HSBC Trinkaus Discountstrukturen

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1 HSBC Trinkaus Discountstrukturen WKN: A0JDCK / ISIN: DE000A0JDCK8 (HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC) WKN: A0NA4K / ISIN: DE000A0NA4K9 (HSBC Trinkaus Discountstrukturen IC) Halbjahresbericht für den Zeitraum:

2 Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: Breite Straße 29-31, Düsseldorf TEUR Haftendes Eigenkapital: ,-- EUR Internet: (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Bernd Franke, Vorsitzender Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

3 Geschäftsführer Gesellschafter Dr. Christiane Lindenschmidt (Vorsitzende) Alexander Poppe HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 70,0 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,81 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer Fondsmanager KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management GmbH, Düsseldorf Bernd Franke, Vorsitzender Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 3/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

4 Hinweis für die Anleger Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Sondervermögens HSBC Trinkaus Discountstrukturen für den Zeitraum vom 1. Juli 2009 bis zum 31. Dezember 2009 vor. Durch die Novellierung des Investmentgesetzes gab es einige regulatorische Änderungen. Gemäß 44 Abs. 2 InvG beinhaltet der Halbjahresbericht nur noch eine Vermögensaufstellung, die während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte sowie die im Umlauf befindlichen Anteile und den Wert eines Anteils. Wir werden den gesetzlichen Vorgaben nachkommen und in den Halbjahresberichten auf einen Konjunktur- und Kapitalmarktbericht sowie Tätigkeitsbericht verzichten, um Ihnen zukünftig die Halbjahresberichte früher zur Verfügung stellen zu können. 4/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

5 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Derivate Aktienindex-Derivate ,00 99,89 Optionen Optionen auf Indizes CALL DAX /10 EUREX STK 100 EUR 4.154, ,00 8,10 CALL DAX /10 EUREX STK -100 EUR 1.571, ,00-3,06 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 515 EUR 1.969, ,00 39,54 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 780 EUR 1.899, ,00 57,76 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -50 EUR 1.173, ,00-2,29 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -175 EUR 1.065, ,00-7,27 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -275 EUR 1.076, ,00-11,54 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -180 EUR 1.017, ,00-7,14 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -145 EUR 1.024, ,00-5,79 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -210 EUR 969, ,00-7,94 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -170 EUR 975, ,00-6,46 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -90 EUR 922, ,00-3,24 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -460 EUR 828, ,00-14,86 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -90 EUR 847, ,00-2,97 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -140 EUR 782, ,00-4,27 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -80 EUR 803, ,00-2,51 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK -170 EUR 731, ,00-4,85 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 175 EUR 2.397, ,00 16,35 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 20 EUR 2.169, ,00 1,69 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 300 EUR 2.098, ,00 24,54 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 170 EUR 2.091, ,00 13,86 CALL EURO STOXX /10 EUREX STK 275 EUR 2.074, ,00 22,24 5/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,23 0,17 Bankguthaben ,23 0,17 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,23 % 100, ,23 0,17 Sonstige Vermögensgegenstände 4.529,17 0,02 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 4.396, ,60 0,02 Zinsansprüche Zinsansprüche EUR 132,57 132,57 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,68-0,08 Kostenabgrenzungen EUR , ,08-0,06 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,60-0,02 Fondsvermögen EUR ,72 100,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 0,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 99,89 6/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Angaben zu den Anteilklassen HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC ISIN DE000A0JDCK8 Fondsvermögen (EUR) Umlaufende Anteile (STK) , Anteilwert (EUR) 49,36 Ausgabeaufschlag 5% Verwaltungsvergütung p.a. 0,75% Mindestanlagesumme (EUR) keine Ertragsverwendung thesaurierend HSBC Trinkaus Discountstrukturen IC ISIN DE000A0NA4K9 Fondsvermögen (EUR) Umlaufende Anteile (STK) , Anteilwert (EUR) 46,62 Ausgabeaufschlag 5 %, derzeit 0 % Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 0,75 %, derzeit 0,525 % Mindestanlagesumme (EUR) 1 Mio. EUR Ertragsverwendung thesaurierend Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben von der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Marktschlüssel Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) 7/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whg. Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Optionen Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionen auf Indizes Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR (Basiswerte: CALL EURO STOXX /10, CALL EURO STOXX /10, CALL EURO STOXX /10, CALL EURO STOXX /10, CALL EURO STOXX /09) Gekaufte Kaufoptionen (call) EUR (Basiswerte: CALL EURO STOXX /10, CALL EURO STOXX /09, CALL EURO STOXX /10) 8/HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum