Halbjahresbericht. La Aktien Index Plus Global. zum

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1 Halbjahresbericht La Aktien Index Plus Global zum

2 Halbjahresbericht für La Aktien Index Plus Global Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände Renten ,20 27,91 Bundesrepublik Deutschland ,20 27,91 Futures ,68-2,55 Optionen ,10 9,89 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds ,23 70,66 Sonstige Vermögensgegenstände ,95 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten ,94-0,10 Total-Return-Swap ,16-5, ,70 100,00 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

3 Halbjahresbericht für La Aktien Index Plus Global Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsver- Whg. in 1000 im Berichtszeitraum mögens 1) Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,8750 % AAREAL BANK MTN.HPF.S.167 DE000AAR0157 EUR % 100, ,00 2,49 1,0000 % AAREAL BANK MTN.HPF.S.174 DE000AAR0165 EUR % 101, ,00 1,00 1,1250 % AAREAL BANK MTN.HPF.S.191 DE000AAR0173 EUR % 102, ,00 1,11 1,1250 % BERLIN HYP AG PFE170 DE000BHY1299 EUR % 101, ,00 3,24 0,6250 % BERLIN HYP AG PFE185 DE000BHY0AR4 EUR % 101, ,92 0,78 0,6500 % BREM.LB.KR.A.OLD.OPF 123 DE000BRL3231 EUR % 101, ,00 1,51 0,3750 % COMMERZBANK MTH S.P5 DE000CZ40KE5 EUR % 101, ,00 0,80 4,7500 % DEX.KOMM.DEU.OP.E.1559 DE000DXA1LK0 EUR % 104, ,38 6,04 0,8750 % DT.HYP.BK.MTN.HPF S.385 DE000DHY3855 EUR % 100, ,80 1,41 4,0000 % DT.PFBR.BANK MTN R25039 DE000A1A6LM2 EUR % 110, ,00 0,27 4,5000 % DT.PFBR.BANK OPF. 573 DE EUR % 103, ,10 0,58 1,3750 % DT.PFBR.BANK PF.R DE000A1X2566 EUR % 102, ,00 0,66 0,2500 % DT.PFBR.BANK PF.R DE000A11QA31 EUR % 100, ,00 3,31 1,8100 % KRSPK.KOELN HPF.E.1051 DE000A1KQYV7 EUR % 100, ,00 0,25 0,2100 % KRSPK.KOELN HPF.E.1059 DE000A1REX92 EUR % 100, ,00 3,96 0,7500 % LB.HESS.-THR. 13/17 XS EUR % 100, ,00 0,50 Summe Verzinsliche Wertpapiere EUR ,20 27,91 Summe Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,20 27,91 Summe Wertpapiervermögen EUR ,20 27,91 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien adidas AG FFA1EWWW0031 OTC STK EUR -7, ,89-0,07 Ahold N.V., Kon FFA2ANT00028 OTC STK EUR -0, ,82-0,03 Air Liquide FF OTC STK EUR -3, ,56-0,06 Airbus Group SE FF OTC STK EUR -1, ,97-0,03 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

