Lampe Dynamik. z u m 31. Oktober Verwahrstelle:

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Lampe Dynamik Halbjahresbericht z u m 31. Oktober 2016 Verwahrstelle:

2 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,17 100,44 1. Aktien ,99 29,63 Belgien ,00 1,93 Bundesrepublik Deutschland ,00 11,42 Frankreich ,00 6,79 Großbritannien ,26 5,68 Niederlande ,00 1,88 Schweiz ,73 1,93 2. Zertifikate ,00 11, ,00 11,12 3. Investmentanteile ,35 56, ,79 38,67 USD ,56 17,55 4. Derivate 3.740,53 0,00 5. Bankguthaben ,73 3,41 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,57 0,06 II. Verbindlichkeiten./ ,23./.0,44 III. Fondsvermögen ,94 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Bestandspositionen ,34 96,97 Börsengehandelte Wertpapiere ,99 36,36 Aktien ,99 29,63 Nestlé S.A. CHF Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,73 1,93 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 2,31 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE , ,00 1,93 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 2,70 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 2,44 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 2,41 Oréal S.A., L Actions Port. EO 0,2 FR , ,00 1,94 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO 0,07 GB00B03MLX , ,00 1,94 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 2,25 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR , ,00 2,16 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL , ,00 1,88 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J , ,00 2,01 Compass Group PLC GBP Registered Shares LS 0,10625 GB00BLNN3L , ,21 1,94 Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS , ,05 1,80 Zertifikate ,00 6,73 Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CD18DJ , ,00 0,68 Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CD18AB , ,00 1,27 Source Physical Markets PLC DT.ZT.ETC Gold DE000A1MECS , ,00 4,78 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 4,39 Zertifikate ,00 4,39 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB7PHQ , ,00 0,23 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NL , ,00 1,28 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NN , ,00 0,69 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z ESTX DE000GL49Y , ,00 1,27 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z ESTX DE000GL7F9A , ,00 0,68 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DISC.Z ESTX DE000TD6EKS , ,00 0,23 Investmentanteile ,35 56,22 Gruppenfremde Investmentanteile ,35 56,22 Assenagon Alpha Volatility Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,50 1,51 CS-Com.Co.ex-Agr.EW I.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,00 5,14 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,00 1,09 FdLog.Alt.-MS IPM Syst.M.UC.Fd Registered Acc.Shs I o.n. IE00BX906V , ,49 0,54 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück First Private Wealth Inhaber-Anteile A DE000A0KFUX , ,00 0,99 FORT Gl.UC.Fds-FORT Gl.U.Cont. Registered Acc.Shs B o.n. IE00BCZRQT , ,00 1,06 GREIFF spec.situations Fd OP Inh.-Anteile o.n. LU , ,00 1,09 ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R , ,00 7,51 ishares IV-EO Ultrash.Bd.U.ETF Registered Shares o.n. IE00BCRY , ,00 0,56 J O Hamb.Cap.M.U.Fd-Asia Ex-Jp Registered Shs A o.n. IE00B431KK , ,00 3,41 J.B.Multist.-Abs.Ret.Eur.Eq.Fd Act.au Porteur C Cap. o.n. LU , ,00 1,01 JPMorg.I.-Global Macro Opp.Fd Namens-Anteile C Acc. o.n. LU , ,00 0,47 Man Fds.VI-Man Num.Mkt Ne.Alt. Reg.Shares IH H o.n. IE00BV0LMZ , ,00 0,49 Nomura Fds Ire-Japan Str.Value Registered Shares ID o.n. IE00BK0SCK , ,60 3,42 OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.) o.n. LU , ,20 0,55 Parvest-Parv.Enhanc.Csh 6 Mths Act.au Port. Cap.I o.n. LU , ,00 0,51 Robeco C.G.Fds-Rob.Em.Cons.Eq. Actions Nominat. IE o.n. LU , ,00 3,22 Source-S.S+P 500 UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A141DW , ,00 5,09 Timberc.Re.Es.-US REIT Fx.Inc. Inhaber-Anteile BA o.n. LU , ,00 0,50 Trium Blackwall Europe L./Sh. Registered Shs G o.n. IE00BVFZF , ,00 0,50 ishs VI-E.S&P 500 Min.Vol.U.E. USD Registered Shares USD o.n. IE00B6SPMN , ,08 5,05 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg.Units I (USD)(Dis.)o.N. LU , ,33 2,53 PowerShs S&P500 H.Div.Low Vol. Registered Shares o.n. IE00BWTN6Y , ,38 2,50 Vanguard Fds-S&P 500 UCITs ETF Registered Shares USD o.n. IE00B3XXRP , ,77 7,46 Summe Wertpapiervermögen ,34 96,97 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 3.740,53 0,00 Aktienindex-Derivate 3.740,53 0,00 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte 3.740,53 0,00 FUTURE E-MINI S+P 500 USD Index CME ,53 0,00 3

