HSBC Trinkaus German Equity

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1 HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf (Vorsitzender) Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Administration Officer, Group COO Office der HSBC Holdings plc, London Dr. Michael Böhm, Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Professor für Betriebswirtschaftslehre an der Universität zu Köln und Direktor des Seminars für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre und Finanzierungslehre der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,66 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moskauer Str. 19, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: ISIN: DE HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,76 100,28 1. Aktien ,94 100,66 Konsumgüter ,51 21,40 Finanzwerte ,52 19,56 Industriewerte ,75 17,63 Rohstoffe ,00 15,05 Technologie ,10 12,42 Gesundheitswesen ,26 5,79 Telekommunikation ,80 4,32 Verbraucher-Dienstleistungen ,90 2,73 Versorgungsunternehmen ,10 1,76 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate ,50-0,26 Aktienindex-Derivate ,50-0,26 4. Forderungen -50,63 0,00 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,05-0,12 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,51-0,28 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,51-0,28 Fondsvermögen ,25 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,94 100,66 Aktien Euro ,94 100,66 Aareal Bk. DE STK EUR 35, ,80 0,42 adidas Nam. DE000A1EWWW0 STK EUR 150, ,50 3,29 Allianz vink.nam. DE STK EUR 157, ,00 7,85 BASF Nam. DE000BASF111 STK EUR 88, ,00 4,73 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 99, ,00 7,33 Beiersdorf DE STK EUR 80, ,00 0,86 BMW DE STK EUR 88, ,50 2,99 Cobank DE000CBK1001 STK EUR 7, ,62 0,80 Continental DE STK EUR 183, ,00 2,61 Daimler Nam. DE STK EUR 70, ,60 6,03 Deutsche Bk. DE STK EUR 17, ,75 2,64 Dt.Börse z.umt.e.nam. DE000A2AA253 STK EUR 77, ,60 2,41 Dt.Lufthansa vink.nam. DE STK EUR 12, ,90 0,69 Dt.Pfandbriefbk. DE STK EUR 9, ,00 1,30 Dt.Post Nam. DE STK EUR 31, ,80 1,73 Dt.Telekom Nam. DE STK EUR 16, ,80 4,32 Dürr DE STK EUR 76, ,00 0,78 E.ON Nam. DE000ENAG999 STK EUR 6, ,00 1,47 Fresenius DE STK EUR 74, ,26 2,78 Fresenius Med.C. DE STK EUR 80, ,50 1,62 GRAMMER DE STK EUR 47, ,00 1,21 HeidelbergCement DE STK EUR 88, ,30 2,49 Hella KGaA Hueck & Co. DE000A13SX22 STK EUR 35, ,41 1,33 Henkel Vorz. DE STK EUR 113, ,50 0,78 Infineon Techn. Nam. DE STK EUR 16, ,50 2,98 JENOPTIK DE STK EUR 16, ,50 0,78 KION GR. DE000KGX8881 STK EUR 52, ,00 1,00 Linde DE STK EUR 156, ,00 2,99 Merck DE STK EUR 99, ,50 1,38 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 179, ,55 2,98 PATRIZIA Immo. DE000PAT1AG3 STK EUR 15, ,95 0,86 ProSiebenSat.1 Media Nam. DE000PSM7770 STK EUR 36, ,00 1,31 RWE DE STK EUR 11,815 82,71 0,00 SAP DE STK EUR 82, ,60 8,01 Sartorius Vorz. DE STK EUR 70, ,00 0,72 Schaeffler Vorz. DE000SHA0159 STK EUR 14, ,00 0,72 Siemens Nam. DE STK EUR 116, ,00 8,92 ThyssenKrupp DE STK EUR 22, ,20 1,07 Uniper Nam. DE000UNSE018 STK EUR 13, ,39 0,29 Vonovia Nam. DE000A1ML7J1 STK EUR 30, ,20 1,17 VW Vorz. DE STK EUR 133, ,00 2,30 HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Zalando DE000ZAL1111 STK EUR 36, ,00 0,74 Summe Wertpapiervermögen ,94 100,66 Derivate ,50-0,26 Aktienindex-Derivate Optionsrechte ,50-0,26 Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX /17 EUREX STK -55 EUR 183, ,50-0,26 Sonstige Vermögensgegenstände -50,63 0,00 Zinsansprüche EUR -50,63-50,63 0,00 Kurzfristige Verbindlichkeiten ,05-0,12 EUR - Kredite HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,05 100, ,05-0,12 Sonstige Verbindlichkeiten ,51-0,28 Kostenabgrenzungen EUR , ,84-0,27 Verbindlichkeiten aus schwebenden EUR , ,67-0,02 Geschäften Fondsvermögen EUR ,25 100,00 *) Anteilwert EUR 197,52 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro HOCHTIEF DE STK K+S Nam. DE000KSAG888 STK Unit.Internet Nam. DE STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL DAX /16) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT DAX /16, PUT DAX /17, PUT DAX /16, PUT DAX /16, PUT DAX /16, PUT DAX /16) HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 197,52 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 100,66 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen -0,26 % Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,26 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,00 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): -0,26 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,00 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC Trinkaus German Equity Halbjahresbericht zum