KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: ALL-IN-ONE HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2016

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNGSGESELLSCHAFT:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,28 100,19 1. Zertifikate ,00 4,68 EUR ,00 4,68 2. Investmentanteile ,81 93,77 EUR ,41 59,92 GBP ,59 8,77 USD ,81 25,08 3. Derivate ,11 1,40 4. Bankguthaben ,81 0,34 5. Sonstige Vermögensgegenstände 89,55 0,00 II. Verbindlichkeiten ,40-0,19 III. Fondsvermögen ,88 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,81 98,45 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 4,68 Zertifikate EUR ,00 4,68 Opus-Charter. Iss. S.A. Cpmt31 Open End NTS 16(Unl.) DE000A2BF615 EUR % 101, ,00 4,68 Investmentanteile EUR ,81 93,77 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,30 3,18 Mandelbrot Mkt Neutr.US Techn. Inhaber-Anteile DE000A2AGM91 ANT EUR 100, ,00 1,03 Mandelbrot Mkt Neutral Germany Inhaber-Anteile DE000A14N8Q7 ANT EUR 100, ,30 2,16 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,51 90,59 BGF-European Value Fund Act. Nom. Classe A2 o.n. LU ANT EUR 60, ,58 1,50 DB Platinum IV-Clint.Equ.Stra. Inhaber-Anteile I1C-E o.n. LU ANT EUR 94, ,32 0,86 DWS Deutschland Inhaber-Anteile LC DE ANT EUR 194, ,99 0,92 Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs A-Euro-(Glob.Cert.)oN LU ANT EUR 9, ,20 6,32 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile TI DE000A12BPP4 ANT EUR 118, ,34 4,92 Hend.Horiz.Fd-Pan Eur. Equ. Fd Actions Nom. I2 (Acc.) o.n. LU ANT EUR 28, ,07 0,70 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 17, ,89 1,55 ishs VI-E.MSCI Eur.Min.Vol.U.E Reg. Shares EUR (Acc) o.n. IE00B86MWN23 ANT EUR 36, ,10 0,36 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd AN.JPM-Eo.E.P.A(pr)(acc)EUR on LU ANT EUR 14, ,64 1,49 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. L EUR Acc.o.N. LU ANT EUR 26, ,12 1,09 MainFirst-Global Equities Fd Inhaber-Ant. C(thes.)EUR o.n LU ANT EUR 156, ,90 1,66 MFS Mer.-Global Equity Fund Bearer Shares Cl.A1 EUR o.n. LU ANT EUR 27, ,00 4,25 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd Actions Nom. Class BP-EUR LU ANT EUR 19, ,76 5,04 OSS. istoxx Europe Min. Vari. Inh.-Ant. UCITS ETF 1C EUR LU ANT EUR 148, ,70 1,77 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU ANT EUR 3.330, ,05 6,92 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class D EUR o.n. LU ANT EUR 246, ,00 4,86 Schroder ISF-QEP Glob.Quality Namensanteile C Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 187, ,95 5,18 THEAM Quant-Eq.Europe Inc.Def. Actions Nom. I EUR Cap. o.n. LU ANT EUR 125, ,24 1,53 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens THEAM Quant-Eq.GURU Long Short Actions Nom.I Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 111, ,41 4,31 Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Thesaurierungsant.Kl.2 o.n. GB ANT EUR 3, ,85 1,48 JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel. Registered Shs A GBP o.n. IE00B3DBRN27 ANT GBP 2, ,84 4,02 Pictet-Glob.Megatrend Select. Namens-Anteile I dy GBP o.n. LU ANT GBP 179, ,75 4,75 ishs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B8FHGS14 ANT USD 36, ,42 4,04 ishs VI-E.S&P 500 Min.Vol.U.E. Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B6SPMN59 ANT USD 42, ,13 3,37 MS Invt Fds-US Advantage Fund Actions Nom. A o.n. LU ANT USD 61, ,17 4,67 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU ANT USD 25, ,49 5,31 THEAM Quant-Equity US Inc.Def. Actions Nom. I Cap.USD o.n. LU ANT USD 108, ,56 1,75 Vontobel-US Equity Actions Nom. A-USD o.n. LU ANT USD 786, ,04 5,95 Summe Wertpapiervermögen EUR ,81 98,45 Derivate EUR ,11 1,40 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,11 1,40 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,05 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,05 Optionsrechte EUR ,11 1,45 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,11 1,45 S+P 500 INDEX PUT BP 1900,00 CBOE 361 Anzahl USD 65, ,76 0,52 S+P 500 INDEX PUT BP 2000,00 CBOE 361 Anzahl USD 89, ,35 0,92 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,81 0,34 Bankguthaben EUR ,81 0,34 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,81 % 100, ,81 0,15 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 0,31 % 100,000 0,37 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,16 % 100, ,63 0,14 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,05 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 89,55 0,00 Zinsansprüche EUR 89,55 89,55 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,40-0,19 Zinsverbindlichkeiten EUR -39,29-39,29 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,69-0,17 Verwahrstellenvergütung EUR , ,87 0,00 Beratungsvergütung EUR , ,05-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50 0,00 Fondsvermögen EUR ,88 100,00 1) Anteilwert EUR 14,55 Ausgabepreis EUR 15,44 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex 361 Chicago Board Opt. Exch. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishs VI-E.MSCI Eur.Min.Vol.U.E Bearer Shs EUR(Dt. Zert.) o.n. DE000A1KB2C1 ANT ishs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Bearer Shs EUR(Dt. Zert.) o.n. DE000A1KB2D9 ANT ishs VI-E.S&P 500 Min.Vol.U.E. Bearer Shs USD(Dt. Zert.) o.n. DE000A1KB2E7 ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR, S+P 500) EUR ,75 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): S+P 500) EUR 303,67 Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,45 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,40 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 14,55 Ausgabepreis EUR 15,44 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse ein oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA GSR Maklerverbund GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Gottesackerstr. 11 Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Dachau b. München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: / Postanschrift: Postanschrift: Telefax: / Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main 5. Anlageausschuss Telefon: 069 / Telefon: 069 / Gerhard Schaller, Sensus Vermögen GmbH Telefax: 069 / Telefax: 069 / Jürgen Rebischke, GSR Maklerverbund GmbH Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,89 (Stand: 31. Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) 3. Beratungsgesellschaft Sensus Vermögen GmbH Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Thölauer Straße 13 Markus Neubauer, Frankfurt am Main Marktredwitz Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefon: / Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax: / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg WKN: / ISIN: / DE Seite 9