ,19 1,61 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG GBP ,41 % 100, ,88 2,36 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG AUD ,58 % 100, ,22 0,46 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAD ,90 % 100, ,33 0,78 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CHF ,80 % 100, ,34 1,54 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG HKD ,66 % 100, ,11 3,32 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG JPY ,00 % 100, ,31 0,25 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,51 % 100, ,67 1,44 Sonstige Vermögensgegenstände ,64 10,13 Geleistete Initial Margins EUR , ,51 9,21 Forderungen aus FX-Spot-Geschäften EUR 2.778, ,30 0,08 Zinsansprüche Zinsansprüche EUR , ,83 0,84 Sonstige Verbindlichkeiten ,78-1,61 Erhaltene Variation Margin EUR , ,83-1,35 Kostenabgrenzungen EUR , ,84-0,10 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,11-0,16 8/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

9 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Fondsvermögen EUR ,94 100,00 *) Anteilwert (EUR) 29,38 Umlaufende Anteile (STK) Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 78,39 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,35 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben von der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. 9/HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

10 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögen sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Australische Dollar (AUD) 1,31215 = 1 (EUR) Canadische Dollar (CAD) 1,32785 = 1 (EUR) Schweizer Franken (CHF) 1,24430 = 1 (EUR) Englische Pfund (GBP) 0,86295 = 1 (EUR) Hongkong Dollar (HKD) 10,33485 = 1 (EUR) Japanische Yen (JPY) 108,57370 = 1 (EUR) US-Dollar (USD) 1,32820 = 1 (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen ADEX CME HFE IDM LIF OTB SFE TSE Athen - Athens Derivatives Exchange (ADEX) Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) Hongkong - HKEx - Hong Kong Futures Ex (HKFE) Mailand - (IDEM), Mercato Italiano dei Derivati London - Euronext.liffe Wien - Öster. Termin- und OptionsB. (ÖTOB) Sydney - Sydney Futures Exchange (SFE) Tokio -Tokyo SE (TSE)- Options an Futures Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 10 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

11 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stk. bzw. Käufe/ Verkäufe/ Ant. bzw. Zugänge Abgänge Whg. im Berichtszeitraum Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 1,5000% Bund Schanw. v DE EUR ,0000% Frankreich v FR EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 2,2500% Bund Schanw. v DE EUR ,5000% Bund Obl. S.147 DE EUR / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

12 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whg. Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR Basiswerte: (ATX FUTUTURE 03/11,ATX FUTUTURE 09/10,ATX FUTUTURE 12/10,DJ EURO STOXX 50 FUT. 09/10,FTSE 100 FUTURE 12/10,FTSE/ASE 20 INDEX FUTURE 09/10,FTSE/ASE 20 INDEX FUTURE 12/10,HANG SENG FUTURE 08/10,HANG SENG FUTURE 09/10,HANG SENG FUTURE 10/10,HANG SENG FUTURE 11/10,HANG SENG FUTURE 12/10,IBEX 35 INDEX FUTURE 08/10,IBEX 35 INDEX FUTURE 09/10,RDX FUTURE 01/11,RDX FUTURE 08/10,RDX FUTURE 09/10,RDX FUTURE 11/10,RDX FUTURE 12/10,S&P 500 INDEX MINI FUT. 03/11,S&P 500 INDEX MINI FUT. 12/10,S&P/TSE 60 INDEX FUTURE 12/10,SMI FUTURE 09/10,SMI FUTURE 12/10,SPI 200 INDEX FUTURE 12/10,TOPIX FUTURE 12/10) Verkaufte Kontrakte EUR Basiswerte: (DJ EURO STOXX 50 FUT. 09/10,DJ EURO STOXX 50 FUT. 12/10,FTSE 100 FUTURE 09/10,FTSE MIB INDEX FUTURE 09/10,FTSE MIB INDEX FUTURE 12/10,FTSE/ASE 20 INDEX FUTURE 09/10,FTSE/ASE 20 INDEX FUTURE 12/10,HANG SENG FUTURE 12/10,IBEX 35 INDEX FUTURE 09/10,IBEX 35 INDEX FUTURE 12/10,RDX FUTURE 08/10,RDX FUTURE 09/10,S&P 500 INDEX MINI FUT. 09/10,S&P 500 INDEX MINI FUT. 12/10,S&P/TSE 60 INDEX FUTURE 09/10,S&P/TSE 60 INDEX FUTURE 12/10,SMI FUTURE 09/10,SPI 200 INDEX FUTURE 03/11,TOPIX FUTURE 09/10,TOPIX FUTURE 12/10) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT S&P /10,PUT SWISS MARKET INDEX (SMI) /10) Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL EURO STOXX /11) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT EURO STOXX /11,PUT EURO STOXX /10,PUT EURO STOXX /10,PUT EURO STOXX /10,PUT EURO STOXX /10) 12 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

13 Anmerkungen zu Investmentanteilen Fondsanteile Verwaltungsverg. in % 1) HSBC Trinkaus MM Select MD 2) 1,00000 p.a. 1) Von anderen Kapitalanlagegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. 2) Bestände an Sondervermögen der verwaltenden Kapitalanlagegesellschaft werden bei der Berechnung der Verwaltungsvergütung des berichtenden Sondervermögens nicht berücksichtigt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice 13 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

14 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Asset Allocation per Sonstige Vermögensgegenstände (insb. Geleistete Initial Margins) 10,13 % Sonstige Verbindlichkeiten -1,61 % Bankguthaben 11,76 % Derivate 1,36 % Zielfondsanteile 9,50 % Renten in EUR 68,86 % 14 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

15 Angaben nach 13 Abs. 2 Nr. 2 InvRBV Die Ermittlung der Anteilpreise wurde während des Geschäftsjahres des Sondervermögens sowie ebenfalls zum Abschlussstichtag durch die KAG vorgenommen. Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres des Sondervermögens sowie ebenfalls zum Abschlussstichtag durch die Depotbank. Die seitens der Depotbank für die Bewertung der Vermögenspositionen angewendeten Grundsätze sind seitens der Depotbank dokumentiert und liegen der KAG vor. Zu jedem Bewertungsstichtag wurden die durch die Depotbank bereitgestellten Wertansätze vorgegebenen Plausibilitätsprüfungen zur Identifizierung von Auffälligkeiten in der KAG unterzogen. Zum Abschlussstichtag wurden weiterhin durch die KAG alle durch die Depotbank angegebenen Bewertungsquellen dokumentiert und archiviert. Für die im Sondervermögen vorhandenen Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: - Wertpapiere und Geldanlagen a) Markt-/Börsenkurse: 29,0% b) Broker-/Leadmanager-Kurse: 68,9% c) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% d) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% e) Einstands-/Anschaffungskurse: 0,0% - Börsengehandelte Derivate mit positiven Marktwerten a) Markt-/Börsenkurse: 1,3% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% - Börsengehandelte Derivate mit negativen Marktwerten a) Markt-/Börsenkurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% 15 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum

16 Angaben nach 13 Abs. 2 Nr. 2 InvRBV - Sonstige Derivate und OTC-Produkte mit positiven Marktwerten a) Asset Manager-/Broker-Kurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% - Sonstige Derivate und OTC-Produkte mit negativen Marktwerten a) Asset Manager-/Broker-Kurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen, negative Marktwerte pro Assetklasse sind saldiert über den Absolutbetrag als prozentualer Anteil am Fondsvolumen berechnet und angegeben. Geldanlagen sind grundsätzlich Marktkursen zugeordnet. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1% nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. 16 / HSBC Trinkaus Global Country Rotation Halbjahresbericht zum