Internal Audit Unsere Leistungen

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Holger Schreiber
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1 Internal Audit Unsere Leistungen

2 Unser Leistungsangebot» Aufbau der Internen Revision: Organisation und Entwicklung der Internen Revision, insbesondere Konzeption einer Geschäftsordnung für die Revision Implementierung von Revisionsstrukturen und -prozessen Aufbau und Optimierung der Internen Revision»Optimierung bestehender Revisionsfunktionen und -prozesse» Unterstützung der Internen Revision: Co-Sourcing: Zeitweise Übernahme von (einzelnen) Revisionsfunktionen oder -tätigkeiten Outsourcing: Vollständige Übernahme der Revisionsfunktion» Weiterbildung von Revisionsmitarbeitern durch Schulungen, Coachings und Vorträge 2

bestehender Revisionsfunktionen und -prozesse» Unterstützung der Internen Revision: Co-Sourcing: Zeitweise Übernahme von (einzelnen)

3 Unser Leistungsangebot»Operational Audits zwecks Optimierung der Effektivität, Effizienz und Wirtschaftlichkeit von Prozessen, z. B. in Beschaffung und Einkauf Vertrieb und Marketing Produktion, Lagerhaltung und Logistik Operational, Financial und IT-Audits»Financial Audits zwecks Identifikation von Schwachstellen und Sicherstellung ordnungsgemäßer Finanzberichterstattung, z. B. Anlagen-, Kreditoren- und Debitorenbuchhaltung Finanzberichterstattung Controlling und Kostenrechnung»IT-Audits zwecks Sicherstellung der Effizienz und Sicherheit von IT-Prozessen, z. B. IT-Prozesse und Prozessmanagement IT-Kontrollen und Sicherheit IT-Planung und Controlling 3

von Schwachstellen und Sicherstellung ordnungsgemäßer Finanzberichterstattung, z. B.

4 Unser Leistungsangebot»Ziel der Prüfung und Optimierung Interner Kontrollsysteme (IKS) ist die Sicherstellung ihrer Angemessenheit und Wirksamkeit Prüfung und Optimierung Interner Kontrollsysteme»WTS bietet Ihnen u. a. folgende Leistungen an: Konzeption und Implementierung formalisierter Kontrollsysteme Prüfung bestehender Kontrollsysteme und Prozesse: Konzeption der Kontrollen (Test of Design) Implementierung der Kontrollen (Test of Implementation) Effektivität der Kontrollen (Test of Effectiveness) Optimierung und Weiterentwicklung des IKS 4

folgende Leistungen an: Konzeption und Implementierung formalisierter Kontrollsysteme Prüfung bestehender Kontrollsysteme und Prozesse:

5 Unser Leistungsangebot»Für die Prävention und Aufdeckung doloser Handlungen sind neben einem effektiven IKS gezielte Maßnahmen unerlässlich. Aufdeckung und Prävention doloser Handlungen»WTS bietet Ihnen folgende Leistungen zur Aufdeckung und Prävention doloser Handlungen an: Forensische Sonderuntersuchungen Prüfung von Anti-Fraud-Management-Systemen nach DIIR Revisionsstandard Nr. 5 Konzeption und Implementierung von Krisenmanagement- und Hinweisgebersystemen Anti-Fraud-Workshops und -Schulungen 5

Aufdeckung und Prävention doloser Handlungen»WTS bietet Ihnen folgende Leistungen zur Aufdeckung und Prävention doloser

6 Was uns auszeichnet Unser interdisziplinärer Prüfungsansatz»Die Bewertung und Analyse der Risikopotentiale betroffener Unternehmensbereiche umfasst insb. die Identifikation der Geschäftsfelder und operativen Tätigkeiten der Gesellschaften sowie geschäftsspezifischer Risiken, der Prozesse und Prozessschritte sowie prozessspezifischer Risiken, der prozessrelevanten Informationen.» Dreikulturenkompetenz Unsere Mitarbeiterkompetenz aus Konzernsteuer-abteilungen, Finanzverwaltung und internationaler Beratung differenziert uns vom Wettbewerb.» Integriert: Tax, Legal, Consulting Durch die Kombination von steuerlichem, rechtlichem und wirtschaftlichem Know-how liefern wir multidisziplinäre Lösungskonzepte. 6

prozessspezifischer Risiken, der prozessrelevanten Informationen.

7 Ihr Ansprechpartner Dr. Gregor Sobotta Rechtsanwalt Fachanwalt für Steuerrecht Funktion bei WTS Dr. Gregor Sobotta ist Partner der WTS Group AG und leitet deren Kompetenzbereich Governance Risk & Compliance Advisory. Lebenslauf Ausbildung 1997 Fachanwalt für Steuerrecht 1991 Promotion zum Dr. jur. (Universität Bonn), Stipendiat Studienstiftung des deutschen Volkes Studium der Rechtswissenschaften und juristischer Vorbereitungsdienst in Bonn, München, Speyer, Los Angeles, USA Lebenslauf Berufserfahrung seit 2012 WTS Group München WTS Group, Bäch, Schweiz ITG Immobilien Treuhand, Geschäftsführer Real SB-Warenhaus GmbH (Metro-Gruppe), Geschäftsführer Wal-Mart Germany, Geschäftsführer, zuvor General Counsel Kaufring AG, General Counsel, Prokurist Stinnes AG, Syndikusanwalt, Prokurist 1995 Stinnes Corporation, New York Auszug von Projekten»Einführung einer Corporate Governance Struktur Einführung einer Corporate Compliance Funktion in der deutschen Tochtergesellschaft eines internationalen Einzelhandelskonzerns»Funktion Legal Compliance Officer Übernahme der Funktion eines Legal Compliance Officers in international tätigem Industriedienstleistungskonzern»Restrukturierung und Integration Personelle und organisatorische Integration der Wal-Mart Unternehmen mit 70 SB-Warenhäusern in die Metro-Organisation. Planung und Durchführung der Restrukturierung mit der Schließung und Übertragung auf Dritte von 17 Warenhäusern. Schließung der Hauptverwaltung 7

(Universität Bonn), Stipendiat Studienstiftung des deutschen Volkes 1989 1992 Studium der Rechtswissenschaften und juristischer Vorbereitungsdienst in Bonn, München, Speyer, Los Angeles, USA

8 Ihr Ansprechpartner Christian Parsow Lebenslauf Wirtschaftsprüfer / Steuerberater christian.parsow@wts.de Berufserfahrung 14 Jahre in den Bereichen Forensic und Dispute Advisory Services, Wirtschaftsprüfung, Revision und Financial Due Dilligence Ausbildung Diplom Kaufmann Wirtschaftsprüfer Steuerberater Funktion bei WTS Christian Parsow ist Partner im Bereich GRC und hier insb. Zuständig für die Gebiete Sonderuntersuchungen bei Wirtschaftskriminalität, Interne Revision, Implementierung von Compliance Management Systemen, Krisenmanagement, Dispute Advisory und Fraud Prävention Auszug von Projekten» Forensische Sonderuntersuchungen: Forensische Untersuchungen mit Schwerpunkt in den Bereichen Betrug, Korruption, Fehlverhalten, Bilanzbetrug und Bilanzmanipulationen» Interne Revision: Interne Revision u.a. auch mit den Schwerpunkten Sozialstandards und Fraud» Unterstützung bei der Implementierung einer Internen Revision u.a. auch unter Berücksichtigung von Krisenmanagement und Fraud Aspekten» Compliance:» Implementierung und Prüfung von Compliance Management Systemen» Durchführung von Compliance Audits 8

Steuerberater Funktion bei WTS Christian Parsow ist Partner im Bereich GRC und hier insb.

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