FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Hausanschrift: Hausanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Postanschrift: Postanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Kai Rohaus, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Herterichstraße 101 Bernd Vorbeck, Elsenfeld München Aufsichtsrat: Telefon: (089) Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: (089) Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich WKN: A0NAAA / ISIN: DE000A0NAAA1 Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 30. Juni 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,64 100,56 1. Aktien ,94 71,72 Australien ,30 1,54 Bermuda ,85 1,43 Brasilien ,65 1,80 Bundesrep. Deutschland ,56 17,01 China ,25 3,38 Großbritannien ,26 3,64 Hongkong ,59 1,82 Irland ,00 1,71 Jersey ,36 2,39 Norwegen ,39 2,25 Österreich ,50 2,24 Rußland ,96 4,41 Schweden ,61 2,31 Schweiz ,80 4,68 USA ,86 21,10 2. Anleihen ,90 3,94 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 0,37 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre 8.489,00 0,13 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,90 3,43 3. Zertifikate ,10 14,65 EUR ,10 14,65 4. Investmentanteile ,60 7,09 EUR ,60 7,09 5. Derivate ,00 0,45 6. Bankguthaben ,16 2,22 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,94 0,50 II. Verbindlichkeiten ,49-0,56 III. Fondsvermögen ,15 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,54 97,39 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,36 87,74 Aktien EUR ,76 71,18 TFS Corp. Ltd. Registered Shares o.n. AU000000TFC8 STK AUD 1, ,30 1,54 Bucher Industries AG Namens-Aktien SF -,20 CH STK CHF 227, ,63 2,08 Emmi AG Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 593, ,17 2,60 AGRANA Beteiligungs-AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 93, ,50 2,24 ALBA SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 48, ,00 1,86 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 40, ,00 1,42 BayWa AG Namens-Aktien Lit.J o.n. DE STK EUR 30, ,10 1,56 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 35, ,60 1,87 Glanbia PLC Registered Shares EO 0,06 IE STK EUR 16, ,00 1,71 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 2,13 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 18, ,30 1,72 KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 297, ,00 2,09 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 24, ,49 1,69 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 103, ,00 1,63 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 19, ,38 2,19 SABMiller PLC Registered Shares DL -,10 GB STK GBP 43, ,77 1,95 China Petroleum & Chemi. Corp. Registered Shares H YC 1 CNE Q2 STK HKD 5, ,64 1,80 PetroChina Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 CNE W8 STK HKD 5, ,61 1,58 Power Assets Holdings Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 71, ,59 1,82 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 144, ,39 2,25 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 SE STK SEK 269, ,61 2,31 American Water Works Co. Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 84, ,18 2,31 Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.n. US STK USD 42, ,89 1,65 BRF S.A. Reg. Shs(Sp.ADRs)/1 o.n. US10552T1079 STK USD 13, ,65 1,80 Bunge Ltd. Registered Shares DL -,01 BMG STK USD 59, ,85 1,43 Caterpillar Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 75, ,29 1,69 Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 US STK USD 104, ,92 1,97 Deere & Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 81, ,57 2,07 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G1022 STK USD 93, ,15 2,16 Hormel Foods Corp. Registered Shares DL 0,01465 US STK USD 36, ,68 1,56 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Kraft Heinz Co., The Registered Shares DL -,01 US STK USD 88, ,83 1,85 LUKOIL PJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 US69343P1057 STK USD 41, ,01 2,36 Phibro Animal Health Corp. Registered Shares A DL -,0001 US71742Q1067 STK USD 18, ,39 1,35 Randgold Resources Ltd. Reg. Shares (ADRs) DL -,05 US STK USD 112, ,36 2,39 Tatneft PJSC Reg.Shs (Sp.ADRs Reg.S)/6 DL 1 US STK USD 30, ,95 2,06 Waste Management Inc. (Del.) Registered Shares DL -,01 US94106L1098 STK USD 66, ,29 2,26 Weyerhaeuser Co. Registered Shares DL 1,25 US STK USD 29, ,67 2,24 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 1,92 4,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/23) XS EUR % 80, ,50 1,92 Zertifikate EUR ,10 14,65 DB ETC PLC ETC Z Platinum EUR DE000A1EK0H1 STK EUR 72, ,00 1,21 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 38, ,00 6,88 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Palladium DE000A0N62E5 STK EUR 51, ,10 2,62 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver DE000A0N62F2 STK EUR 15, ,00 3,94 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,58 2,56 Aktien EUR ,18 0,54 KTG Agrar SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0DN1J4 STK EUR 1, ,18 0,25 KTG Energie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HNG53 STK EUR 2, ,00 0,29 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,40 2,02 8,5000 % Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. v.2012(2020/2022) DE000A1R0RZ5 EUR % 65, ,40 1,52 7,2500 % KTG Agrar SE Anleihe v.2014(15/2019) DE000A11QGQ1 EUR % 6, ,00 0,13 7,2500 % KTG Energie AG Inh.-Schv. v.2012(2018) DE000A1ML257 EUR % 26, ,00 0,37 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,60 7,09 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,60 7,09 green benefit-nachhaltigk.plus Act.au Porteur I o.n. LU ANT EUR 666, ,20 1,68 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 951, ,40 5,40 Summe Wertpapiervermögen EUR ,54 97,39 Derivate EUR ,00 0,45 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,45 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00 0,45 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00 0,45 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 9800,00 EUREX 185 Anzahl 60 EUR 470, ,00 0,45 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,16 2,22 Bankguthaben EUR ,16 2,22 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,16 % 100, ,16 2,13 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 6.200,49 % 100, ,00 0,09 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,94 0,50 Zinsansprüche EUR , ,52 0,37 Dividendenansprüche EUR 2.993, ,14 0,05 Quellensteueransprüche EUR 5.018, ,28 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,49-0,56 Verwaltungsvergütung EUR , ,01-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,94-0,04 Beratungsvergütung EUR , ,04-0,35 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,01 Prüfungskosten EUR , ,50-0,06 Fondsvermögen EUR ,15 100,00 1) Anteilwert EUR 36,67 Ausgabepreis EUR 38,14 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) HKD (HKD) 8, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BHP Billiton Ltd. Registered Shares DL -,50 AU000000BHP4 STK Rio Tinto Ltd. Registered Shares o.n. AU000000RIO1 STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 20,83 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,39 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,45 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 36,67 Ausgabepreis EUR 38,14 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einb oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10