Einführung in das US-amerikanische Verwaltungsrecht

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1 Axel Linneweber Einführung in das US-amerikanische Verwaltungsrecht Kompetenzen, Funktionen und Strukturen der "Agencies" im US-amerikanischen Verwaltungsrecht PETER LANG Europäischer Verlag der Wissenschaften

2 INHALTSÜBERSICHT A. Einleitung 27 I. Allgemeines 27 n. Administrative Law: Begriff 29 B. Geschichtliche Entwicklung des Verwaltungshandelns in den USA 31 I. Gründerzeit ( ) 31 H. Post Civil War ( ) 32 m. New Deal ( ) 35 IV. Administrative Procedure Art ( ) 38 V. Neuere Zeit (seit 1965) 41 C. Die Kompetenzen der Verwaltungsbehörden und die Verwaltungsverfahren in den USA 45 I. Verfassungsrechtlicher Hintergrund Allgemeines Gewaltenteilungsprinzip 48 II. Bundes-, Landes-, Kommunalverwaltungsrecht 50 m. Agencies Begriff Struktur der Agencies 56 a) Executive Agencies 57 b) Independent Regulatory Agencies Einzelne Kompetenzen der Agencies 61 a) Exekutivfunktion 62 b) Legislativfunktion 64 c) Judikativfunktion Agency-Kompetenzen: Herleitung und Begründung 68 IV. Die Verwaltungsverfahren im Einzelnen (Administrative Process) Verordnungsähnliche Verfügungen (Administrative Rules) 72 a) Begriff des verwaltungsrechtlichen "rule" 72 b) Arten und Klassifizierung: "binding and nonbinding rules" 74 aa) Legislative Rule 74 bb) Interpretative Rule 75 cc) General Statement of Policy 76 dd) Procedural Rules 77

3 8 c) Verfahrensrechtliche Anforderungen im Rulemaking 78 aa) Informal Rulemaking 79 (1) Möglichkeit zur Kenntnis- und Stellungnahme (Public Notice and Comment) 80 (2) Begründung zum Rule (Statement of Basis and Purpose) 82 bb) Formal Rulemaking 83 (1) Öffentliche Kenntnisnahme (Public Notice) 83 (2) Anhörung (Hearing) 83 (3) Tatsachenfeststellungen und Schlußfolgerungen (Findingsand Conclusions),. 87 cc) Ausnahmen 88 dd) Mischverfahren (Hybrid Rulemaking) Verfahrensrechtliche Einzelfallregelung (Adjudication / Order) 95 a) Informal Adjudication 96 b) Formal Adjudication 99 aa) Allgemeines 99 bb) Auslegung und Anwendbarkeit des Formal Adjudication cc) Einzelne Verfahrensvoraussetzungen 102 (1) Parteien 103 (a) Kenntnisnahme (Notice) 103 (b) Verfahrensbeitritt (Intervention) 104 (2) Aktenbeibringung (Discovery) 104 (3) Beweisverfahren (Evidence) 105 (a) Vortrag des Sachverhaltes und der rechtlichen Streitfragen (Presentation of Case) 105 (b) Kreuzverhör (Cross-Examination) 106 (c) Zulässigkeit und Ausweitung von Beweismaterial (Admissibility and Evaluation of Evidence) 107 (4) Der Entscheidungsprozess und dessen Organe (The Institutional Decision) 108 (a) (b) (c) Der Verfahrensvorsitzende (Administrative Law Judge oder Presiding Officer) 110 Außergerichtliche und fallrelevante Kontakte (Ex Parte Contacts) 112 Funktionsteilung innerhalb der agency (Separation of Functions) 113

4 (d) Vorurteile und Voreingenommenheit der Entscheidungsträger (Bias and Prejudgement) 116 (5) Schriftliche Entscheidungsbegründung (Written Findings, Conclusion and Reasons) 118 dd) Ausnahmen 119 c) Die verwaltungsrechtliche "Order" Zusammenfassung 122 D. Rechtliche und gerichtliche Kontrollmöglichkeiten der Verwaltungskompetenzen und des Verwaltungshandelns in den USA 125 I. Formelle Anforderungen Zuständigkeit der Gerichte 125 a) Erstinstanzliche Gerichte (District Courts) 126 b) Berufungsgerichte (Circuit Courts of Appeals) 126 c) Oberster Gerichtshof (Supreme Court) 127 d) Besondere Verwaltungsgerichte Vorverfahren 128 a) Administrative Procedure Act 128 b) Vorverfahrensähnliche Anforderungen als Zulässigkeitsvoraussetzung (Timing of Judicial Review) 129 aa) bb) Abschließende Verwaltungsentscheidung (Final Agency Action) 130 Erschöpfung der außergerichtlichen Überprüfungsmöglichkeiten (Exhaustion of Administrative Remedies) 132 cc) Entscheidungsreife (Ripeness) Weitere besondere Zulässigkeitsvoraussetzungen 137 a) Rechtsprechende Zuständigkeit einer Agency (Primary Jurisdiction) 137 b) Klagebefugnis (Standing) Ausschluß des Rechtsweges 142 a) Gesetzlicher Ausschluß gemäß 701 (a) (1) APA 143 b) Rechtswegausschluß aufgrund verwaltungsrechtlicher Ermessensentscheidung 144 n. Materielle Überprüfung Allgemeine Grundlagen Gerichtliche Überprüfung von Tatsachenfeststellungen des Verwaltungsverfahrens (Review of Findings of Fact) 147 a) Fundierte und nachvollziehbare Beweise und Grundlagen der Verwaltungsentscheidung (Substantial Evidence Test) 148

5 10 b) Verwaltungsrechtliche Willkür und Ermessensentscheidung (Arbitrary and Capricious Test; Abuse of Discretion) 151 c) Gerichtliche Überprüfung von "unbekannten Tatsachen" (Judicial Review of Unknowable Facts) Gerichtliche Überprüfung der Gesetzesauslegung und -anwendung durch die Verwaltung (Review of Conclusions of Law) 156 a) De Novo Review 157 b) Rational Basis Review Gerichtliche Überprüfung von Verwaltungsmaßnahmen aufgrund von Vernunfts- und Billigkeitsentscheidungen (Review of Agency Reasoning Process) 160 a) Angemessene Berücksichtung möglicher Alternativen (Duty of Adequate Consideration) 161 b) "Hard Look" Review 164 III. Zusammenfassung sowie Anmerkungen aus rechtsvergleichender Sicht 165 E. Die behördlichen Kompetenzen und die korrespondierende Gerichtsbarkeit im verfassungsrechtlichen Kontext 169 I. "Life Cycle" einer Agency (Sogenannte Lebenszyklustheorie) 169 n. Kompetenzen und Verfassung Engere Bindung der Agencies an den Präsidenten der Vereinigten Staaten von Amerika Eigene Verwaltungsgerichtsbarkeit Legislative Veto Stellungnahme und abschließende Bemerkungen 181 Anhang A: Government of the United States 187 Anhang B: The Thirteen Federal Judicial Circuits 189 AnhangC: Department of Agriculture 191 Anhang D: Environmental Protection Agency 193 Anhang E: Nuclear Regulatory Commission 195 Anhang F: Constitution of the United States 197 Anhang G: Administrative Procedure Act 211 Anhang H: MSAPA Anhang I: MSAPA