5 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,26 3,41 Bankguthaben ,26 3,41 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung ,33 2,77 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,93 0,65 Sonstige Vermögensgegenstände ,57 0,06 Dividendenansprüche ,74 0,01 Quellensteueransprüche ,87 0,02 Sonstige Forderungen ,96 0,02 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./.3.740,53 0,00 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD./.4.100,00./.3.740,53 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,23./.0,44 Zinsverbindlichkeiten./.338,08 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,03./.0,42 Verwahrstellenvergütung./ ,62./.0,02 Veröffentlichungskosten./.300,00 0,00 Prüfungskosten./.3.942,50 0,00 Fondsvermögen ,94 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert 115,05 Ausgabepreis 121,95 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Schweizer Franken CHF 1 = 1, Britisches Pfund GBP 1 = 0, US-Dollar USD 1 = 1, Marktschlüssel Terminbörsen 352 = Chicago CME Globex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT Verzinsliche Wertpapiere GBP GBP 1,0000 % Großbritannien LS-Treasury Stock 12(17) GB00B7F9S ,2500 % Großbritannien LS-Treasury Stock 13(18) GB00B8KP6M Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CN6NZ An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere USD USD 0,7500 % United States of America DL-Notes 13(18) US912828UR ,2500 % United States of America DL-Notes 13(20) US912828UQ Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Stück Stück Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE Zertifikate Stück Stück DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DZT4WX Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z ESTX DE000GL7FAQ Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Deut.Instl-Money Plus Inhaber-Anteile IC o.n. LU Deutsche Floating Rate Notes Inhaber-Anteile LD o.n. LU ish.sto.europe 50 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE Lyxor IF-L.UCITS ETF Smart Ca. Actions Nominatives C o.n. LU Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units I (USD)(cap.) o.n. LU Pioneer Fds Euro Cash Plus Reg. Units I (cap.) o.n. LU Robeco CGF-R.BP US Lar.Cap Eq. Actions Nominat. IE-USD o.n. LU Schroder GAIA-Pauls.Merg.Arb. Reg.Shs C Acc. Hdgd o.n. LU UBS-ETF UBS-ETF MSCI Japan Inhaber-Anteile A o.n. LU Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: ESTX 50 PR., S+P 500) 8.159,05 5

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,97 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 115,05 Ausgabepreis 121,95 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind,wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. November 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 Kurzübersicht über die Partner des Lampe Ausgewogen 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Hausanschrift: Alter Markt Bielefeld Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in der Vermögensverwaltung und im Kreditgeschäft für mittelständische Unternehmen 3. Asset-Management-Gesellschaft Name: Lampe Asset Management GmbH Hausanschrift: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Daniel Fechtelpeter, Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Tä Horn Hann, Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Norbert Schulze Bornefeld, Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg WKN: A0MVZU / ISIN: DE000A0MVZU4 Stand: 31. Oktober

9 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: /