Berenberg Euro Financial Bond Selection

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,71 100,12 1. Anleihen ,99 98,46 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,63 12,78 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,39 31,57 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,47 49,30 >= 10 Jahre ,50 4,81 2. Derivate ,22 0,08 3. Bankguthaben ,19 0,64 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,31 0,94 II. Verbindlichkeiten ,68-0,12 III. Fondsvermögen ,03 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,99 98,46 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,06 72,08 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,06 72,08 1,6250 % Aareal Bank AG MTN-IHS Serie 210 v.14(19) DE000A1TNC78 EUR % 102, ,60 0,80 7,1250 % ABN AMRO Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS EUR % 128, ,50 1,58 1,0000 % ABN AMRO Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS EUR % 101, ,00 0,56 0,6250 % American Express Credit Corp. EO-Notes 2016(16/21) XS EUR % 100, ,00 0,90 1,6250 % Arion Bank hf. EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 102, ,50 1,02 0,5000 % ASB Finance Ltd. (Ldn Branch) EO-Medium-Term Notes 17(22) XS EUR % 99, ,00 0,99 0,7500 % Australia & N. Z. Bkg Grp Ltd. EO-Medium-Term Notes 2016(26) XS EUR % 96, ,50 0,76 0,6250 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 100, ,50 0,78 3,5000 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-Medium-Term Notes 2017(27) XS EUR % 107, ,00 1,08 1,7760 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/27) XS EUR % 100, ,00 0,78 1,6250 % Bank of America Corp. EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR % 103, ,00 0,46 2,6250 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2015(20/25) XS EUR % 102, ,80 1,03 1,8750 % Barclays PLC EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 104, ,50 0,81 3,1250 % Belfius Bank S.A. EO-Notes 2016(26) BE EUR % 105, ,20 0,94 0,5000 % Berlin Hyp AG Inh.-Schv.Ser.112 v.16(23) DE000BHY0GU5 EUR % 99, ,60 0,78 0,8750 % Bk of Tokyo-Mitsubishi UFJ,The EO-Medium-Term Nts 2015(22) XS EUR % 101, ,30 0,79 6,1250 % BNP Paribas S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 15(22/Und.) XS EUR % 110, ,00 0,74 2,8750 % BNP Paribas S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 2014(21/26) XS EUR % 106, ,00 1,18 0,7500 % BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(22) XS EUR % 101, ,00 0,56 1,0000 % BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(24) XS EUR % 98, ,00 1,10 4,6250 % BPCE S.A. EO-Obl. 2013(23) FR EUR % 118, ,00 1,58 0,3750 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 99, ,00 0,89 2,6250 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2017(27) XS EUR % 103, ,50 1,04 0,7500 % Citigroup Inc. EO-Medium-Term Nts 2016(16/23) XS EUR % 98, ,00 0,88 7,7500 % Commerzbank AG LT2 Nachr.MTN S.774 v.2011(21) DE000CB83CF0 EUR % 122, ,00 1,36 1,2500 % Coöperatieve Rabobank U.A. EO-Medium-Term Notes 2016(26) XS EUR % 101, ,00 0,68 3,8750 % Coöperatieve Rabobank U.A. EO-Notes 2013(23) XS EUR % 115, ,00 1,29 1,0000 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2017(24) XS EUR % 100, ,00 0,67 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 2,6250 % Crédit Agricole S.A. EO-Bonds 2015(27) XS EUR % 104, ,00 1,40 6,5000 % Crédit Agricole S.A. EO-FLR Nts 2014(21/Und.) XS EUR % 109, ,00 0,73 3,2500 % Crédit Mutuel Arkéa EO-Medium-Term Notes 2016(26) FR EUR % 107, ,00 1,20 1,2500 % Crédit Mutuel Arkéa EO-Notes 2017(24) FR EUR % 99, ,50 0,55 1,2500 % CS Group Funding (GG) Ltd. EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR % 102, ,00 0,80 1,5000 % Deutsche Bank AG Med.Term Nts.v.2017(2022) DE000DL19TA6 EUR % 102, ,50 1,03 5,0000 % Deutsche Bank AG Nachr.-MTN v.2010(2020) DE000DB5DCW6 EUR % 110, ,70 1,35 1,1250 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 16(20) DE000A13SWH9 EUR % 101, ,50 0,79 0,8750 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 17(21) DE000A2DASD4 EUR % 100, ,00 0,90 7,1250 % Erste Group Bank AG EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS EUR % 129, ,80 1,29 4,7500 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Bonds 2006(21) XS EUR % 116, ,00 1,30 1,3750 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts 2015(22) XS EUR % 102, ,38 0,85 1,3750 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts 2017(23/24) XS EUR % 100, ,00 0,56 3,0000 % HSBC Holdings PLC EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS EUR % 109, ,00 0,98 0,8750 % HSBC Holdings PLC EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS EUR % 99, ,00 0,88 3,6250 % ING Bank N.V. EO-FLR Med.-Term Nts 14(21/26) XS EUR % 109, ,00 1,22 0,7500 % ING Groep N.V. EO-Med.-Term Nts 2017(22) XS EUR % 100, ,00 0,78 3,5000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2014(22) XS EUR % 112, ,50 1,12 0,8750 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 100, ,00 0,33 0,6250 % JPMorgan Chase & Co. EO-Medium-Term Nts 2016(23/24) XS EUR % 97, ,00 0,87 2,2500 % Jyske Bank A/S EO-FLR Med.-T. Nts 2017(24/29) XS EUR % 101, ,50 0,34 0,6250 % Jyske Bank A/S EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 100, ,00 0,90 2,3750 % KBC Groep N.V. EO-FLR Med.-T.Nts 2014(19/24) BE EUR % 104, ,90 1,04 5,6250 % KBC Groep N.V. EO-FLR Notes 2014(19/UND.) BE EUR % 103, ,00 0,69 0,7500 % KBC Groep N.V. EO-Medium-Term Notes 2017(22) BE EUR % 100, ,00 0,89 2,7500 % La Banque Postale EO-FLR Med.-T. Nts 2014(21/26) FR EUR % 104, ,20 0,93 0,5000 % Landesbank Baden-Württemberg MTN Serie 783 v.17(22) DE000LB1DVL8 EUR % 99, ,50 1,00 2,8750 % Landesbank Baden-Württemberg Nachr.-MTN-Schuldv. 16(26) DE000LB1B2E5 EUR % 103, ,00 0,92 0,7500 % Lloyds Banking Group PLC EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 100, ,00 0,90 6,0000 % Macquarie Bank Ltd. EO-Med.-Term Nts 2010(20) XS EUR % 115, ,80 1,03 1,1250 % Macquarie Bank Ltd. EO-Med.-Term Nts 2015(22) XS EUR % 102, ,50 0,80 1,3980 % mfinance France S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(20) XS EUR % 102, ,00 0,91 1,0000 % Morgan Stanley EO-Medium-Term Notes 2016(22) XS EUR % 100, ,70 0,93 6,7500 % National Australia Bank Ltd. EO-FLR Med.-Term Nts 08(18/23) XS EUR % 106, ,00 1,18 4,1250 % Nationwide Building Society EO-FLR Med.-T.Nts 2013(18/23) XS EUR % 102, ,20 0,34 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 1,5000 % NIBC Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 101, ,00 0,91 0,7500 % Nykredit Realkredit A/S EO-Resolution Notes 2016(21) DK EUR % 100, ,00 0,90 5,7500 % OP Yrityspankki Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS EUR % 123, ,60 1,64 1,6250 % Royal Bk of Scotld Grp PLC,The EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR % 102, ,60 0,92 1,1250 % Santander UK Group Hldgs PLC EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS EUR % 100, ,50 0,78 6,7500 % Société Générale S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 14(21/Und.) XS EUR % 109, ,80 0,49 2,6250 % Société Générale S.A. EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS EUR % 105, ,00 0,94 0,7500 % SpareBank 1 SMN EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR % 101, ,50 1,01 0,3750 % Sparebank 1 SR Bank ASA EO-Medium-Term Notes 2016(22) XS EUR % 99, ,00 0,88 3,6250 % Standard Chartered PLC EO-Medium-Term Notes 2012(22) XS EUR % 110, ,60 0,98 1,6250 % Standard Chartered PLC EO-Medium-Term Notes 2014(21) XS EUR % 104, ,00 0,81 0,8500 % U.S. Bancorp EO-Med.-Term Nts 2017(24) XS EUR % 99, ,00 0,66 5,7500 % UBS Group AG EO-FLR Bonds 2015(22/Und.) CH EUR % 110, ,00 0,49 1,7500 % UBS Group Fdg (Switzerland) AG EO-Notes 2015(22) CH EUR % 105, ,00 0,94 1,5000 % UniCredit S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR % 102, ,00 0,69 1,5000 % Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2017(27) XS EUR % 99, ,00 0,77 7,5000 % Credit Suisse Group AG DL-FLR Bonds 2013(23/Und.)RegS XS USD % 112, ,78 0,44 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,93 26,39 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,93 26,39 1,3750 % Allied Irish Banks PLC EO-Medium-Term Notes 2015(20) XS EUR % 102, ,00 0,92 0,7500 % Arion Bank hf. EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,80 0,42 6,7500 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-FLR Pref.Secs 15(20/Und.) 3 XS EUR % 103, ,00 0,46 6,2500 % Banco Santander S.A. EO-FLR Nts 2014(19/Und.) Reg.S XS EUR % 103, ,00 0,69 1,3750 % Banco Santander S.A. EO-Notes 2017(22) XS EUR % 102, ,00 1,03 3,3750 % BANKIA S.A. EO-FLR Obl. 2017(22/27) ES EUR % 101, ,50 0,57 2,5000 % Bankinter S.A. EO-FLR Notes 2017(22/27) XS EUR % 101, ,50 0,11 3,5000 % Caixabank S.A. EO-FLR Med.