Halbjahresbericht. Kapital Total Return AMI. 1. November 2015 bis 30. April Alternativer Investmentfonds

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1 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April 2016 Alternativer Investmentfonds

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3 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. November 2015 bis 30. April 2016 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 10 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 11 Devisenkurse (in Mengennotiz) 11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 11 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 11 Steuerliche Hinweise 12 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 13

4 4 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds Kapital Total Return AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. November 2015 bis 30. April Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Mai 2016 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile einer Anteilklasse haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Er messen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der strebt als Anlageziel die Erwirtschaftung einer absolut positiven, von temporären Marktbewegungen und Vergleichsmaßstäben unabhängigen Rendite an. Als sicherheitsorientierter Mischfonds steht dem Fonds ein weiter Spielraum zulässiger Investments zur Verfügung. Bei der Anlagepolitik wird dem Ziel der Verlustbegrenzung und der Verringerung von Schwankungen gegenüber der Erreichung hoher Wertzuwächse im Grundsatz Vorzug gegeben. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Je nach Marktlage können für den Kapital Total Return AMI jeweils bis zu 100 % Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben, Investmentanteile und Gemischte Sondervermögen erworben werden. In Wertpapiere und Geldmarktinstrumente besonderer Aussteller darf die Gesellschaft mehr als 35 % des Wertes des Fonds angelegen. Diese Aussteller sind in den Besonderen Anlagebedingungen im Einzelnen genannt. Es handelt sich im Wesentlichen um die Bundesrepublik Deutschland und die Bundesländer, die Europäische Gemeinschaften, andere Mitgliedstaaten der Europäischen Union, andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, sowie andere Mitgliedstaaten der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, die nicht Mitglied des EWR sind. Die Gesellschaft darf bis zu 10 % des Wertes des Fonds anlegen in Anteilen an Sonstigen Sondervermögen nach Maßgabe des 220 bis 224 KAGB, Anteilen von ausländischen Investmentvermögen, die diesen Sondervermögen vergleichbar sind sowie Aktien von Investmentaktiengesellschaften nach Maßgabe des 207 und 201 Absatz 3 KAGB, deren Satzung eine vergleichbare Anlageform vorsieht. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A0MY088 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 3,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,10 % Beratervergütung (p.a.): 0,40 % Vertriebsvergütung (p.a.): 0,50 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,10 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über 2,75 % liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 10,00 % Fondsvermögen per : ,91 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 101,88 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): -2,30 %

8 8 Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Vermögensgegenstände Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile ,73 98,30 Geldmarktnahe Fonds ,20 2,27 Aktienfonds ,46 45,14 Gemischte Fonds ,00 5,04 Rentenfonds ,27 40,61 Alternative Investments 1) ,80 5,24 Derivate ,00-0,06 Aktienindex-Derivate ,00-0,06 Bankguthaben ,46 2,03 Verbindlichkeiten ,28-0,27 Fondsvermögen ,91 100,00 2) 1) Z.B. Hedge-Fonds, Rohstoff-Fonds, Private-Equity-Fonds etc. 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

