KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: ALL-IN-ONE HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2015

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNGSGESELLSCHAFT:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA GSR Maklerverbund GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Gottesackerstr. 11 Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Dachau b. München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: / Postanschrift: Postanschrift: Telefax: / Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main 5. Anlageausschuss Telefon: 069 / Telefon: 069 / Gerhard Schaller, Sensus Vermögen GmbH Telefax: 069 / Telefax: 069 / Jürgen Rebischke, GSR Maklerverbund GmbH Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratungsgesellschaft Sensus Vermögen GmbH Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Thölauer Straße 13 Markus Neubauer, Frankfurt am Main Marktredwitz Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefon: / Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax: / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: / DE Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. November 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,71 100,18 1. Investmentanteile ,21 99,73 EUR ,50 69,31 GBP ,83 15,15 USD ,88 15,28 2. Bankguthaben ,50 0,45 II. Verbindlichkeiten ,48-0,18 III. Fondsvermögen ,23 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,21 99,73 Investmentanteile EUR ,21 99,73 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,21 99,73 Aberdeen Global SIC.-Japan.Eq. Act.Nom.A2 EUR BCE Acc.o.N. LU ANT EUR 12, ,00 3,58 BGF-European Value Fund Act. Nom. Classe A2 o.n. LU ANT EUR 67, ,00 4,40 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE ANT EUR 204, ,00 4,42 Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs A-Euro-(Glob.Cert.)oN LU ANT EUR 8, ,00 4,76 Fidelity Fds-Emerg. Mkts. Fd. Reg.Shares E-ACC o.n. LU ANT EUR 41, ,00 1,73 First Private Aktien Global Inhaber-Anteile C DE000A0KFRV6 ANT EUR 90, ,00 5,02 Hend.Horiz.Fd-Pan Eur. Equ. Fd Actions Nom. I2 (Acc.) o.n. LU ANT EUR 31, ,00 1,24 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 19, ,00 3,52 JPMorgan-Asia Pacif.Strat.Eq. Actions Nom. A (acc.) EUR o.n. LU ANT EUR 14, ,00 2,45 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.A (perf)(acc)eur o.n. LU ANT EUR 16, ,00 3,06 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. L EUR Acc.o.N. LU ANT EUR 30, ,00 2,04 Legg Mason Gl-LM Cl.US Agg.Gw. Namens-Anteile Prem.Acc.EUR oie00b241fd07 ANT EUR 233, ,00 4,94 MFS Mer.-Global Equity Fund Bearer Shares Cl.A1 EUR o.n. LU ANT EUR 27, ,00 3,97 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd-Unhgd Actions Nom. Class AP o.n. LU ANT EUR 19, ,00 4,56 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU ANT EUR 3.340, ,00 5,62 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class D EUR o.n. LU ANT EUR 237, ,00 4,39 Schroder ISF-QEP Glob.Quality Namensanteile C Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 180, ,00 5,25 Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Thesaurierungsant.Kl.2 o.n. GB ANT EUR 3, ,50 4,35 First St.I.-St.I.A.Pac.Lead.Fd Acc. Units B(Acc.)GBP o.n. GB ANT GBP 5, ,51 2,15 JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel. Registered Shs A GBP o.n. IE00B3DBRN27 ANT GBP 2, ,09 5,96 Pictet-Glob.Megatrend Select. Namens-Anteile I dy GBP o.n. LU ANT GBP 149, ,23 7,03 Fr.Tem.Inv.Fds.-T.E.M.S.Com.FD Namens-Ant. A Cap.(USD)o.N. LU ANT USD 9, ,06 2,16 Fr.Temp.Inv.Fds-F.U.S.Oppor.Fd Namens-Ant. Z (acc.) USD o.n. LU ANT USD 21, ,00 6,39 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU ANT USD 24, ,82 6,73 Summe Wertpapiervermögen EUR ,21 99,73 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,50 0,45 Bankguthaben EUR ,50 0,45 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,32 % 100, ,32 0,30 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 0,31 % 100,000 0,44 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,30 % 100, ,74 0,15 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,48-0,18 Verwaltungsvergütung EUR , ,29-0,16 Verwahrstellenvergütung EUR , ,97 0,00 Beratungsvergütung EUR , ,72-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50 0,00 Fondsvermögen EUR ,23 100,00 1) Anteilwert EUR 15,91 Ausgabepreis EUR 16,88 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile H & A Aktien Small Cap EMU Inhaber-Anteile B o.n. LU ANT Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): S+P 500) EUR 4.371,84 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): S+P 500) EUR 648,19 Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,73 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 15,91 Ausgabepreis EUR 16,88 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8