Halbjahresbericht. Ampega Substanzwerte. 1. Januar 2016 bis 30. Juni OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni 2016 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. Januar 2016 bis 30. Juni 2016 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 12 Devisenkurse (in Mengennotiz) 12 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 12 Steuerliche Hinweise 13 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 14

4 4 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Januar 2016 bis 30. Juni Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Juli 2016 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile einer Anteilklasse haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds die Anteilklasse P (t) gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerk malen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung der Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der strebt als Anlageziel einen risikoadjustierten Ertrag an. Der investiert variabel in Aktien, Rohstoffe, Immobilien und fest- und variabel verzinsliche Wertpapiere. Länder- oder währungsspezifische Anlagebeschränkungen bestehen nicht. Daneben dürfen Bankguthaben, Geldmarktinstrumente, andere Investmentanteile sowie alle in den Anlagebedingungen und im Kapitalanlagengesetzbuch genannten Vermögensgegenstände erworben werden. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Beim Einsatz von Derivaten darf das Marktrisikopotential des Fonds höchstens verdoppelt werden.

7 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Auf einen Blick (Stand ) Anteilklasse P (t) ISIN: DE000A0YAYB6 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 4,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,90 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,07 % Fondsvermögen per : ,02 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 105,53 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +1,07 %

8 8 Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,83 15,21 Deutschland ,50 3,82 Frankreich ,00 2,48 Großbritannien ,64 2,49 Niederlande ,12 3,17 Schweiz ,07 2,07 Spanien ,50 1,18 Verzinsliche Wertpapiere ,86 10,09 Deutschland ,86 3,31 Großbritannien ,50 3,08 Norwegen ,50 3,71 Zertifikate ,00 6,74 Deutschland ,00 4,18 Jersey ,00 2,56 Investmentanteile ,98 63,60 Geldmarktfonds ,00 6,11 Aktienfonds ,33 8,00 Rentenfonds ,50 39,58 Alternative Investments 1) ,15 9,91 Bankguthaben ,92 4,39 Sonstige Vermögensgegenstände ,23 0,18 Verbindlichkeiten ,80-0,20 Fondsvermögen ,02 100,00 2) 1) Z.B. Hedge-Fonds, Rohstoff-Fonds, Private-Equity-Fonds etc. 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

9 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,69 32,04 Aktien Deutschland ,50 3,82 Deutsche Post AG DE STK EUR 24, ,00 0,91 Siemens AG DE STK EUR 90, ,50 0,94 Allianz SE DE STK EUR 127, ,00 1,08 BASF SE DE000BASF111 STK EUR 67, ,00 0,90 Frankreich ,00 2,48 Sanofi SA FR STK EUR 74, ,00 0,81 AXA SA FR STK EUR 17, ,00 0,54 Unibail-Rodamco SE REIT FR STK EUR 232, ,00 1,13 Großbritannien ,64 2,49 Hammerson PLC REIT GB STK GBP 5, ,38 0,88 Land Securities Group PLC REIT GB STK GBP 10, ,10 0,98 Vodafone Group PLC GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,16 0,63 Niederlande ,12 3,17 Royal Dutch Shell PLC -Class A- GB00B03MLX29 STK EUR 24, ,00 0,95 Philips NV (Konin.) NL STK EUR 21, ,00 1,07 Relx N.V. NL STK EUR 15, ,12 1,15 Schweiz ,07 2,07 Novartis AG CH STK CHF 79, ,64 1,07 Nestle SA CH STK CHF 74, ,43 1,00 Spanien ,50 1,18 Enagas SA ES STK EUR 27, ,50 1,18 Verzinsliche Wertpapiere 0,7500 % Bundobligation -Infl. linked- 2011/2018 1) DE EUR % 102, ,86 3,31 1,0000 % DnB Boligkreditt (covered) 2013/2018 XS EUR % 101, ,50 3,71 3,3750 % Royal Bank of Scotland (covered) 2011/2016 XS EUR % 101, ,50 3,08 Zertifikate Deutsche Börse XETRA Gold IHS DE000A0S9GB0 STK EUR 38, ,00 4,18 ETFS Forward All Commodities DJ-UBSCI-F3 DE000A0SVX34 STK EUR 17, ,00 2,56 Investmentanteile EUR ,98 57,49 Gruppeneigene Investmentanteile Ampega DividendePlus Aktienfonds I(a) DE000A0NBPK6 ANT EUR 1.132, ,50 6,19 Gruppenfremde Investmentanteile ishares DJ-UBS Commodity Swap (DE) ETF DE000A0H0728 ANT EUR 20, ,00 2,94 Lyxor ETF Commodities CRB-AD FR ANT EUR 16, ,00 1,96 Amundi ETF Inflation FR ANT EUR 214, ,00 4,95 M&G -European Inflation Linked Corp. Bond CA GB00B41DM324 ANT EUR 11, ,00 4,03 ishares Euro Inflation Linked Govt. Bond UCITS ETF IE00B0M62X26 ANT EUR 205, ,00 4,74 ishares $ TIPS UCITS ETF IE00B1FZSC47 ANT EUR 182, ,00 4,43 >>

