BEO-Sanktionsprüfung Eine Einführung zum Thema Sanktionsprüfung und eine Übersicht zur BEO-Lösung.

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1 BEO-Sanktionsprüfung Eine Einführung zum Thema Sanktionsprüfung und eine Übersicht zur BEO-Lösung. BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

2 Sanktionsprüfung was ist das? Nach den Anschlägen des. Septembers 00 haben verschiedene Länder die Terrorismusbekämpfung verschärft. In ihrem Fokus stehen seither nicht nur Staaten und Warengruppen, sondern auch einzelne Personen, Gruppen und Organisationen, zu denen unter Androhung von Sanktionen keine Geschäftsbeziehung unterhalten werden darf. Für Unternehmen bedeutet dies, laut EU-Verordnungen zur Terrorismusbekämpfung (EG /00 und 0/00), dass die Namen von Geschäftspartner im In- und Ausland vor Vertragsabschluss mit den entsprechenden Listen von Terroristen und terroristischen Organisationen abgleichen müssen. Die USA wenden ihr Exportkontrollrecht auch exterritorial an, d.h. es können auch Nicht-US-Personen gegen die Vorschriften verstoßen. Daher ist es für Unternehmen, die auf irgend eine Art Verbindung zu US-Firmen haben wichtig, auch gegen US-Listen zu prüfen. Für europäische Unternehmen sind daher die Listen der Europäischen Union und der vereinten Nationen wichtig. Wenn die USA eine Rolle spielt, sollte auch gegen die SDN-Liste geprüft werden. Das Thema Sanktionsprüfung wird oft auch als Compliance bezeichnet. BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

3 Für eine Sanktionsprüfung sind drei Dinge notwendig: Zu prüfende Adressen. die zu prüfende Adresse oder direkt eine ganze Liste mit Adressen. die Listen mit den terrorismusverdächtigen Personen und Unternehmen. eine Software, die diese Listen gegeneinander abgleicht und die BEO- Prüfungen speichert Sanktionsprüfung Mit unserer Software muss sich der Kunde nur um den ersten Punkt kümmern. Denn die Software BEO-Sanktionsprüfung holt sich die Terror-Listen automatisch und regelmäßig aus dem Internet, direkt von den Seiten der Anbieter (EU, UN, USA ). So sind die Daten, gegen die unsere Software prüft, immer auf dem neuesten Stand. Treffer als , Export-Datei und in der Software Terror-Listen BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

4 Einzel-Prüfung: In der Software können zum einen Adressen durch direkte Eingabe geprüft werden. Hierzu gibt man in mindestens eines der Felder am oberen Rand die entsprechende Information ein (). Nach einem Klick auf die Lupe wird der Eintrag geprüft (). Das Ergebnis wird direkt im unteren Bereich angezeigt. Sie sehen, wie viele Treffer gefunden wurden () und in welchen Listen diese gefunden wurden (). Darunter sehen Sie auch die Anzahl der Treffer in der gerade ausgewählten Liste () und Informationen zu den Treffern (). BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

5 Datei-Prüfung: Für die Prüfung von ganzen Listen mit Adressen wird im einfachsten Fall eine Datei übergeben. Diese kann im Excel-, ASCII- oder XML-Format vorliegen. Unser Agent, eine kleine Software, überwacht hierzu einen Ordner. In dem Moment, in dem dort eine entsprechende Datei gefunden wird, wird diese zur Prüfung importiert. Das Ergebnis einer Prüfung kann dann, genau wie auch das Ergebnis der Einzel-Prüfungen, unter dem Punkt Übersicht der Prüfungen eingesehen werden. Es gibt aber auch die Möglichkeit, dass nach einer Prüfung eine mit dem Ergebnis verschickt wird. Bei der Inhouse-Version der Software, die auf einem Server oder PC beim Kunden installiert ist, gibt es auch die Möglichkeit auf eine Export-Datei zuzugreifen. In dieser Datei, die das gleiche Format wie die Import-Datei hat, stehen die Treffer mit der Zuordnung zu den Adressen, die diese erzeugt haben. Auf diese Art können z.b. die fraglichen Adressen in der Vor-Software direkt automatisch gesperrt werden. Es gibt aber auch noch zusätzliche Möglichkeiten, so dass unsere Software z.b. direkt auf die Daten in der Kundendatenbank zugreift oder die zu prüfenden Adressen direkt in einen SQL-Table geschrieben werden. BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

6 Übersicht der Prüfungen: In der Übersicht der Prüfungen kann man nach Datum und Prüfungen mit und/oder ohne Treffern filtern (). Darunter sieht man die Prüfungen (). Unten wird dann, genau wie nach der Einzel-Prüfung das Ergebnis angezeigt () (). BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

7 Zwei verschiedene Versionen: Es gibt zwei verschiedene Versionen der Software. Der Aufbau und das Design ist bei beiden Versionen gleich. Allerdings wird die eine Version vom Kunden gekauft und bei ihm auf einem Server oder PC installiert (Inhouse-Version) und die andere Version (SaaS-Version) läuft auf einem Server von BEO und kann von jedem PC aus über das Internet genutzt werden. Auch die Inhouse-Version kann überall im Unternehmen genutzt werden. Dazu reicht auf dem PC, von dem der Zugriff erfolgen soll ein Internetbrowser aus. Es können sich mehrere Personen gleichzeitig anmelden und auch gleichzeitig Einzel-Prüfungen durchführen. So kann z.b. der Vertrieb Neukunden sofort prüfen, bevor diese in die Kunden-Datenbank eingegeben werden. BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

8 Einsatzmöglichkeiten: Es können Adressen durch die direkte Eingabe im Internetbrowser geprüft werden. Das Ergebnis wird sofort angezeigt, g aber auch gespeichert. Es können Dateien mit Adressen (z.b. eine Excel-Liste) zur Prüfung importiert werden. Dies kann manuell oder automatisch erfolgen. Die Software kann aus anderen Programmen bedient werden. Die Adressen werden dann aus dem anderen Programm übergeben, von unserer Software geprüft und das Ergebnis wird direkt wieder zurückgegeben. Vor uns nach einer Prüfung können s verschickt werden, damit der User den planungsgemäßen Ablauf der Prüfungen kontrollieren kann, ohne sich an der Software anzumelden. BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

9 Technische Basis: Inhouse-Server-Lösung: Server: Microsoft Internet Information Server Client: Internet Explorer ab, Mozilla Firefox ab.0 Datenbank: MS SQL-Server /000/00/Express PC: Prozessor Pentium IV GHz, Arbeitsspeicher: ab GB Betriebssystem: Windows Server 000 / 00 oder Windows XP SaaS-Lösung (Software as a Service): Internet-Zugang am Client mit Internet Explorer ab, Mozilla Firefox ab.0 BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de

10 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tl Tel.: 0 / Fax: 0 / 00- BEO GmbH Hennengärtli Endingen Tel.: 0 / 00-0 Fax: 0 / 00- info@beo-software.de