FIVV-MIC-Mandat-Offensiv

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Hausanschrift: Hausanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Postanschrift: Postanschrift: Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Eberhard Heck, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Kai Rohaus, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Herterichstraße 101 Bernd Vorbeck, Elsenfeld München Aufsichtsrat: Telefon: (089) Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: (089) Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich WKN: / ISIN: DE Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 30. Juni 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,51 100,49 1. Aktien ,05 85,95 Bundesrep. Deutschland ,51 32,49 Canada ,65 3,21 Finnland ,00 1,91 Großbritannien ,14 1,90 Irland ,00 2,45 Japan ,63 7,50 Niederlande ,75 1,78 Rußland ,29 2,99 Schweiz ,96 3,43 USA ,12 28,30 2. Anleihen ,80 2,58 < 1 Jahr ,00 0,12 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,80 2,46 3. Investmentanteile ,00 9,44 EUR ,00 9,44 4. Derivate ,00 0,55 5. Bankguthaben ,41 1,57 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,25 0,40 II. Verbindlichkeiten ,16-0,49 III. Fondsvermögen ,35 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,85 97,97 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,55 87,13 Aktien EUR ,05 85,95 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 27, ,65 3,21 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 56, ,05 1,35 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 374, ,91 2,08 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK EUR 128, ,25 2,07 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 127, ,00 1,76 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 47, ,00 1,82 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 65, ,80 1,26 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 169, ,00 1,75 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 1,26 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,50 2,01 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 35, ,10 1,90 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 96, ,21 2,15 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 27, ,75 2,15 KONE Corp. (New) Registered Shares Cl.B o.n. FI STK EUR 41, ,00 1,91 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL STK EUR 22, ,75 1,78 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 125, ,25 1,59 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 1,76 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK EUR 83, ,15 2,07 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. DE000LED4000 STK EUR 46, ,00 1,87 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 1,90 Schaltbau Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 45, ,50 1,59 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 45, ,00 1,71 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 39, ,00 1,87 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 16, ,14 1,90 Fujifilm Holdings Corp. Registered Shares o.n. JP STK JPY 3.944, ,04 1,87 Isuzu Motors Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 1.248, ,80 2,09 Kyocera Corp. Registered Shares o.n. JP STK JPY 4.842, ,72 1,78 Shimano Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY , ,07 1,76 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US STK USD 39, ,95 1,55 AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 STK USD 61, ,31 2,10 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK USD 703, ,05 1,77 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 95, ,41 1,66 Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 STK USD 342, ,01 1,91 Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 US STK USD 104, ,75 1,89 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 28, ,27 1,86 Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK USD 97, ,13 1,99 ebay Inc. Registered Shares DL -,001 US STK USD 23, ,32 1,85 Gazprom PJSC Nam.Akt.(Sp.ADRs)/2 RL 5 US STK USD 4, ,62 1,30 General Electric Co. Registered Shares DL -,06 US STK USD 31, ,25 1,92 Kraft Heinz Co., The Registered Shares DL -,01 US STK USD 88, ,59 2,39 LUKOIL PJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 US69343P1057 STK USD 41, ,67 1,69 Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 IE00BTN1Y115 STK USD 86, ,00 2,45 PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001 US70450Y1038 STK USD 36, ,39 1,66 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US STK USD 35, ,46 2,08 Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 101, ,11 2,22 Tiffany & Co. Registered Shares DL -,01 US STK USD 60, ,12 1,45 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 1,18 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S XS EUR % 103, ,50 1,18 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,30 1,40 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,30 1,40 7,7500 % Beate Uhse AG Anleihe v.2014(2017/2019) DE000A12T1W6 EUR % 21, ,30 0,23 7,1250 % KTG Agrar SE Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR % 9, ,00 0,12 3,3744 % RZD Capital PLC EO-Ln Prt.Nts 13(21)Rus.Railw. XS EUR % 102, ,00 1,06 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 0,00 0,00 LF Open Waters OP SICAV Inhaber-Anteile R o.n. LU STK EUR 0,000 0,00 0,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,00 9,44 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 9,44 FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile DE000A0JELL5 ANT EUR 60, ,00 6,34 FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe Inhaber-Anteile DE000A0NAAA1 ANT EUR 36, ,00 3,10 Summe Wertpapiervermögen EUR ,85 97,97 Derivate EUR ,00 0,55 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,55 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00 0,55 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00 0,55 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 9800,00 EUREX 185 Anzahl 225 EUR 470, ,00 0,55 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,41 1,57 Bankguthaben EUR ,41 1,57 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,07 % 100, ,07 1,56 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 4.135,89 % 100, ,34 0,02 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,25 0,40 Zinsansprüche EUR , ,06 0,19 Dividendenansprüche EUR , ,35 0,12 Quellensteueransprüche EUR , ,84 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,16-0,49 Zinsverbindlichkeiten EUR -27,41-27,41 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,79-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,69-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,77-0,35 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Fondsvermögen EUR ,35 100,00 1) Anteilwert EUR 72,81 Ausgabepreis EUR 75,72 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 113, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien MannKind Corp. Registered Shares DL -,01 US56400P2011 STK Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 75,72 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,97 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,55 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 72,81 Ausgabepreis EUR 75,72 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einb oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10