-T.Nts 2017(22/27) XS EUR % 104, ,00 0,70 1,1250 % Caixabank S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(24) XS EUR % 99, ,50 0,33 1,0000 % Central Bk of Sav.Bks Fin.PLC EO-Medium-Term Notes 2015(20) XS EUR % 101, ,50 0,79 2,0000 % Commonwealth Bank of Australia EO-FLR Med.-T. Nts 2015(22/27) XS EUR % 102, ,00 0,92 1,5000 % Criteria Caixa S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2017(23) ES EUR % 99, ,00 1,10 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 5,7500 % Danske Bank AS EO-FLR Cap.Notes 2014(20/Und.) XS EUR % 106, ,20 0,71 3,8750 % Danske Bank AS EO-FLR Notes 2013(18/23) XS EUR % 104, ,00 0,93 2,8750 % Deutsche Pfandbriefbank AG Nachr.FLR-MTN R (22/27) XS EUR % 98, ,00 1,10 1,2500 % DNB Bank ASA EO-FLR Med.-T. Nts 2017(22/27) XS EUR % 101, ,50 0,34 8,8750 % Erste Group Bank AG EO-FLR Med.-T. Nts 16(21/Und.) XS EUR % 116, ,00 0,78 5,2500 % HSBC Holdings PLC EO-FLR Cap.Notes 2014(22/Und.) XS EUR % 107, ,00 0,72 1,7500 % Íslandsbanki hf. EO-Medium-Term Notes 2016(20) XS EUR % 102, ,00 0,92 1,3750 % Landsbankinn hf. EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR % 100, ,00 0,56 0,7500 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,25 0,96 1,0000 % Nordea Bank AB EO-FLR Med.-T. Nts 2016(21/26) XS EUR % 100, ,50 1,00 0,3750 % Santander Consumer Bank AS EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,40 0,89 3,1250 % Santander Issuances S.A.U. EO-Med.-T. Notes 2017(27) XS EUR % 105, ,00 1,17 2,5000 % Skandinaviska Enskilda Banken EO-FLR Med.-T. Nts 2014(21/26) XS EUR % 105, ,00 1,17 1,5460 % Sumitomo Mitsui Financ. Group EO-Notes 2016(26) XS EUR % 101, ,00 0,68 1,0000 % Swedbank AB EO-FLR Med.-T. Nts 2017(22/27) XS EUR % 98, ,00 0,88 2,3750 % Swedbank AB EO-FLR Med.-T.Nts 2014(19/24) XS EUR % 103, ,80 0,92 2,5000 % UniCredit Bank Austria AG EO-Medium-Term Notes 2013(19) XS EUR % 104, ,00 0,81 2,8750 % Unio.di Banche Italiane S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR % 104, ,50 0,58 5,7500 % DNB Bank ASA DL-FLR Cap.Notes 2015(20/Und.) XS USD % 102, ,93 0,60 6,0000 % ING Groep N.V. DL-FLR Cap. Secs 2015(20/Und.) US456837AE31 USD % 102, ,98 0,60 6,1250 % Nordea Bank AB DL-FLR N.C.MTN 14(24/Und.)RegS US65557DAL55 USD % 104, ,51 0,61 5,7500 % Skandinaviska Enskilda Banken DL-FLR Med.-T. Nts 14(20/Und.) XS USD % 102, ,65 0,40 5,2500 % Svenska Handelsbanken AB DL-FLR Notes 2015(21/Und.) XS USD % 101, ,22 0,60 6,0000 % Swedbank AB DL-FLR Notes 2016(22/Und.) XS USD % 105, ,69 0,41 Summe Wertpapiervermögen EUR ,99 98,46 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Derivate EUR ,22 0,08 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,22 0,08 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,22 0,08 Offene Positionen USD/EUR 3,6 Mio. OTC ,22 0,08 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,19 0,64 Bankguthaben EUR ,19 0,64 Guthaben bei State Street Bank International GmbH (GD) (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,66 % 100, ,66 0,60 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,37 % 100, ,53 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,31 0,94 Zinsansprüche EUR , ,31 0,94 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,68-0,12 Zinsverbindlichkeiten EUR -918,41-918,41 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,94-0,02 Verwahrstellenvergütung EUR , ,35-0,02 Asset Management Gebühr EUR , ,98-0,07 Fondsvermögen EUR ,03 100,00 1) AK R Anteilwert EUR 105,64 Ausgabepreis EUR 110,92 Rücknahmepreis EUR 105,64 Anzahl Anteile STK AK I Anteilwert EUR 105,98 Ausgabepreis EUR 105,98 Rücknahmepreis EUR 105,98 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,6250 % ANZ New Zealand (Itl)(Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR ,4000 % ANZ New Zealand (Itl)(Ldn Br.) EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR ,7360 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/22) XS EUR ,5000 % BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(25) XS EUR ,6250 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2014(24) XS EUR ,3750 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 2016(26) XS EUR ,7500 % Citigroup Inc. EO-Notes 2015(25) XS EUR ,0000 % Commerzbank AG MTN-IHS S.755 v.10(20) DE000CZ302M3 EUR ,5000 % Commonwealth Bank of Australia EO-Medium-Term Notes 2009(19) XS EUR ,2500 % Credit Agricole S.A. (Ldn Br.) EO-Med.