9 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,73 98,30 Gruppeneigene Investmentanteile Zantke Euro High Yield AMI I(a) DE000A0YAX49 ANT EUR 120, ,60 4,48 Gruppenfremde Investmentanteile NORD/LB AM Emerging Markets Bonds DE000A0J33B0 ANT EUR 105, ,00 4,68 Ve-Ri Equities Europe I DE000A0MKQJ9 ANT EUR 1.276, ,80 1,43 Ve-RI Listed Real Estate-I DE000A0MKQM3 ANT EUR 1.276, ,50 2,99 Ve-RI Listed Infrastructure-I DE000A0MKQN1 ANT EUR 1.241, ,40 3,02 UBAM - Convertibles Euro AC FR ANT EUR 1.756, ,00 3,29 GAM Star Credit Opportunities EUR IE00B50JD354 ANT EUR 12, ,03 6,78 Old Mutual-Global Equity Absolute Return Fund-I IE00BLP5S791 ANT EUR 1, ,00 10,56 Invesco European Bond C LU ANT EUR 7, ,34 7,49 Robeco Consumer Trends Equities D LU ANT EUR 145, ,00 3,41 DB Platinum - CROCI Branchen Stars S-R1C-B LU ANT EUR 17, ,00 3,37 Allianz Volatility Strategy-I LU ANT EUR 1.302, ,80 5,24 Black Rock- European Opportunities Extension Fund LU ANT EUR 278, ,80 10,43 Petercam L -Bonds EUR High Yield Short Term F LU ANT EUR 134, ,20 2,27 Swisscanto Equity Fund Selection International-J LU ANT EUR 188, ,00 7,05 Optoflex I LU ANT EUR 1.146, ,00 5,04 BGF - Asian Tiger Bond Fund-A3H LU ANT EUR 9, ,00 6,03 Jupiter-Dynamic Bond Fund-I A LU ANT EUR 12, ,30 7,85 Walser Portfolio Classic Nordamerika I LU ANT USD 108, ,96 2,88 Summe Wertpapiervermögen ,73 98,30 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) EUR Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,06 Forderungen/ Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DJ Euro Stoxx 50 Future Juni 2016 EUREX EUR Anzahl ,00-0,06 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,46 2,03 Bankguthaben EUR ,46 2,03 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,05 EUR ,05 1,72 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD ,06 EUR ,41 0,31 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,28-0,27 Fondsvermögen EUR ,91 100,00 2) Anteilwert EUR 101,88 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,30 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,06 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten, Beratervergütung und Vertriebsvergütung 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

10 10 Ampega Investment GmbH Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Acatis Gane Value Event Fonds UI DE000A0X7541 ANT Acatis IfK Value Renten UI DE000A0X7582 ANT Fidelity - Emerging Markets Debt Fund YA LU ANT JPM-Europe Equity Absolute Alpha Fund AA LU ANT JPM-Global Convertibles EUR C LU ANT M&G Investment - Income Allocation Fund-CI GB00BBCR3515 ANT Petercam Real Estate Europe Dividend BE ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 363 (Basiswert(e): Standard & Poor s 500) Verkaufte Kontrakte EUR 30 (Basiswert(e): DJ Euro Stoxx 50)

11 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,13140 = 1 (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen EUREX Wertpapierkurse bzw. Marktsätze European Exchange Deutschland Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. Acatis Gane Value Event Fonds UI 1,50000 Acatis IfK Value Renten UI 2,90000 Allianz Volatility Strategy-I 0,70000 BGF - Asian Tiger Bond Fund-A3H 1,25000 Black Rock- European Opportunities Extension Fund 1,30000 DB Platinum - CROCI Branchen Stars S-R1C-B 2,10000 Fidelity - Emerging Markets Debt Fund YA 1,00000 GAM Star Credit Opportunities EUR 1,10000 Invesco European Bond C 0,70000 JPM-Europe Equity Absolute Alpha Fund AA 1,80000 JPM-Global Convertibles EUR C 0,95000 Jupiter-Dynamic Bond Fund-I A 0,50000 M&G Investment - Income Allocation Fund-CI 0,65000 NORD/LB AM Emerging Markets Bonds 0,27500 Old Mutual-Global Equity Absolute Return Fund-I 0,78750 Optoflex I 1,53500 Petercam L -Bonds EUR High Yield Short Term F 0,70000 Petercam Real Estate Europe Dividend 0,55000 Robeco Consumer Trends Equities D 1,50000 Swisscanto Equity Fund Selection International-J 2,00000 UBAM - Convertibles Euro AC 0,78000 Ve-RI Listed Infrastructure-I 1,05000 Ve-RI Listed Real Estate-I 1,05000 Ve-Ri Equities Europe I 1,05000 Walser Portfolio Classic Nordamerika I 0,90000 Zantke Euro High Yield AMI I(a) 0,85000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Mai 2016 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

12 12 Ampega Investment GmbH Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

13 Halbjahresbericht 1. November 2015 bis 30. April Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

14 14 Ampega Investment GmbH Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Veritas Institutional GmbH Messberg Hamburg Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

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16 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx