EMIR als Herausforderung für mittelständische Unternehmen 12. Nov Thomas Rogall

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Sarah Kruse
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1 EMIR als Herausforderung für mittelständische Unternehmen 12. Nov Thomas Rogall

2 Agenda 1. Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe 2. Regelungen der EMIR 3. Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe 4. EMIR-Konzept 5. Lessons learned 2

Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe Internationales Handels- und Dienstleistungsunternehmen mit über 100- jähriger Tradition Führender Distributeur für Kunststoffe und Chemikalien mit Schwerpunkt in

3 Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe Internationales Handels- und Dienstleistungsunternehmen mit über 100- jähriger Tradition Führender Distributeur für Kunststoffe und Chemikalien mit Schwerpunkt in Europa Eigenständiger mehrheitlich im Familienbesitz befindlicher, kapitalmarktorientierter Konzern Niederlassungen in über 30 Länder und Kunden in mehr als 120 Ländern Umsatz 2013: Mio. Mitarbeiter (Dez 2013): 746 3

Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe Holding Biesterfeld AG Umsatz (2013): 1.

Mitarbeiter: 746 Hamburg Biesterfeld Plastic Biesterfeld Spezialchemie

Mitarbeiter: 265 Niederlassungen: 13 Umsatz (2013): 202 Mio.

4 Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe Holding Biesterfeld AG Umsatz (2013): Mio. Mitarbeiter: 746 Hamburg Biesterfeld Plastic Biesterfeld Spezialchemie Biesterfeld International Geschäftsbereiche Umsatz (2013): 580 Mio. Mitarbeiter: 265 Niederlassungen: 13 Umsatz (2013): 202 Mio. Mitarbeiter: 250 Niederlassungen: 19 Umsatz (2013): 261 Mio Mitarbeiter: 105 Niederlassungen: 13 Service Unternehmen Biesterfeld ChemLogS GmbH Hamburg BIT-SERV GmbH Hamburg 4

5 Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe Positionierung in Europa und weltweit Fort Lauderdale Mexico City Guatemala City Sao Paulo Costa Rica Santa Cruz San José Buenos Aires Panama Santa Domingo Mumbai Beijing Chongqing Shanghai Hongkong Jakarta Bangkok Biesterfeld Niederlassungen Biesterfeld Aktivitäten Keine Biesterfeld Aktivitäten 5

6 Agenda 1. Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe 2. Regelungen der EMIR 3. Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe 4. EMIR-Konzept 5. Lessons learned 6

7 Regelungen der EMIR EU-Verordnung 648/2012 vom Europäischen Parlament / EU-Kommission Neues Gesetz reguliert das Clearing und Reporting von OTC-Derivaten Alle Unternehmen innerhalb der EU und deren Tochtergesellschaften (auch außerhalb der EU) müssen dieses Gesetz anwenden. In Kraft seit 16. Aug mit Meldepflichtbeginn am 12. Feb Biesterfeld-Gruppe ist ein NFC- (gemäß EMIR-Kategorisierung) 7

8 Agenda 1. Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe 2. Regelungen der EMIR 3. Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe 4. EMIR-Konzept 5. Lessons learned 8

9 Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe Pflichten als NFC- Überwachung der Clearingschwellen Einführung sog. Risikominderungstechniken Meldung aller Derivate an ein Transaktionsregister Einführung eines gruppenweiten, zentralen Risikomanagements Nutzung von elektronischen Handelsplattformen für den Handel von Derivaten und deren Bestätigungen 9

10 Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe Übersicht der EMIR-Pflichten Risikominderungstechniken Clearingpflichpflichbewertung Melde- Tägliche Markt- Zeitnahe Streitbeilegungs - Portfolio Portfolio Risiko- Bestätigung verfahren Abgleich Kompression management NFC - - Ja - Ja Ja Ja Ja Ja NFC + Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja FC Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja Zusätzliche Prüfungspflicht durch den Wirtschaftsprüfer nach dem Jahresabschluss 10

11 Agenda 1. Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe 2. Regelungen der EMIR 3. Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe 4. EMIR-Konzept 5. Lessons learned 11

12 EMIR-Konzept Konzernweit festgelegte Regeln im Derivate-Geschäft Prozesse in der eigenen Hand (keine Delegation der EMIR-Meldungen) Nutzung der Bellin Intercompany Handelsplattform ist verpflichtend für alle Gesellschaften Zentrales Risikomanagement für die gesamte Biesterfeld-Gruppe Anpassung der gruppenweiten Treasury-Standards Implementierung von Bellin innerhalb der gesamten Biesterfeld-Gruppe 12

13 EMIR-Konzept Vorgehensweise bei der Umsetzung des Konzepts Abfrage der aktuellen Sicherungssituation und position je Gesellschaft Einteilung der Gesellschaften gemäß folgender Kriterien: Gesellschaften innerhalb bzw. außerhalb der EU Gesellschaften mit bzw. ohne Derivate-Geschäft Konzeptumsetzung je Gesellschaft nach EMIR-Relevanz: 1. Gesellschaften in der EU mit Derivate-Geschäft 2. Gesellschaften außerhalb der EU mit Derivate-Geschäft 3. Alle Gesellschaften ohne Derivate-Geschäft 13

14 EMIR-Konzept Konzept zum Derivatehandel in der Biesterfeld-Gruppe Tochtergesellschaften 14

15 Agenda 1. Vorstellung der Biesterfeld-Gruppe 2. Regelungen der EMIR 3. Auswirkungen auf die Biesterfeld-Gruppe 4. EMIR-Konzept 5. Lessons learned 15

16 Lessons learned EMIR-Compliance ist nur durch zentrale Steuerung erreichbar EMIR hat weitreichende Auswirkungen auf die Strukturen im Finanzbereich Dezentrale Strukturen sind hinderlich bei der Umsetzung von EMIR Einheitliche Treasury-Software sorgt für einfache Prozesse und hohe Akzeptanz Bellin ist ein kompetenter Partner für Treasury-Lösungen 16

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