-Term Nts 2016(26) XS EUR ,1250 % Credit Suisse Group AG DL-FLR Notes 2017(22/Und.) CH USD ,0000 % Deutsche Bank AG Med.Term Nts.v.2016(2019) DE000DL19SQ4 EUR ,0000 % DNB Bank ASA EO-FLR Med.-T. Nts 2013(18/23) XS EUR ,7500 % ING Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR ,5000 % Lloyds Bank PLC EO-Medium-Term Notes 2010(20) XS EUR ,3750 % Lloyds Bank PLC EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR ,2500 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. SpA EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR ,7500 % Morgan Stanley EO-Medium-Term Notes 2015(25) XS EUR ,6250 % National Australia Bank Ltd. EO-Medium-Term Nts 2016(23) XS EUR ,1250 % Nationwide Building Society EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR ,2500 % NIBC Bank N.V. EO-Medium-Term Notes 2016(19) XS EUR ,7500 % OP Yrityspankki Oyj EO-Medium-Term Notes 2015(22) XS EUR ,8750 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-Medium-Term Notes 2013(18) XS EUR ,1250 % Société Générale S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(21) XS EUR ,0000 % Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2016(27) XS EUR Seite 10

11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,7500 % Danske Bank AS EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS EUR ,1250 % DNB Bank ASA EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS EUR ,2500 % Santander Consumer Bank AS EO-Medium-Term Notes 2016(19) XS EUR ,0000 % Santander Consumer Finance SA EO-Medium-Term Nts 2016(21) XS EUR ,8750 % Santander Consumer Finance SA EO-Medium-Term Nts 2017(22) XS EUR ,2500 % Svenska Handelsbanken AB EO-Medium-Term Nts 2017(22) XS EUR ,3000 % Swedbank AB EO-Medium-Term Notes 2017(22) XS EUR Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD/EUR EUR Seite 11

12 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in Verwaltungsvergütung bis zu 1,000% p.a., derzeit AK R keine 5,000 0,250 AK I ,000 0,100 Seite 12

13 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 98,46 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,08 Sonstige Angaben AK R Anteilwert EUR 105,64 Ausgabepreis EUR 110,92 Rücknahmepreis EUR 105,64 Anzahl Anteile STK AK I Anteilwert EUR 105,98 Ausgabepreis EUR 105,98 Rücknahmepreis EUR 105,98 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 13

14 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwahrstellenvergütung Anteilklasse R 30. Juni 2010 Anteilklasse R derzeit 0,03 % p.a. Anteilklasse I 30. Juni 2010 Anteilklasse I derzeit 0,03 % p.a. Erstausgabepreise Asset Management-Vergütung Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse R derzeit 0,75 % p.a. Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I derzeit 0,30 % p.a. Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse R derzeit 5,00 % Anteilklasse R Euro Anteilklasse I derzeit 0,00 % Anteilklasse I Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse R keine Anteilklasse R Ausschüttung Anteilklasse I ,00 Anteilklasse I Ausschüttung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse R derzeit 0,25 % p. a. Anteilklasse R A1CZUK / DE000A1CZUK6 Anteilklasse I derzeit 0,10 % p.a. Anteilklasse I A1C0UA / DE000A1C0UA9 Seite 14

15 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank International GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße Frankfurt am Main München Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main München Telefon: 069 / Telefon: 089 / Telefax: 069 / Telefax: 089 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 2.154,4 Mio. (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Asset-Management-Gesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hamburg Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postanschrift: Postfach Aufsichtsrat: Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Telefon: 040 / Daniel Fischer, Bad Vilbel Telefax: 040 / Daniel F. Just, Pöcking Seite 15