KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: GLS Bank Aktienfonds HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb GLS Gemeinschaftsbank e.g. Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Christstraße 9 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Bochum Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Telefon +49 (0) Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax +49 (0) Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2

3 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A 16. Dezember 2013 Anteilklasse A 0,10 % p.a. Anteilklasse B 16. Dezember 2013 Anteilklasse B 0,10 % p.a. Erstausgabepreise Beratervergütung Anteilklasse A 50,00 Anteilklasse A 1,25% Anteilklasse B 50,00 Anteilklasse B 0,60% Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse A keiner Anteilklasse A EUR Anteilklasse B keiner Anteilklasse B EUR Rücknahmeabschlag Ertragsverwendung Anteilklasse A 0,00% Anteilklasse A ausschüttend Anteilklasse B 0,00 Anteilklasse B ausschüttend Mindestanlagesumme Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A keine Anteilklasse A A1W2CK / DE000A1W2CK8 Anteilklasse B ,00 Anteilklasse B A1W2CL / DE000A1W2CL6 Verwaltungsvergütung Anteilklasse A Anteilklasse B 0,250 % p.a. 0,250 % p.a. Seite 3

4 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,42 100,31 1. Aktien ,07 94,81 Bundesrep. Deutschland ,90 14,44 Canada ,47 3,59 Dänemark ,53 5,53 Frankreich ,75 4,76 Großbritannien ,78 9,81 Hongkong ,38 1,42 Indien ,88 2,33 Irland ,00 0,92 Italien ,00 1,53 Japan ,60 8,48 Luxemburg ,61 0,79 Niederlande ,00 3,34 Norwegen ,94 6,97 Österreich ,00 2,10 Schweden ,26 4,45 Schweiz ,81 4,70 Spanien ,00 2,65 Südafrika ,05 3,24 USA ,11 13,78 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 0,31 EUR ,00 0,31 3. Bankguthaben ,93 4,92 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,42 0,28 II. Verbindlichkeiten ,71-0,31 III. Fondsvermögen ,71 100,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,07 95,12 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,67 93,99 Aktien EUR ,67 93,69 BCE Inc. Registered Shares new o.n. CA05534B7604 STK CAD 59, ,24 1,84 Boralex Inc. Registered Shares Class A o.n. CA09950M3003 STK CAD 16, ,72 0,63 Innergex Renewable Energy Inc. Registered Shares o.n. CA45790B1040 STK CAD 14, ,83 0,68 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH STK CHF 359, ,65 1,55 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 88, ,48 1,46 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 522, ,68 1,68 Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1 DK STK DKK 496, ,01 1,39 GN Store Nord AS Navne-Aktier DK 1 DK STK DKK 136, ,58 1,48 Rockwool International A/S Navne-Aktier B DK 10 DK STK DKK 1.040, ,46 1,17 Vestas Wind Systems AS Navne-Aktier DK 1 DK STK DKK 462, ,48 1,49 7C Solarparken AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A11QW68 STK EUR 2, ,00 0,38 7C Solarparken AG junge Inhaber-Aktien o.n. DE000A2AAEN9 STK EUR 2, ,00 0,05 Accell Group N.V. Aandelen aan toonder EO -,01 NL STK EUR 18, ,00 0,75 AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK EUR 4, ,50 0,30 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL STK EUR 89, ,00 1,68 biomerieux Actions au Porteur o.n. FR STK EUR 100, ,00 1,19 Blue Solutions Actions Nom. o.n. FR STK EUR 15, ,00 0,31 Boiron S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 71, ,75 0,39 Capital Stage AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 7, ,00 1,29 CENTROTEC Sustainable AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 14, ,00 0,59 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 15, ,00 1,88 Drägerwerk AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 59, ,00 1,02 Edenred S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 17, ,00 1,18 EDP Renováveis S.A. Acciones Port. EO 5 ES STK EUR 6, ,00 1,93 Futuren SA Actions au Porteur EO 0,10 FR STK EUR 0, ,00 0,27 Gamesa Corp. Tecnologica S.A. Acciones Port. EO -,17 ES STK EUR 17, ,00 0,72 Groupe Eurotunnel SE Actions Port. EO -,40 FR STK EUR 9, ,00 1,42 Heliocentris Energy Solut. AG Namens-Aktien o.n. DE000A1MMHE3 STK EUR 2, ,00 0,12 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 86, ,00 1,06 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 96, ,00 0,64 init innova.in traffic sys. AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 15, ,00 0,69 IVU Traffic Technologies AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 3, ,00 0,21 Kingspan Group PLC Registered Shares EO -,13 IE STK EUR 23, ,00 0,92 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 105, ,00 0,78 Manz AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JQ5U3 STK EUR 33, ,50 0,62 Mayr-Melnhof Karton AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 105, ,00 1,52 Nordex SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0D6554 STK EUR 24, ,50 1,56 Schaltbau Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,00 0,94 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 111, ,00 0,51 Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. EO -,22 IT STK EUR 5, ,00 0,81 Verbund AG Inhaber-Aktien A o.n. AT STK EUR 11, ,00 0,58 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 57, ,00 1,40 Wessanen NV Aandelen op naam EO 1 NL STK EUR 9, ,00 0,92 Aviva PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 4, ,26 1,45 Bellway PLC Registered Shares LS -,125 GB STK GBP 26, ,86 1,20 Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares LS-,05 GB00B02L3W35 STK GBP 32, ,54 1,43 British Land Co. PLC, The Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 7, ,12 0,85 Go-Ahead Group PLC, The Registered Shares LS -,10 GB STK GBP 26, ,72 1,27 Hikma Pharmaceuticals PLC Registered Shares LS -,10 GB00B0LCW083 STK GBP 19, ,76 1,65 Kingfisher PLC Reg. Shares LS -, GB STK GBP 3, ,43 1,01 Stagecoach Group PLC Registered Shares LS -, GB00B6YTLS95 STK GBP 2, ,09 0,95 L'Occitane International SA Actions Nominatives o.n. LU STK HKD 13, ,61 0,79 MTR Corporation Ltd. Registered Shares o.n. HK STK HKD 38, ,38 1,42 East Japan Railway Co. Registered Shares o.n. JP STK JPY 9.713, ,43 1,55 Kyocera Corp. Registered Shares o.n. JP STK JPY 4.957, ,95 0,68 NTT DOCOMO INC. Registered Shares o.n. JP STK JPY 2.552, ,74 1,71 Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.899, ,16 1,80 Shimano Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY , ,69 1,33 West Japan Railway Co. Registered Shares o.n. JP STK JPY 6.949, ,63 1,41 DNB ASA Navne-Aksjer A NK 10 NO STK NOK 97, ,54 1,47 Scatec Solar ASA Navne-Aksjer NK -,02 NO STK NOK 39, ,98 1,17 Storebrand ASA Navne-Aksjer NK 5 NO STK NOK 32, ,52 1,60 Telenor ASA Navne-Aksjer NK 6 NO STK NOK 133, ,32 1,73 Tomra Systems ASA Navne-Aksjer NK 1 NO STK NOK 86, ,58 1,00 Electrolux, AB Namn-Aktier B o.n. SE STK SEK 213, ,86 0,99 Getinge AB Namn-Aktier B (fria) SK 2 SE STK SEK 187, ,63 1,02 JM AB Namn-Aktier o.n. SE STK SEK 210, ,27 1,33 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 SE STK SEK 253, ,50 1,12 CA Inc. Registered Shares DL -,10 US12673P1057 STK USD 30, ,86 0,88 Calgon Carbon Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 14, ,48 0,69 Dr Reddy's Laboratories Ltd. Reg. Shares (Sp.ADRs)/1 IR 5 US STK USD 45, ,86 1,29 First Solar Inc. Registered Shares DL -,001 US STK USD 68, ,83 0,79 Hain Celestial Group Inc.,The Registered Shares DL -,01 US STK USD 40, ,69 1,08 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Infosys Ltd. Reg. Shs (Spons.ADRs)/1 IR 5 US STK USD 19, ,02 1,03 Interface Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 18, ,24 1,01 Kansas City Southern Registered Shares o.n. US STK USD 85, ,89 0,75 Miller Inc., Herman Registered Shares DL 0,20 US STK USD 30, ,03 1,03 Molina Healthcare Inc. Registered Shares DL -,001 US60855R1005 STK USD 64, ,43 1,14 PerkinElmer Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 49, ,91 1,47 Potlatch Corp. (new) Registered Shares DL 1 US STK USD 31, ,66 1,25 SolarCity Corp. Registered Shares DL -,0001 US83416T1007 STK USD 24, ,91 0,57 SunOpta Inc. Registered Shares o.n. CA8676EP1086 STK USD 4, ,68 0,44 TerraForm Power Inc. Registered Shares A DL -,01 US88104R1005 STK USD 8, ,74 0,38 Tesla Motors Inc. Registered Shares DL-,001 US88160R1014 STK USD 229, ,92 0,63 United Natural Foods Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 40, ,17 0,51 WABTEC Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 79, ,46 1,00 Whole Foods Market Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 31, ,89 0,60 Aspen Pharmacare Hldgs PLC Reg. Shares New RC -, ZAE STK ZAR 320, ,42 1,21 MTN Group Ltd. Registered Shares RC -,0001 ZAE STK ZAR 135, ,42 1,35 Vodacom Group Ltd. Registered Shares o.n. ZAE STK ZAR 160, ,21 0,68 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 0,31 Drägerwerk AG & Co. KGaA Genußscheine Ser.D EO 25,56 DE STK EUR 287, ,00 0,31 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,40 1,12 Aktien EUR ,40 1,12 Ansaldo STS S.p.A. Azioni nom. EO -,50 IT STK EUR 10, ,00 0,71 STEICO SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LR936 STK EUR 9, ,40 0,41 Summe Wertpapiervermögen EUR ,07 95,12 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,93 4,92 Bankguthaben EUR ,93 4,92 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,27 % 100, ,27 4,91 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen SEK ,88 % 100, ,66 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,42 0,28 Dividendenansprüche EUR , ,74 0,23 Quellensteueransprüche EUR , ,68 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,71-0,31 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,07 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,00-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR , ,50-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,14-0,23 Veröffentlichungskosten EUR -300,00-300,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,00-0,01 Fondsvermögen EUR ,71 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 56,36 Ausgabepreis EUR 56,36 Rücknahmepreis EUR 56,36 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 56,55 Ausgabepreis EUR 56,55 Rücknahmepreis EUR 56,55 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) HKD (HKD) 8, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 128, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) ZAR (ZAR) 16, = 1 EUR (EUR) Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Enel Green Power S.P.A. Azioni nom. EO -,20 IT STK Ricoh Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK SunEdison Inc. Registered Shares DL -,01 US86732Y1091 STK Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,12 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 56,36 Ausgabepreis EUR 56,36 Rücknahmepreis EUR 56,36 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 56,55 Ausgabepreis EUR 56,55 Rücknahmepreis EUR 56,55 Anzahl Anteile STK Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12