ASVK Substanz & Wachstum UI

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: ASVK Substanz & Wachstum UI Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2011 Dep o t b a n k: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des ASVK Substanz & Wachstum UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: September 2010) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, Persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München 2. Depotbank HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft BN & Partners Deutschland AG Steinstraße Erftstadt Telefon: / Telefax: / Vertrieb Aschenbeck Vermögenskonzepte Haferwende 3a Bremen Telefon: 04 21/ Telefax: 04 21/ Anlageausschuss Cord Aschenbeck, Aschenbeck Vermögenskonzepte, Bremen Axel Janik, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main WKN: A0M13W / ISIN: DE000A0M13W2 Stand: 31. März

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Bestandspositionen ,67 99,87 Börsengehandelte Wertpapiere ,61 13,40 Aktien ,61 13,40 North American Palladium Ltd. CAD Registered Shares o.n. CA , ,57 0,94 E.ON AG Namens-Aktien o.n. DE000ENAG , ,00 1,49 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE , ,50 2,38 Sanofi-Aventis S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 1,61 ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,94 Berkshire Hathaway Inc. USD Registered Shares A DL 5 US , ,84 0,72 DRDGold Ltd. Reg.Shs (Spons. ADRs) 10/RC 1 US26152H , ,03 0,43 Gold Fields Ltd. Reg.Shs (Sp. ADRs) RC 0,50 US38059T , ,23 0,40 Harmony Gold Mining Co. Ltd. Reg.Shs (Sp. ADRs) RC 0,50 US , ,99 1,70 LUKOIL Neftyanaya Komp. OJSC Reg.Shs (Sp. ADRs) RL 0,025 US , ,87 1,23 OAO GAZPROM Nam.-Akt. (Sp.ADRs) 4/RL 5 US , ,58 1,58 Investmentanteile ,06 86,47 KAG-eigene Investmentanteile ,60 16,94 Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile R DE000A0MWKJ , ,00 3,60 Earth Gold Fund UI Inh.-Ant. R DE000A0Q2SD , ,00 5,01 WM AKTIEN GLOBAL UI-FONDS Inhaber-Anteile B DE , ,60 8,34 Gruppenfremde Investmentanteile ,46 69,53 BGF World Mining Fund Act. Nom. Classe A 2 o.n. LU , ,00 7,92 JPMorgan-Europe Strategic Val. Actions Nom. B o.n. LU , ,00 1,72 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile DE , ,50 5,96 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg.Shares Euro-Class A o.n. GB , ,70 6,86 Squad Capital Squad Value Actions au Porteur T o.n. LU , ,00 2,78 StarCap SICAV Starpoint Inhaber-Anteile A- o.n. LU , ,68 7,38 Vitruvius-Emerging Mkts Equ. Actions Nom. B () o.n. LU , ,50 9,18 Vitruvius-Japanese Equity Actions Nom. B () o.n. LU , ,00 4,35 Wanger Inv.-Wanger Europ. Sm. Registered Shares o.n. IE , ,50 3,78 ZZ1 Miteigentumsfds in WP Inh.-Ant. o.n. AT , ,00 2,52 Falcon Gold Equity Fund USD Inhaber-Anteile A o.n. CH , ,01 7,55 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Hend.Horiz.Fd-China Fd USD Actions Nom. A Acc. USD o.n. LU , ,26 4,37 JPMorgan Fds-Emerg.Mkts Sm.Cap Actions Nom. A (acc.)(usd) o.n LU , ,67 3,55 JPMorgan-US Value Fund Actions Nom. B o.n. (acc.) LU , ,64 1,61 Summe Wertpapiervermögen ,67 99,87 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 1.000,00 0,01 Derivate auf einzelne Wertpapiere 1.000,00 0,01 Wertpapier-Optionsscheine 1.000,00 0,01 Optionsscheine auf Aktien 1.000,00 0,01 Lang & Schwarz Wertpapier.AG Call RWE 56 DE000LS0JAZ2 O , ,00 0,01 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,04 0,59 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung ,04 0,59 Sonstige Vermögensgegenstände 150,06 0,00 Zinsansprüche 150,06 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,42./.0,47 Verwaltungsvergütung./ ,23./.0,37 Depotbankvergütung./.3.701,51./.0,03 Beratungsvergütung./.5.219,30./.0,04 Prüfungskosten./.3.383,20./.0,03 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Übrige Spesen./.96,18 0,00 Fondsvermögen ,35 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert 48,44 Ausgabepreis 50,86 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,87 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,01 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für alle anderen Vermögensgegenstände und Anleihen, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Kanadischer Dollar CAD 1 = 1, US-Dollar USD 1 = 1, Marktschlüssel Wertpapierhandel O = Organisierter Markt Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 10,0000 % DZ BANK AG Deut. Zentral-Gen. COBOLD XXL Em.4520 v. 07(12) DE000DZ1GZ Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück Carmignac Investissement FCP Actions Port. A (3 Déc.) o.n. FR ANT 0 66 DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile R1C o.n. LU ANT Sarasin Inv.-Sustainable Water Namens-Anteile Thes. F o.n. LU ANT Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Investmentanteile KAG-eigene Investmentanteile Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile R DE000A0MWKJ7 0,400 Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile R DE000A0Q2SD8 0,350 WM AKTIEN GLOBAL UI-FONDS Inhaber-Anteile B DE ,200 Gruppenfremde Investmentanteile BGF World Mining Fund Act. Nom. Classe A 2 o.n. LU ,750 Falcon Gold Equity Fund Inhaber-Anteile A o.n. CH ,750 Hend.Horiz.Fd-China Fd Actions Nom. A Acc. USD o.n. LU ,190 JPMorgan Fds-Emerg.Mkts Sm.Cap Actions Nom. A (acc.) (USD) o.n LU ,500 JPMorgan-Europe Strategic Val. Actions Nom. B o.n. LU ,900 JPMorgan-US Value Fund Actions Nom. B o.n. (acc.) LU ,900 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile DE ,650 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg.Shares Euro-Class A o.n. GB ,750 Squad Capital Squad Value Actions au Porteur T o.n. LU ,500 StarCap SICAV Starpoint Inhaber-Anteile A- o.n. LU ,200 Vitruvius-Emerging Mkts Equ. Actions Nom. B () o.n. LU ,350 Vitruvius-Japanese Equity Actions Nom. B () o.n. LU ,200 Wanger Inv.-Wanger Europ. Sm. Registered Shares o.n. IE ,500 ZZ1 Miteigentumsfds in WP Inh.-Ant. o.n. AT ,000 4

6 Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung er scheinen: Gruppenfremde Investmentanteile Carmignac Investissement FCP Actions Port. A (3 Déc.) o.n. FR ,500 DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile R1C o.n. LU ,200 Sarasin Inv.-Sustainable Water Namens-Anteile Thes. F o.n. LU ,150 Frankfurt am Main, den 1. April 2011 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5

7 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Haferwende 3a Bremen Telefon: / Telefax: / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /