AHP Aristoteles Fonds UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2017 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,57 100,76 1. Aktien ,85 85,14 Bundesrep. Deutschland ,60 65,78 Luxemburg ,00 4,47 Niederlande ,00 4,53 Schweiz ,25 10,36 2. Derivate ,00-0,06 3. Bankguthaben ,16 15,62 4. Sonstige Vermögensgegenstände 8.983,56 0,06 II. Verbindlichkeiten ,81-0,76 III. Fondsvermögen ,76 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,85 85,14 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,85 75,80 Aktien EUR ,85 75,80 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 CH STK CHF 254, ,91 4,72 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 442, ,34 5,65 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 36, ,00 4,21 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 32, ,00 4,39 Heidelberger Druckmaschinen AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 2, ,00 1,92 Hornbach Holding AG&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 69, ,00 4,14 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL STK EUR 30, ,00 4,53 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 STK EUR 41, ,00 5,67 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 91, ,00 4,40 SES S.A. Bearer FDRs (rep.shs A) o.n. LU STK EUR 21, ,00 4,47 Sixt Leasing SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0DPRE6 STK EUR 18, ,60 4,98 Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 52, ,00 5,71 Tele Columbus AG Namens-Aktien o.n. DE000TCAG172 STK EUR 8, ,00 4,37 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 41, ,00 5,67 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 51, ,00 7,09 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL1111 STK EUR 37, ,00 3,89 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 9,34 Aktien EUR ,00 9,34 DATAGROUP SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JC8S7 STK EUR 29, ,00 4,29 Nanogate AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK EUR 46, ,00 5,05 Summe Wertpapiervermögen EUR ,85 85,14 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,00-0,06 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,06 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00-0,06 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00-0,06 DAX(PERF.-INDEX) CALL BP 13200,00 EUREX 185 Anzahl -100 EUR 162, ,00-0,11 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 9200,00 EUREX 185 Anzahl -100 EUR 74, ,00-0,05 DAX(PERF.-INDEX) PUT BP 11600,00 EUREX 185 Anzahl 100 EUR 142, ,00 0,10 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,16 15,62 Bankguthaben EUR ,16 15,62 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,16 % 100, ,16 15,62 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 8.983,56 0,06 Quellensteueransprüche EUR 8.983, ,56 0,06 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,81-0,76 Zinsverbindlichkeiten EUR -603,36-603,36 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,95-0,69 Verwahrstellenvergütung EUR , ,00-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -450,00-450,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,04 Fondsvermögen EUR ,76 100,00 1) Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilklasse I Anteilwert EUR 114,28 Ausgabepreis EUR 114,28 Rücknahmepreis EUR 114,28 Anzahl Anteile STK Anteilklasse R Anteilwert EUR 108,98 Ausgabepreis EUR 114,43 Rücknahmepreis EUR 108,98 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK CANCOM SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK GFK SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK HORNBACH Baumarkt AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK William Demant Hldg AS Navne Aktier A DK 0,2 DK STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien GFK SE z.verkauf eing.inhaber-aktien DE000A2DAMW7 STK Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteile DE000A1111D5 ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,91 Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) Anteilklasse I ,000 Anteilklasse R keine 5,000 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 85,14 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) -0,06 Sonstige Angaben Anteilklasse I Anteilwert EUR 114,28 Ausgabepreis EUR 114,28 Rücknahmepreis EUR 114,28 Anzahl Anteile STK Anteilklasse R Anteilwert EUR 108,98 Ausgabepreis EUR 114,43 Rücknahmepreis EUR 108,98 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Frankfurt am Main, den 3. April 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse I 1. Oktober 2014 Anteilklasse I 10,00 % der positiven absoluten Wertentwicklung in der Abrechnungspe- Anteilklasse R 1. November 2016 riode über einem Schwellenwert von 5 % p.a., aber nur bei neuem Höchststand des Anteilwerts im Vergleich zu denen am Ende der letzten fünf Abrechnungsperioden Erstausgabepreise Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse R 10,00 % der positiven absoluten Wertentwicklung in der Abrechnungspe- Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag riode über einem Schwellenwert von 5 % p.a., aber nur bei neuem Höchststand des Anteilwerts im Vergleich zu denen am Ende der letzten fünf Abrechnungsperioden Ausgabeaufschlag Anteilklasse I 0,00% Anteilklasse R 5,00% Währung Anteilklasse I Euro Anteilklasse R Euro Mindestanlagesumme Anteilklasse I ,00 (bei Erstanlage) Anteilklasse R keine Ertragsverwendung Anteilklasse I ausschüttend Anteilklasse R ausschüttend Verwaltungsvergütung Anteilklasse I 0,90% Anteilklasse R 1,40% Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse I A1111G / DE000A1111G8 Anteilklasse R A2ARN9 / DE000A2ARN97 Verwahrstellenvergütung Anteilklasse I 0,07% Anteilklasse R 0,10% Seite 11

12 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Frank Rothauge AHP Capital Management GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Frank Ackermann Frankfurt am Main Hamburg AHP Capital Management GmbH Postanschrift: Postanschrift: Kai-Uwe Dohne Postfach Postfach AHP Capital Management GmbH Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Geschäftsführer: AHP Capital Management GmbH Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Buchschlager Allee 14 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Dreieich Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Seite 12