10 10 Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens DJ-UBS Commodity Index SF EUR A ETF IE00B58ZM503 ANT EUR 48, ,20 2,36 PIMCO Euro Short Maturity Source ETF IE00B5ZR2157 ANT EUR 101, ,00 4,94 LGT Bond Fund Gl. Inflation Linked ( ) LI ANT EUR 1.186, ,00 1,44 LGT Bond Fund GI. Inflation Linked ( )- I1 LI ANT EUR 1.272, ,50 5,40 BGF-Euro Short Duration Bond Fund A2 LU ANT EUR 15, ,00 2,70 AXA WF - Global Inflation Bonds ACC LU ANT EUR 83, ,00 4,04 AXA IM-Emerging Markets Short Duration Bonds-IHE LU ANT EUR 95, ,00 2,90 ishares S&P Global Timber & Forestry Fund ETF IE00B27YCF74 ANT USD 16, ,83 1,81 Lyxor ETF Broad Commodities Otimix TR LU ANT USD 67, ,95 2,65 Summe Wertpapiervermögen ,67 89,53 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,92 10,50 Bankguthaben EUR ,92 4,39 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,92 EUR ,92 4,39 Geldmarktfonds EUR ,00 6,11 Gruppenfremde Geldmarktfonds Amundi 3-6 M-E FR ANT EUR , ,00 6,11 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,23 0,18 Zinsansprüche EUR 6.834,46 0,08 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 5.233,19 0,06 Dividendenansprüche EUR 2.517,58 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten 2) EUR ,80-0,20 Fondsvermögen EUR ,02 100,00 3) Anteilwert EUR 105,53 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,64 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Bei diesen Wertpapieren handelt es sich um Inflation-linked Bonds, deren Nennwert durch die Anpassung an die Inflationsentwicklung während der Laufzeit beeinflusst wird. 2) Noch nicht abgeführte Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten, Verwaltungsvergütung und Verwahrstellenvergütung 3) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Frankreich Klepierre SA REIT FR STK Vinci SA FR STK Großbritannien Amec PLC GB STK BHP Billiton PLC GB STK British American Tobacco PLC GB STK Verzinsliche Wertpapiere 1,5000 % Bundesanleihe -Infl. linked- 2006/2016 DE EUR Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishares Global Timber & Forestry UCITS ETF DE000A0NA0H3 ANT

12 12 Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 97 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 3 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweiz, Franken (CHF) 1,08790 = 1 (EUR) Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,82070 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,11020 = 1 (EUR) Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: AXA IM-Emerging Markets Short Duration Bonds-IHE % p.a. k.a. AXA WF - Global Inflation Bonds ACC 0,60000 Ampega DividendePlus Aktienfonds I(a) 0,60000 Amundi 3-6 M-E 0,28000 Amundi ETF Inflation 0,18000 BGF-Euro Short Duration Bond Fund A2 1,00000 DJ-UBS Commodity Index SF EUR A ETF 1,74000 LGT Bond Fund GI. Inflation Linked ( )- I1 0,45000 LGT Bond Fund Gl. Inflation Linked ( ) 0,90000 Lyxor ETF Broad Commodities Otimix TR 0,35000 Lyxor ETF Commodities CRB-AD 0,35000 M&G -European Inflation Linked Corp. Bond CA 0,15000 PIMCO Euro Short Maturity Source ETF 0,35000 ishares $ TIPS UCITS ETF 0,25000 ishares DJ-UBS Commodity Swap (DE) ETF 0,45000 ishares Euro Inflation Linked Govt. Bond UCITS ETF 0,25000 ishares Global Timber & Forestry UCITS ETF 0,65000 ishares S&P Global Timber & Forestry Fund ETF 0,65000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien und verzinsliche Wertpapiere per In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Köln, im Juli 2016 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

13 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

14 14 Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

15 Halbjahresbericht 1. Januar 2016 bis 30. Juni Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx