BASWARE Compliance Services Compliance Readyness beim einvoicing

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Bernd Mann
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1 A Basware Presentation BASWARE Compliance Services Compliance Readyness beim einvoicing Alexander Dörner

2 Agenda Bereiche & Leistungen der BASWARE Compliance Services Verfahrensdokumentation (VFD) the reason why Anwendungsfelder im einvoicing Anforderungen an die VFD Verfahrensdokumentation in der Praxis Themenfelder der VFD Beratung Audit Dokumentation Pflege Kundennutzen Fragen und Antworten

Anforderungen an die VFD Verfahrensdokumentation in der Praxis Themenfelder

3 Bereiche der BASWARE Compliance Services Legal Process BASWARE Compliance Services IT Project Mgmt. Orga

4 Leistungen der BASWARE Compliance Services Compliance Assessment Anforderungsanalyse Ermittlung regulatorischer Vorgaben Prozess- und Geschäftsmodell-Analyse (z. B. SigDL) Tool Benchmarking & Lösungsempfehlungen Prozessmodellierung (z. B. SigPrüfung, Archivierung, ) Abbildung regulatorischer Vorgaben (z. B. MassenSig) Verbindliche Bewertung durch WP, StB und RA

SigDL) Tool Benchmarking & Lösungsempfehlungen Prozessmodellierung (z. B. SigPrüfung, Archivierung, ) Abbildung regulatorischer Vorgaben (z.

5 Leistungen der BASWARE Compliance Services Implementierung Projektleitung und begleitung Setup-Dokumentation, Logging Beginn des Audits

6 Leistungen der BASWARE Compliance Services Audit & Dokumentation Erstellung der Verfahrensdokumentation Abstimmung mit WP, StB und Finanzbehörden Begleitung von Zertifizierungen Kommentierungen und fortlaufende Alerts Kontinuierliches Fortschreiben der Dokumentation zum Erhalt der Compliance Readyness

Begleitung von Zertifizierungen Kommentierungen und fortlaufende Alerts

7 Verfahrensdokumentation - The reason why Absicherung, daß Investition regulatorischen Vorgaben entspricht GDPdU unterstreicht: GoBS erfüllen! Fehlende Verfahrensdokumentation kann mit Verzögerungsgeld sanktioniert werden WP verweigern Testat bei fehlender Verfahrensdokumentation, da EUROSOX internationale Standards verlangt BilMoG fordert vom Vorstand Bestätigung über Zuverlässigkeit des internen Kontrollsystems

Fehlende Verfahrensdokumentation kann mit Verzögerungsgeld sanktioniert werden WP verweigern Testat bei

8 Anwendungsfelder im einvoicing Nachweis der Revisionssicherheit Nachweis der ordnungsgemäßen IT-gestützten Buchführung bzw. des Signaturprozesses, ggf. flankierender Abläufe + Storage

9 Anforderung an die Verfahrensdokumentation Ein sachverständiger Dritter muss sich im jeweiligen Verfahren in angemessener Zeit zurechtfinden, einen zuverlässigen Überblick über die Geschäftsvorfälle und die Lage des Unternehmens verschaffen können

zurechtfinden, einen zuverlässigen Überblick über die

10 Verfahrensdokumentation in der Praxis Interpretation der GoBS (nur allgemein formuliert) Unsicherheit des Fiskus (Orientierung in unbekanntem Gebiet) Länderspezifische Vorgehensweisen bei den Behörden Quasi-Standards des VoI/TüvIT (Checklisten), stark auf Basis DMS, Revisionssicherheit, z. B. ohne IT-Grundschutz nach BSI Keine Festlegung auf Mittel und Methoden der Erhebung

bei den Behörden Quasi-Standards des VoI/TüvIT (Checklisten), stark auf Basis DMS,

11 Themenfelder Beschreibung der IT/Technik Beschreibung der (auch flankierenden) Lösungen Beschreibung der (auch flankierenden) Prozesse & Regeln Beschreibung der Kontrollen, Schutzmaßnahmen, Verantwortlichkeiten und Ressourcen Physische und organisatorische Einbettung ins Unternehmen (über Abteilungen, Rollen, Personen) Beschreibung des Wiederanlaufs

Schutzmaßnahmen, Verantwortlichkeiten und Ressourcen Physische und organisatorische

12 Beratung Audit Dokumentation - Pflege Implementierung

13 Kundennutzen Erfüllung regulatorischer Vorgaben (Compliance Readyness) Mehr Effizienz in der Prüfung: (schnelleres) Testat der WPs Betriebswirtschaftlicher Transparenzgewinn Dokumentiertes System, u. a. für Disaster Recovery Procedures, Due Diligence (Nutzen über steuerliche Betriebsprüfung hinaus) Nachweis für Ausschreibungen Leistungspflicht der Versicherer (AGB) Kontinuierliche Begleitung bei der Einschätzung reg. Veränderungen

für Disaster Recovery Procedures, Due Diligence (Nutzen über steuerliche Betriebsprüfung hinaus) Nachweis für

14 Q & A

15 A Basware Presentation BASWARE Compliance Services Compliance Readyness beim einvoicing Alexander Dörner

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Diese Vorlage dient zur Anfertigung einer unternehmensspezifischen Verfahrensdokumentation, die vom betreffenden Unternehmen dessen zuständigem Finanzamt zur Anerkennung vorzulegen ist. Für inhaltliche