RIV Rationalinvest Vermögensverwalterfonds (WKN: A0MVZQ)

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1 zum 30. September 2012 (WKN: A0MVZQ) R.I.Vermögensbetreuung AG Fondsmanagement und Vertrieb Kapitalanlagegesellschaft Depotbank

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,28 (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Geschäftsführer: 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain R.I. Vermögensbetreuung AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Goethestraße 15 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Ettlingen Aufsichtsrat: Telefon: (07243) Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: (07243) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf 4. Anlageausschuss Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Rainer Imhof, R.I. Vermögensbetreuung AG, Ettlingen Bastian Bohl, R.I. Vermögensbetreuung AG, Ettlingen WKN / ISIN: A0MVZQ / DE000A0MVZQ2 Heiko Hohmann, R.I. Vermögensbetreuung AG, Ettlingen Stand: 30. September 2012 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,25 98,99 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,25 98,94 Aktien EUR ,01 81,45 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 41, ,28 1,79 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH STK CHF 17, ,42 1,61 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 57, ,81 2,63 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 378, ,32 2,59 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 351, ,60 2,41 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 234, ,72 1,28 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR STK EUR 96, ,70 2,66 ArcelorMittal S.A. Actions Nouvelles Nominat. on LU STK EUR 11, ,00 1,54 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 5, ,00 1,82 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 65, ,00 2,90 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 9, ,00 2,11 E.ON AG Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 18, ,00 2,04 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 2, ,00 1,52 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 23, ,00 1,95 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 121, ,00 2,35 Qiagen N.V. Aandelen aan toonder EO -,01 NL STK EUR 14, ,00 1,58 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 26, ,00 2,97 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 66, ,00 2,20 Suez Environnement Actions Port. EO 4 FR STK EUR 8, ,00 1,22 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 10, ,00 1,15 Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 FR STK EUR 155, ,00 2,14 UPM Kymmene Corp. Bearer Shares o.n. FI STK EUR 8, ,00 1,46 Wienerberger AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 6, ,00 0,67 Anglo American PLC Registered Shares DL -,54945 GB00B1XZS820 STK GBP 18, ,31 1,01 Kingfisher PLC Reg. Shares LS -, GB STK GBP 2, ,93 1,83 Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10 GB STK GBP 28, ,01 1,80 Vodafone Group PLC Registered Shares DL-, GB00B16GWD56 STK GBP 1, ,12 2,44 Canon Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY 2.495, ,09 1,20 Kyocera Corp. Registered Shares o.n. JP STK JPY 6.760, ,83 1,49 Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY 366, ,44 1,51 Samsung Electronics Co. Ltd. Registered Shares SW 5000 KR STK KRW , ,05 1,82 Ericsson Namn-Aktier B (fria) o.n. SE STK SEK 59, ,56 1,96 Wilmar International Ltd. Registered Shares SD -,50 SG1T STK SGD 3, ,40 0,85 3M Co. Registered Shares DL -,01 US88579Y1010 STK USD 92, ,62 2,38 Alcoa Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 8, ,18 1,14 Archer-Daniels-Midland Co. Registered Shares o.n. US STK USD 27, ,52 1,75 Boeing Co. Registered Shares DL 5 US STK USD 69, ,42 1,79 Bunge Ltd. Registered Shares DL -,01 BMG STK USD 67, ,32 1,44 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 19, ,61 1,23 CVS Caremark Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 48, ,26 1,66 General Electric Co. Registered Shares DL -,06 US STK USD 22, ,13 2,34 Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US STK USD 22, ,70 1,95 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 68, ,60 1,77 Medtronic Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 43, ,95 1,96 Schlumberger N.V. (Ltd.) New York Reg. Shares DL -,01 AN STK USD 72, ,11 1,55 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,24 16,76 6,0000 % European Investment Bank AD-Medium-Term Notes 2004(13) AU300EB26033 AUD % 102, ,45 1,69 7,5000 % GE Capit.Austral.Fdg Pty Ltd. AD-Medium-Term Notes 2009(14) XS AUD % 106, ,02 0,62 5,7500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau AD-Med.Term Nts. v.05(15) AU0000KFWHE0 AUD % 105, ,25 1,42 6,0000 % Rabobank Nederland (Austr.Br.) AD-Medium-Term Notes 2009(14) XS AUD % 103, ,28 1,39 5,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2105) XS EUR % 103, ,00 0,63 4,6250 % Bayer Capital Corp. B.V. EO-Medium-Term Notes 2009(14) XS EUR % 107, ,00 1,19 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 4,1250 % E.ON Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009(13) XS EUR % 101, ,00 0,84 5,6250 % Electricité de France (E.D.F.) EO-Medium-Term Notes 2008(13) XS EUR % 101, ,15 0,56 5,1250 % Evonik Degussa GmbH Anleihe v.2003(2013) XS EUR % 104, ,00 1,16 4,2500 % GE Capital European Funding EO-Medium-Term Notes 2007(14) XS EUR % 104, ,00 1,44 5,3750 % Henkel AG & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2104) XS EUR % 106, ,00 0,66 3,8750 % Iberdrola Finanzas S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2011(14) XS EUR % 102, ,52 1,69 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS EUR % 114, ,00 0,76 4,6250 % Roche Holdings Inc. EO-Medium-Term Notes 2009(13) XS EUR % 101, ,00 1,69 5,7500 % RWE Finance B.V. EO-Med.-Term Nts 2008(13) XS EUR % 105, ,57 0,06 5,2500 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.) XS EUR % 103, ,00 0,97 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 0,72 4,8360 % Deutsche Bank Cap. Fdg Tr. VI EO-FLR Tr.Pr.Secs2005(10/Und.) DE000A0DTY34 EUR % 65, ,00 0,72 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 0,06 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 0,06 6,7500 % HDI-Gerling Lebensvers. AG FLR-Bond v.05(15/49) XS EUR % 104, ,00 0,06 Summe Wertpapiervermögen EUR ,25 98,99 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,12 0,80 Bankguthaben EUR ,12 0,80 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,19 % 100, ,19 0,80 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 2.997,57 % 100, ,65 0,00 USD 23,51 % 100,000 18,28 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,01 0,55 Zinsansprüche EUR , ,63 0,38 Dividendenansprüche EUR , ,69 0,05 Quellensteueransprüche EUR , ,69 0,11 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,00-0,35 Verwaltungsvergütung EUR , ,24-0,06 Depotbankvergütung EUR , ,38-0,02 Asset Management Gebühr EUR , ,98-0,26 Prüfungskosten EUR , ,27 0,00 Sonstige Kosten EUR -8,13-8,13 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Fondsvermögen EUR ,38 100,00 Anteilwert EUR 114,90 Ausgabepreis EUR 120,07 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 100, = 1 EUR (EUR) KRW (KRW) 1431, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 8, = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Cameco Corp. Registered Shares o.n. CA13321L1085 STK RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Sharp Corp. Registered Shares o.n. JP STK Vestas Wind Systems AS Navne-Aktier DK 1 DK STK Verzinsliche Wertpapiere 5,0000 % Daimler Finance Nth.Amer. LLC EO-Medium-Term Notes 2008(12) XS EUR Andere Wertpapiere Banco Santander S.A. Anrechte ES B1 STK Banco Santander S.A. Anrechte ES A3 STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Banco Santander S.A. Acciones Nom.Em.07/2012 EO-,50 ES STK Andere Wertpapiere Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Anrechte FR STK Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6