BremenKapital Aktien (OGAW-Fonds) Halbjahresbericht Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit der Sparkasse Bremen

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1 Halbjahresbericht Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit der Sparkasse Bremen

2 Inhaltsverzeichnis 4 Vermögensaufstellung per 29. Februar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 14 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Seite 2 von 14

3 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds BremenKapital Aktien in der Zeit vom 1. September 2015 bis 29. Februar In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von - 8,14 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im April 2016 Seite 3 von 14

4 Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR ,90 ( ,17) Umlaufende : Stück ( ) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien ,96 (84,69) Investmentanteile ,44 (9,47) Derivate ,18 (2,37) Barvermögen ,82 (3,48) sonstige Vermögensgegenstände 87 0,09 (0,15) sonstige Verbindlichkeiten ,13 (-0,16) ,00 (Angaben in Klammern per ) Seite 4 von 14

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ISIN Markt Stücke Whg. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens adidas DE000A1EWWW0 STK EUR 98, ,00 1,10 Air Liquide FR STK EUR 95, ,40 0,90 Airbus Group NL STK EUR 57, ,00 0,94 Allianz DE STK EUR 137, ,50 2,44 Atlantia IT STK EUR 22, ,00 1,47 Aurubis DE STK EUR 40, ,00 1,00 BASF DE000BASF111 STK EUR 60, ,00 2,10 Bayer DE000BAY0017 STK EUR 97, ,00 2,56 Beiersdorf DE STK EUR 80, ,00 0,99 Continental DE STK EUR 181, ,00 1,45 Daimler DE STK EUR 62, ,50 2,25 Deutsche Bank DE STK EUR 15, ,00 0,38 Deutsche Telekom DE STK EUR 15, ,00 2,75 Gerresheimer DE000A0LD6E6 STK EUR 66, ,00 0,60 Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien o.n. DE000A13SX22 STK EUR 35, ,00 1,03 Henkel DE STK EUR 93, ,00 1,06 HUGO BOSS DE000A1PHFF7 STK EUR 51, ,00 0,33 Jenoptik DE STK EUR 12, ,55 1,35 L' Oréal FR STK EUR 156, ,00 1,13 Lanxess DE STK EUR 38, ,00 1,05 Linde DE STK EUR 128, ,00 2,20 LVMH FR STK EUR 153, ,00 2,77 Outokumpu FI STK EUR 2, ,00 0,90 ProSiebenSat.1 Media DE000PSM7770 STK EUR 46, ,00 1,63 Renault FR STK EUR 82, ,00 0,59 Royal Dutch Shell GB00B03MLX29 STK EUR 20, ,00 1,29 Sanofi-Aventis FR STK EUR 73, ,00 1,10 SAP DE STK EUR 70, ,00 1,56 SCOR FR STK EUR 32, ,00 2,13 Siemens DE STK EUR 86, ,00 2,23 Société Générale FR STK EUR 32, ,00 2,11 Unilever NL STK EUR 39, ,00 1,70 VINCI FR STK EUR 63, ,00 2,31 Seite 5 von 14

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Volkswagen Vorzugsaktien ISIN Markt Stücke Whg. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens DE STK EUR 103, ,00 0,68 Wirecard DE STK EUR 36, ,00 1,06 Novartis CH STK CHF 72, ,03 1,30 Roche (Genussscheine) CH STK CHF 260, ,53 2,13 Swiss CH STK CHF 89, ,59 1,46 Swisscom CH STK CHF 490, ,99 1,11 Barclays GB STK GBP 1, ,76 0,68 BHP Billiton GB STK GBP 7, ,22 0,33 BP GB STK GBP 3, ,04 0,75 Royal Dutch Shell GB00B03MLX29 STK GBP 16, ,85 0,36 Ericsson SE STK SEK 78, ,95 0,99 Berkshire Hathaway US STK USD , ,40 0,56 Caterpillar US STK USD 66, ,17 1,00 Chevron Corp. US STK USD 84, ,90 0,60 Coca-Cola US STK USD 43, ,70 0,87 General Electric US STK USD 29, ,90 1,41 Goldman Sachs US38141G1040 STK USD 150, ,11 0,92 Johnson & Johnson US STK USD 105, ,66 0,54 JPMorgan Chase US46625H1005 STK USD 57, ,77 1,09 Nike US STK USD 62, ,97 1,25 Pfizer US STK USD 30, ,93 0,69 Procter & Gamble US STK USD 81, ,80 1,29 Prudential US STK USD 66, ,23 0,49 RenaissanceRe Holdings Ltd. Registered Shares DL 1 BMG7496G1033 STK USD 114, ,25 1,11 The Walt Disney US STK USD 95, ,41 2,60 Verizon US92343V1044 STK USD 51, ,78 0,44 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,89 75,11 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Covestro AG DE STK EUR 28, ,00 0,93 Inhaber-Aktien o.n. Jungheinrich DE STK EUR 69, ,00 0,96 Seite 6 von 14

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Alphabet Inc. Reg.Sh. Capi US02079K3059 STK USD 724, ,07 2,24 Stk Class A o.n. Amgen US STK USD 147, ,84 0,87 Apple US STK USD 96, ,53 0,89 Gilead Sciences US STK USD 88, ,54 0,95 MMC Norilsk Nickel PAO US55315J1025 STK USD 11, ,18 1,13 Reg.Shs (Spon. ADRs) 1/10/ RL 1 PayPal Holdings US70450Y1038 STK USD 37, ,22 0,88 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,38 8,85 Investmentanteile KVGeigene Investmentanteile 2) D&R Global TAA Inhaber- DE000A12BKB5 ANT EUR 100, ,00 1,03 Gruppenfremde Investmentanteile 3) Assenagon Substanz - Asien Inhaber- I o.n. LU ANT EUR 857, ,00 0,70 CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. IE00BJZ2DD79 ANT EUR 128, ,00 0,13 CYD Diversified Commodit. ex-al Inhaber-Ant.Klasse EUR DE000A1XDWW0 ANT EUR 54, ,00 0,62 Edmond de Roth.-US Val.&Yield Actions Nom. J EUR Dis. o.n. LU ANT EUR 152, ,00 1,60 GREIFF 'spec.situations' Fd LU ANT EUR 70, ,00 1,01 OP Inh.- M.A.-RICI Metals Index ETF LU ANT EUR 95, ,00 1,95 Mandelbrot Mkt Neutral Germany Inhaber- Source Mkts-S.Mor.US Ener. Inf. Reg. Shares Class B USD o.n DE000A14N8Q7 ANT EUR 105, ,00 1,73 IE00B8CJW150 ANT USD 50, ,00 0,67 Summe der Investmentanteile EUR ,00 9,44 Summe Wertpapiervermögen EUR ,27 93,40 Seite 7 von 14

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Optionsrechte Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien Put Deutsche Bank DE STK ,00-0,04 13, Put Deutsche Bank DE STK ,00-0,04 13, Call Wirecard AG Optionen 40, DE000A1N5Q72 STK ,00-0,04 Summe der Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR ,00-0,12 Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DAX Future DE STK ,00-0,02 DAX Future DE STK ,00-0,08 DAX Future DE STK ,00-0,04 DAX Future DE STK ,00-0,02 DAX Future DE STK ,00-0,04 DAX Future DE STK ,00-0,66 DAX Future DE STK ,50-0,02 DAX Future DE STK ,00-0,04 DAX Future DE STK ,00-0,08 DAX Future DE STK ,00-0,06 Summe der Aktienindex-Derivate EUR ,50-1,06 Seite 8 von 14

9 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & EUR , ,28 4,80 Reuschel AG Bank: UniCredit Bank AG EUR , ,00 2,77 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen: GBP 165,27 209,68 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 374,59 343,30 0,00 USD , ,00 0,25 Summe der Bankguthaben EUR ,26 7,82 Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche EUR , ,83 0,09 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,83 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,96 EUR ,96-0,13 Fondsvermögen EUR ,90 100*) Anteilwert EUR 49,89 Umlaufende STK Fußnoten *) Durch Rundung der Prozent- bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,20 EUR. Seite 9 von 14

10 Wertpapierkurse Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Schwedische Krone SEK 9, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XEUR EUREX DEUTSCHLAND Seite 10 von 14

11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Carl-Zeiss Meditec DE STK Leoni DE STK Rio Tinto GB STK Google US38259P5089 STK McDonald's US STK PJSC MMC Norilsk Nickel US46626D1081 STK United States Steel US STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien MMC Norilsk Nickel PAO Reg.Shs (Spon. ADRs) 1/10/RL 1 US60365V1044 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Edmond de Rothschild US Value & Yield ID FR ANT Seite 11 von 14

12 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR ,10 Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR 2.842,31 Basiswert: S&P 500 Index USD 1.885,13 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR ,29 Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (Call): Basiswerte: Deutsche Telekom, Deutsche Bank, Wirecard EUR 96,49 Verkaufte Verkaufoptionen(Put): Basiswerte: E.ON SE, Volkswagen Vorzugsaktien EUR 148,10 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices: Gekaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswert: DAX Index EUR 2.452,64 Verkaufte Kaufoptionen (Call): Basiswert: DAX Index EUR 172,95 Seite 12 von 14

13 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,40 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Donner & Reuschel AG Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,40 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -1,18 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 49,89 Umlaufende STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für KVGeigene Investmentanteile beträgt: D&R Global TAA Inhaber- 0,7500% p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: Assenagon Substanz - Asien Inhaber- I o.n. 0,9000% p.a. CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. 0,4500% p.a. CYD Diversified Commodit.ex-AL Inhaber-Ant.Klasse EUR 0,4000% p.a. Edmond de Roth.-US Val.&Yield Actions Nom. J EUR Dis. o.n. 0,7500% p.a. GREIFF spec.situations Fd OP Inh.- 1,7000% p.a. M.A.-RICI Metals Index ETF 0,6000% p.a. Mandelbrot Mkt Neutral Germany Inhaber- 2,3000% p.a. Source Mkts-S.Mor.US Ener.Inf. Reg. Shares Class B USD o.n 0,5000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Seite 13 von 14

14 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Einzahlungen: UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), stv. Mitglied der Vorstände der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Marc Drießen Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Seite 14 von 14