4 Allianz SE FF OTC STK Anheuser-Busch InBev SA/NV FFA2ASUV0023 OTC STK EUR ASML Holding N.V FFA1J4U40141 OTC STK EUR -6,556 AXA SA FF OTC STK EUR -0, ,23 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA FF OTC STK EUR -0, ,65 0,00 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA FF OTC STK EUR -0,225 Banco Santander Central Hispano SA FF OTC STK EUR -0, ,30-0,02 Banco Santander Central Hispano SA BASF SE FFBASF OTC STK EUR -4,603 Bayer AG FFBAY OTC STK EUR Bayerische Motoren Werke AG FF OTC STK EUR -3,883 BNP Paribas FF OTC STK EUR -2,513 Cie Generale D'Optique Essilor International SA 22 FF OTC STK Compagnie de St. Gobain FF OTC STK EUR CRH PLC FF OTC STK EUR -1,803 Daimler AG FF OTC STK EUR -4, ,00 Danone FF OTC STK EUR -1, ,36-0,04 Deutsche Bank AG Deutsche Post AG FF OTC STK EUR Deutsche Telekom AG FF OTC STK EUR 0,078 E.ON SE FFENAG OTC STK EUR 0, ,76 Enel SpA FF OTC STK EUR 0, ,15 0,03 ENI-Ente Nazionale Idrocarburi SpA FF OTC STK EUR Fresenius SE & Co KGaA FF OTC STK EUR -2,215 Gdf Suez FFA0ER6Q0196 OTC STK EUR -0, ,18 Iberdrola S.A FFA0M46B0187 OTC STK EUR 0, ,37 0,08 Inditex SA FFA OTC STK EUR ING Groep N.V FFA2ANV30029 OTC STK EUR -0,502 Intesa Sanpaolo Koninklijke Philips NV L'Oreal SA FF OTC STK EUR -0,371 FF OTC STK EUR -1, ,41 FF OTC STK EUR -0,859 LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA FF OTC STK EUR Muenchener Rueckversicherungs AG FF OTC STK EUR 0,502 Nokia OYJ FF OTC STK EUR 0, ,55 Orange S.A FF OTC STK EUR 0, ,80 0,01 Safran SA FF OTC STK EUR Sanofi-Aventis FF OTC STK EUR -2,383 SAP SE FF OTC STK EUR 0, ,85 Schneider Electric SA FF OTC STK EUR -2, ,07-0,06 Siemens AG FF OTC STK EUR Societe Generale FF OTC STK EUR -2,089 Telefonica SA FF OTC STK EUR -0, ,77 Total SA FF OTC STK EUR -1, ,61-0,16 Unibail-Rodamco FF OTC STK EUR UNILEVER NV-CVA FFA0JMZB0192 OTC STK EUR Vinci SA FF OTC STK EUR -0,715 EUR -3, ,60-0,07-5, ,31-0, ,38-0,11 0, ,09 0, ,94-0,06 0, ,84 0, ,89 0,01-1, ,07-0, ,98-0,04-0, ,28 0, ,63-0,09 FF OTC STK EUR -0, ,13-0, ,47-0,04 FF OTC STK EUR -0, ,12-0,01-0, ,42-0, ,32-0, ,30-0, ,95-0,13 EUR -1, ,00-0,02-1, ,84-0, ,44-0,07-0,20-0,18 0,04-0,01-5, ,45-0, ,77 0,00 0,03 1, ,43 0, ,86-0,13 0,04-3, ,95-0, ,63-0,08-0,04-7, ,86-0,03 0, ,43 0, ,57-0,02 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

5 Vivendi SA FF OTC STK EUR 0, ,41 Volkswagen AG FF OTC STK EUR -10, ,70-0,09 Summe Wertpapier-Terminkontrakte EUR ,68-2,55 Summe Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR ,68-2,55 Aktienindex-Derivate Forderungen/ Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EURO STOXX 50 Jun FVGME1606F17 EDT EUR ,00 0,00 0,00 Summe Aktienindex-Terminkontrakte EUR 7.730,00 0,00 Summe Aktienindex-Derivate EUR 7.730,00 0,00 Swaps Forderungen/ Verbindlichkeiten Sonstige Swaps EURO STOXX 50 Net Return EUR Swap Dt. Bank OTC STK EUR 1, ,94-4,05 MSCI Daily Net Total Return World EUR Swap Dt.Bank OTC STK EUR 0, ,22-1,85 Summe Sonstige Swaps EUR ,16-5,90 Summe Swaps EUR ,16-5,90 Devisen-Derivate Sonstige Optionsrechte OTC_Option_SX5E_11/17/17 C1000 Index OPAKC1000DBK STK EUR 2.531, ,90 5,00 OTC_Option_SX5E_11/17/17 C6000 Index OPAKC6000DBK STK EUR 0,000-0,28 0,00 OTC_Option_SX5E_11/17/17 P1000 Index OPAKP1000DBK STK EUR 0,004-16,80 0,00 OTC_Option_SX5E_11/17/17 P6000 Index OPAKP6000DBK STK EUR 2.477, ,28 4,89 Summe Devisen-Derivate EUR ,10 9,89 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR-Guthaben bei der Depotbank State Street Bank GmbH München EUR ,39 % 100, ,23 2,26 Termingelder Bank im Bistum Essen eg EUR ,00 % 100, ,00 2,96 Commerzbank AG EUR ,00 % 100, ,00 9,87 Dexia Kommunalbank Deutschland AG EUR ,00 % 100, ,00 1,97 Deutsche Bank AG EUR ,00 % 100, ,00 15,81 HSH Nordbank AG Hamburg EUR ,00 % 100, ,00 1,73 NIBC Bank Deutschland AG EUR ,00 % 100, ,00 5,43 UniCredit Bank AG EUR ,00 % 100, ,00 12,85 Summe Termingelder EUR ,00 50,62 Vorzeitig kündbare Termingelder 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

6 Bank im Bistum Essen eg % ,00 % 100, ,00 2,47 Landesbank Baden-Württemberg % ,00 % 100, ,00 10,37 Volksbank Mittelhessen eg % ,00 % 100, ,00 4,94 Summe Vorzeitig kündbare Termingelder EUR ,00 17,78 Summe Bankguthaben EUR ,23 70,66 Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds EUR ,23 70,66 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR , ,79 0,09 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 3.541, ,16 0,00 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,95 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten Kostenabgrenzungen EUR , ,94-0,10 Eingenommene Variation Margin Derivate EUR , ,00 0,00 Summe Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,94-0,10 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 27,91 Fondsvermögen Umlaufende Anteile Anteilwert EUR STK EUR ,70 100, ,41 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 27,91 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Marktschlüssel b) Terminbörsen EDT NNN EUREX nicht notierte Wertpapiere c) OTC Over-the-Counter 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

7 Halbjahresbericht für La Aktien Index Plus Global Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Nominal bzw. Whg. in 1000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge ADIDAS AG NA O.N. DE000A1EWWW0 STK AHOLD DELHAIZE,KON.EO-,01 NL STK AIR LIQUIDE INH. EO 5,50 FR STK AIRBUS NL STK

8 Halbjahresbericht für La Aktien Index Plus Global Gattungbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien Gekaufte Kontrakte: EUR Basiswert(e): adidas AG, Ahold Delhaize N.V., Konkinkl., Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl., Airbus SE, Allianz SE, Anheuser-Busch InBev S.A./N.V., ASML Holding N.V., Assicurazioni Generali S.p.A., AXA S.A., Banco Bilbao Vizcaya Argent., Banco Santander S.A., BASF SE, Bayer AG, Bayerische Motoren Werke AG, BNP Paribas S.A., Carrefour S.A., Compagnie de Saint-Gobain S.A., CRH PLC, Daimler AG, Danone S.A., Deutsche Bank AG, Deutsche Post AG, Deutsche Telekom AG, E.ON SE, ENEL S.p.A., Engie S.A., ENI S.p.A., Essilor Intl -Cie Genle Opt.SA, Fresenius SE & Co. KGaA, Henkel AG & Co. KGaA, Iberdrola S.A., Industria de Diseño Textil SA, ING Groep N.V., Intesa Sanpaolo S.p.A., Koninklijke Philips N.V., L'Oreal S.A., LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE, Münchener Rückvers.-Ges. AG, Nokia Oyj, Orange S.A., Repsol S.A., RWE AG, SAFRAN, Sanofi S.A., SAP SE, Schneider Electric SE, Siemens AG, Societe Generale S.A., Telefónica S.A., Total S.A., Unibail-Rodamco SE, UniCredit S.p.A., Unilever N.V., VINCI S.A., Vivendi S.A., Volkswagen AG) Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): EURO STOXX 50, MSCI World Net EUR Index) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): EURO STOXX 50, MSCI World Net EUR Index) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert(e): ESTX Banks, EURO STOXX 50) Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): EURO STOXX 50) EUR EUR 3.360

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 27,91 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 7,34 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 104,41 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände 1. Die Anteilspreisermittlung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im KAGB und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung ( 26ff.). 2. Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, erfolgt grundsätzlich zu dem validierten zuletzt verfügbaren handelbaren Kurs. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. 3. Wertpapiere, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden auf Grundlage von durch Dritte ermittelten und validierten Verkehrswerten (z.b. auf Basis externer Bewertungsmodelle) beurteilt und bewertet. 4. Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt. Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt. 5. Investmentanteile und Exchange Traded Funds (ETFs) werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder alternativen Börsenkurs bewertet. 6. Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen Nominalbetrag. 7. Die Bewertung von Forwards, Swaps, Schuldscheindarlehen und OTC-Optionen erfolgt grundsätzlich auf Basis von marktüblichen Bewertungsmodellen. 8. Der Wert der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen validierten Devisenkursen umgerechnet. Frankfurt am Main, den 23. Mai 2017 Lupus alpha Investment GmbH Die Geschäftsführung