HSBC Trinkaus German Equity

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1 HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,47 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: ISIN: DE HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,64 100,21 1. Aktien ,68 99,39 Konsumgüter ,10 21,49 Rohstoffe ,10 Finanzwerte ,53 18,40 Industriewerte ,70 16,13 Gesundheitswesen ,80 6,11 Technologie ,75 5,86 Telekommunikation ,50 4,74 Versorgungsunternehmen ,30 4,71 Verbraucher-Dienstleistungen ,00 0,85 2. Anleihen 3. Derivate 4. Forderungen 506,79 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 6. Bankguthaben ,17 0,82 7. Sonstige Vermögensgegenstände II. Verbindlichkeiten ,98-0,21 Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,21 III. Fondsvermögen ,66 10 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,68 99,39 Aktien Euro ,68 99,39 adidas Nam. DE000A1EWWW0 STK EUR 57, ,80 1,63 Allianz vink.nam. DE STK EUR 137, ,00 8,32 BASF Nam. DE000BASF111 STK EUR 69, ,00 7,94 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 113, ,19 Beiersdorf DE STK EUR 67, ,00 1,04 BMW DE STK EUR 89, ,70 3,56 Cobank DE000CBK1001 STK EUR 10, ,08 1,33 Continental DE STK EUR 175, ,93 Daimler Nam. DE STK EUR 68, ,00 4,78 Deutsche Bk. DE STK EUR 24, ,90 3,77 Dt.Börse Nam. DE STK EUR 59, ,80 1,40 Dt.Lufthansa vink.nam. DE STK EUR 13, ,00 0,85 Dt.Post Nam. DE STK EUR 27, ,50 3,77 Dt.Telekom Nam. DE STK EUR 13, ,50 4,74 E.ON Nam. DE000ENAG999 STK EUR 14, ,75 3,72 Fresenius DE STK EUR 43, ,20 2,76 Fresenius M. DE STK EUR 61, ,00 1,88 GEA Gr. DE STK EUR 36, ,57 HeidelbergCement DE STK EUR 58, ,40 1,02 Hella KGaA Hueck & Co. DE000A13SX22 STK EUR 35, ,85 Henkel Vorz. DE STK EUR 89, ,60 2,18 Infineon Techn. Nam. DE STK EUR 8, ,75 1,41 Linde DE STK EUR 154, ,00 3,96 Merck DE STK EUR 78, ,60 1,46 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 165, ,75 3,58 RWE DE STK EUR 25, ,55 0,99 SAP DE STK EUR 58, ,00 4,45 Siemens Nam. DE STK EUR 93, ,00 8,65 ThyssenKrupp DE STK EUR 21, ,80 1,11 VW Vorz. DE STK EUR 184, ,00 3,51 Summe Wertpapiervermögen ,68 99,39 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,17 0,82 Bankguthaben ,17 0,82 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,17 % ,17 0,82 Sonstige Vermögensgegenstände 506,79 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 506,79 506,79 HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,21 Kostenabgrenzungen EUR , ,31-0,19 Verbindlichkeiten aus schwebenden EUR , ,67-0,02 Geschäften Fondsvermögen EUR ,66 10 *) Anteilwert EUR 166,96 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Aareal Bk. DE STK Dürr DE STK Gerry Weber Int. DE STK IWKA DE STK Klöckner & Co DE000KC01000 STK LANXESS DE STK NORMA Gr. Nam. DE000A1H8BV3 STK STADA vink.nam. DE STK Symrise DE000SYM9999 STK TUI Nam. DE000TUAG000 STK Unit.Internet Nam. DE STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR Basiswerte: (DAX FUTURE 09/14, DAX FUTURE 12/14) Verkaufte Kontrakte EUR Basiswerte: (DAX FUTURE 12/14, MDAX FUTURE 09/14, MDAX FUTURE 12/14) Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR 525 Basiswerte: (CALL SIEMENS /14) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR 420 Basiswerte: (PUT SIEMENS 84 12/14) Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL DAX /14, CALL DAX /14) Gekaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT DAX /14) Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL DAX /14, CALL DAX /14, CALL DAX /14) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT DAX /14, PUT DAX /14, PUT DAX /14, PUT DAX /14, PUT DAX /14) HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 166,96 Umlaufende Anteile STK ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,39 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,2 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum