HalbJahresberichte. gemischte Sondervermögen nach deutschem Recht

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1 HalbJahresberichte GlobalManagement Chance 100 GlobalManagement Classic 50 gemischte Sondervermögen nach deutschem Recht zum 31. Oktober 2016 VERTRIEB:

2 GlobalManagement Chance 100 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Deutschland eur ,00 2,07 2. Investmentanteile Aktienfonds eur ,33 72,19 Gemischte Fonds eur ,00 3,97 Indexfonds eur ,00 0,95 Rentenfonds eur ,00 13,31 3. Bankguthaben Bankguthaben in eur eur ,50 7,61 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen eur ,89 0,08 4. Sonstige Vermögensgegenstände eur 4.685,77 0,02 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten eur ,69-0,20 III. Fondsvermögen EUR ,80 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 2,07 Aktien Technologie DE000A0JC8S7 Datagroup AG stk EUR 20, ,00 2,07 Investmentanteile EUR ,33 90,42 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU db x-trackers ShortDAX X2 Daily ETF 1C ANT EUR 5, ,00 0,95 DE000A0Q2SD8 Earth Gold Fund UI r ant EUR 65, ,00 3,27 LU Fidelity Asian High Yield Fund a ant EUR 19, ,00 5,24 LU Fidelity Funds - Asian Special Situations Fund ANT EUR 31, ,00 7,40 LU JPMorgan Funds - Global Macro Opportunities C Acc. ant EUR 148, ,00 3,97 LU Jupiter Global Fund. - European Growth L ANT EUR 26, ,00 3,49 GB00B39R2S49 M&G Global Dividend Fund a ant EUR 21, ,00 6,57 GB00B929RL77 M&G Investment (7) - Global Convertible Fund ANT EUR 15, ,00 4,80 LU Mainfirst-Germany Fund A ANT EUR 171, ,00 5,77 LU Pioneer Funds - Russian Equity A EUR ANT EUR 44, ,00 6,68 LU Schroder ISF Global Climate Change acc. eur ant EUR 14, ,00 5,99 LU Stabilitas-Silber + Weissmetalle Fund ant EUR 36, ,00 5,45 LU Standard Life - Global European Smaller co. A eur ant EUR 22, ,00 7,66 LU Swisscanto (LU) Bond Fund COCO ant EUR 97, ,00 3,28 Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

3 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens GB Threadneedle Investment Fds. - europ.sm.co. Fund 1 ant EUR 7, ,00 7,26 DE Ve-RI Listed Infrastructure (R) ant EUR 20, ,00 5,48 LU Vontobel Fund - Emerging Markets equity A USD ant USD 583, ,33 7,16 Summe Wertpapiervermögen EUR ,33 92,49 Bankguthaben EUR ,39 7,69 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Verwahrstelle) eur ,50 % 100, ,50 7,61 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) usd ,53 % 100, ,89 0,08 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 4.685,77 0,02 Forderungen aus Anteilscheingeschäften eur 4.685, ,77 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,69-0,20 Kostenabgrenzung eur , ,69-0,20 Fondsvermögen EUR ,80 100,00 2 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 P EUR 12,31 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 S STK 0 2 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile DE DWS Aktien Strategie De ant LU Fidelity Active Strategy - Emerging Markets Fd. A ant LU Fidelity Funds - Global Dividend Fund A eur ant DE000A1JS9D8 ishares Gold Producers UCITS ETF ant LU SSGA Luxembourg - Emerging Asia Equity Fund P eur ant Sondervermögen GlobalManagement Chance 100 Anteilklassen-Bezeichnung P I S Mindestanlagesumme keine EUR keine Fondsauflage Ausgabeaufschlag bis zu 6,00%; derzeit 3,00% bis zu 6,00%; derzeit 1,00% bis zu 6,00%; derzeit 5,00% Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00% 0,00% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 2,00%; derzeit 1,50% bis zu 2,00%; derzeit 1,00% bis zu 2,00%; derzeit 1,50% Stückelung Globalurkunde Globalurkunde Globalurkunde Ertragsverwendung thesaurierend thesaurierend thesaurierend Währung eur eur eur ISIN DE000A0NE4U4 DE000A0NE4V2 DE000A0NE4W0 Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

5 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Anteilwert GlobalManagement Chance 100 P EUR 12,31 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 S STK 0 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der Société Générale Securities Services GmbH einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen GlobalManagement Chance 100 zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 92,49% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (unter anderem anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen) Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

6 GlobalManagement Classic 50 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktienfonds eur ,12 34,63 Gemischte Fonds eur ,00 10,44 Indexfonds eur ,00 5,39 Rentenfonds eur ,50 39,32 2. Bankguthaben Bankguthaben in eur eur ,93 7,26 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen eur 9.583,46 0,06 Tages-/Termingelder in eur eur ,00 3,17 3. Sonstige Vermögensgegenstände eur 1.286,56 0,01 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten eur ,01-0,28 III. Fondsvermögen EUR ,56 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,62 89,78 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU db x-trackers ShortDAX X2 Daily ETF 1C ANT EUR 5, ,00 5,39 LU Fidelity Asian High Yield Fund a ant EUR 19, ,00 6,18 LU Fidelity Funds - Emerging Markets a ant EUR 22, ,00 7,06 LU JPMorgan Funds - Global Macro Opportunities C Acc. ant EUR 148, ,00 5,63 GB00B39R2S49 M&G Global Dividend Fund a ant EUR 21, ,00 6,20 GB00B929RL77 M&G Investment (7) - Global convertible Fund ant EUR 15, ,50 5,53 AT Raiffeisen-Europa-HighYield Vt ant EUR 267, ,00 5,92 LU Schroder ISF Global Climate change Acc. eur ant EUR 14, ,00 4,52 DE000A0MYQX1 Siemens Euroinvest Corporates ant EUR 13, ,00 3,36 LU Stabilitas-Silber + Weissmetalle Fund ant EUR 36, ,00 5,72 LU Standard Life - Global European Smaller co. A eur ant EUR 22, ,00 5,78 LU Swisscanto (LU) Bond Fund - secured High Yield ant EUR 99, ,00 5,70 LU Swisscanto (LU) Bond Fund COCO ant EUR 97, ,00 5,57 GB Threadneedle Investment Fds. - europ.sm.co. Fund 1 ant EUR 7, ,00 7,34 LU Vontobel Fund - Emerging Markets equity A USD ant USD 583, ,12 5,07 DE000A0YJMG1 WHC-Global Discovery ant EUR 94, ,00 4,81 Summe Wertpapiervermögen EUR ,62 89,78 Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben EUR ,39 10,49 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Verwahrstelle) eur ,93 % 100, ,93 7,26 Guthaben Tagesgeld (bei anderen Kreditinstituten) eur ,00 % 100, ,00 3,17 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) usd ,76 % 100, ,46 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 1.286,56 0,01 Forderungen aus Anteilscheingeschäften eur 1.599, ,89 0,01 Zinsansprüche eur -313,33-313,33 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,01-0,28 Kostenabgrenzung eur , ,31-0,26 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften eur , ,70-0,02 Fondsvermögen EUR ,56 100,00 2 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 P EUR 11,48 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 S STK 0 2 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile DE DWS Aktien Strategie De ant LU Fidelity Funds - Global Dividend Fund A eur ant DE000A1JS9D8 ishares Gold Producers UCITS ETF ant LU Jupiter Global Fund. - European Growth l ant Sondervermögen GlobalManagement Classic 50 Anteilklassen-Bezeichnung P I S Mindestanlagesumme keine EUR keine Fondsauflage Ausgabeaufschlag bis zu 6,00%; derzeit 3,00% bis zu 6,00%; derzeit 1,00% bis zu 6,00%; derzeit 5,00% Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00% 0,00% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 2,00%; derzeit 1,50% bis zu 2,00%; derzeit 1,00% bis zu 2,00%; derzeit 1,50% Stückelung Globalurkunde Globalurkunde Globalurkunde Ertragsverwendung thesaurierend thesaurierend thesaurierend Währung eur eur eur ISIN DE000A0NE4R0 DE000A0NE4S8 DE000A0NE4T6 Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Anteilwert GlobalManagement Classic 50 P EUR 11,48 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 S STK 0 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der Société Générale Securities Services GmbH einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen GlobalManagement Classic 50 zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 89,78% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (unter anderem anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen) Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum