Vermögensmanagement - Fonds Universal

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,78 100,51 1. Aktien ,00 0,94 Bundesrep. Deutschland ,00 0,94 2. Anleihen ,17 18,18 < 1 Jahr ,32 10,44 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,69 5,24 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,16 2,50 3. Zertifikate ,00 17,94 EUR ,00 17,94 4. Investmentanteile ,00 33,65 EUR ,00 33,65 5. Bankguthaben ,26 29,75 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,35 0,05 II. Verbindlichkeiten ,59-0,51 III. Fondsvermögen ,19 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,17 70,71 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,16 2,50 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,16 2,50 European Investment Bank TN-Zo Med.-T.Notes 2007(22) XS TRY % 56, ,16 2,50 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,01 34,56 Aktien EUR ,00 0,94 Deufol SE Namens-Aktien o.n. DE000A1R1EE6 STK EUR 0, ,00 0,94 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,01 15,69 0,0000 % United States of America DL-Notes 2012(16) US912828RX08 USD % 100, ,32 10,44 1,5000 % United States of America DL-Notes 2014(19) US912828WL05 USD % 100, ,69 5,24 Zertifikate EUR ,00 17,94 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB7PKQ7 STK EUR 28, ,00 6,23 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB7PLE1 STK EUR 28, ,00 3,13 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NUM6 STK EUR 27, ,00 4,62 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NTP1 STK EUR 28, ,00 3,96 Investmentanteile EUR ,00 33,65 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 6,89 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile DE000A1J9A74 ANT EUR 60, ,00 2,98 HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse B DE000A2ARN30 ANT EUR 49, ,00 1,98 S4A EU Pure Equity Inhaber-Anteile R DE000A1JUW44 ANT EUR 140, ,00 0,77 S4A Pure Equity Germany Inhaber-Anteile DE000A1W8960 ANT EUR 129, ,00 1,15 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 26,76 Apollo Euro Corporate Bond Fd Inh.-Thesaurierungs-Ant. o.n. AT ANT EUR 11, ,00 1,00 C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 18, ,00 5,00 Comgest Growth PLC-Europe Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B5WN3467 ANT EUR 20, ,00 4,03 CSR Bond Plus OP Inhaber-Anteile DE000A0M6W36 ANT EUR 117, ,00 0,90 db x-t.ii-s.ib.eo S.EOz.D.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 78, ,00 6,49 First Priv. Euro Div.STAUFER Inhaber-Anteile B DE000A0KFTD0 ANT EUR 81, ,00 4,49 ishsiii-eo C.B.X-F.1-5yr U.ETF Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZY03 ANT EUR 110, ,00 4,86 Summe Wertpapiervermögen EUR ,17 70,71 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,26 29,75 Bankguthaben EUR ,26 29,75 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,41 % 100, ,41 12,43 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD ,24 % 100, ,87 0,07 TRY ,08 % 100, ,23 0,03 USD ,37 % 100, ,75 2,08 Guthaben bei DAB bank AG (G) DE Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 6,33 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 5,51 Guthaben bei HypoVereinsbank AG (GD) München (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 3,30 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,35 0,05 Zinsansprüche EUR , ,35 0,05 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,59-0,51 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,91-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,49-0,24 Verwahrstellenvergütung EUR , ,27-0,01 Beratungsvergütung EUR , ,92-0,25 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,00 0,00 Fondsvermögen EUR ,19 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 115,85 Ausgabepreis EUR 115,85 Rücknahmepreis EUR 115,85 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 1.142,72 Ausgabepreis EUR 1.142,72 Rücknahmepreis EUR 1.142,72 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) TRY (TRY) 3, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0_ALT STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB31479 STK BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB314E8 STK BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PB7PH81 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DGH47Q8 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DZZ16S1 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000WGZ8EA0 STK Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse A DE ANT Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile A USD o.n. CH ANT Nordea 1-St.Eq.L./S. Fd.EOhdg Actions Nom. BP-EUR o.n. LU ANT Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE ANT Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Verwaltungsvergütung bis zu 2,000% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Ertragsverwendung AK A keine 1,000 Thesaurierer AK B ,600 Ausschüttung Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 70,71 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 115,85 Ausgabepreis EUR 115,85 Rücknahmepreis EUR 115,85 Anzahl Anteile STK AK B Anteilwert EUR 1.142,72 Ausgabepreis EUR 1.142,72 Rücknahmepreis EUR 1.142,72 Anzahl Anteile STK Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse A 17. September 2007 Anteilklasse A derzeit 0,50 % p.a. Anteilklasse B 22. Dezember 2011 Anteilklasse B derzeit 0,30 % p.a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse A 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A 7,5 % des Betrages, um den der Anteilwert am Ende einer Abrechnungsperiode Anteilklasse B 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag den Anteilwert am Anfang der Abrechnungsperiode übersteigt mit High-Water-Mark; höchstens 5 % des Durchschnittwerts des Fonds in der Abrechnungsperiode Ausgabeaufschlag Anteilklasse B 5 % des Betrages, um den der Anteilwert am Ende einer Abrechnungsperiode Anteilklasse A derzeit 0,00 % den Anteilwert am Anfang der Abrechnungsperiode übersteigt mit High-Water-Mark; Anteilklasse B derzeit 0,00 % höchstens 5 % des Durchschnittwerts des Fonds in der Abrechnungsperiode Mindestanlagesumme Währung Anteilklasse A keine Anteilklasse A Euro Anteilklasse B ,00 (für Erstinvestitionen) Anteilklasse B Euro Verwaltungsvergütung Ertragsverwendung Anteilklasse A derzeit 1,00 % p.a. Anteilklasse A Thesaurierung Anteilklasse B derzeit 0,60 % p.a. Anteilklasse B Ausschüttung Verwahrstellenvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A derzeit 0,05 % p.a. (mindestens ,00 p.a.) Anteilklasse A A0MYGU / DE000A0MYGU8 Anteilklasse B derzeit 0,05 % p.a. Anteilklasse B A1JLRG / DE000A1JLRG5 Seite 11

12 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Sonnenberger Str. 14 Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße Wiesbaden Frankfurt am Main Opern Turm Frankfurt am Main Telefon: 0611 / Postanschrift: Telefax: 0611 / Postfach Postanschrift: Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefon: 069 / Matthias Habbel, Telefax: 069 / Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Bernd Haferstock, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,08 (Stand: ) Habbel, Pohlig & Partner Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Andreas Hauser, Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Oliver Voigt, Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Markus Mies, UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Seite 12