KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: GF Global UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2017

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. JANUAR 2017 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,75 100,83 1. Aktien ,25 93,16 Bundesrep. Deutschland ,00 16,40 Curaçao ,44 1,11 Dänemark ,51 1,19 Frankreich ,00 4,41 Großbritannien ,41 10,54 Niederlande ,00 3,31 Norwegen ,25 1,23 Schweden ,47 1,99 Schweiz ,71 4,54 Spanien ,30 1,05 USA ,16 47,38 2. Investmentanteile ,48 6,20 EUR ,00 1,52 USD ,48 4,69 3. Bankguthaben ,51 1,21 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,51 0,25 II. Verbindlichkeiten ,18-0,83 III. Fondsvermögen ,57 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,73 99,37 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,25 93,16 Aktien EUR ,25 93,16 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 72, ,74 1,70 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 72, ,71 0,97 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 CH STK CHF 237, ,73 0,96 UBS Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 15, ,53 0,91 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 247, ,51 1,19 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 156, ,00 1,57 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 89, ,00 1,72 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 102, ,00 1,10 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 81, ,00 1,32 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 59, ,00 1,27 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 69, ,00 0,69 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 16, ,00 1,27 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 72, ,00 2,09 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 42, ,00 1,97 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL STK EUR 13, ,00 1,71 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 150, ,00 0,97 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR STK EUR 186, ,00 1,34 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 173, ,00 1,62 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 25, ,00 1,43 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 74, ,00 0,80 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 116, ,00 2,08 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 8, ,30 1,05 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 46, ,00 1,00 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 37, ,00 1,61 BHP Billiton PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 14, ,72 1,20 BP PLC Registered Shares DL -,25 GB STK GBP 4, ,77 0,79 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 15, ,49 1,66 HSBC Holdings PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 6, ,91 1,01 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 68, ,48 1,70 Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10 GB STK GBP 34, ,72 1,45 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS39 STK GBP 1, ,32 1,30 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 153, ,25 1,23 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 SE STK SEK 263, ,47 1,99 AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 STK USD 61, ,84 0,39 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK USD 820, ,86 1,96 Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 823, ,07 0,38 American Express Co. Registered Shares DL -,20 US STK USD 76, ,91 1,01 Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 156, ,60 0,38 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 121, ,19 1,77 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK USD 42, ,89 2,23 Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 STK USD 373, ,41 1,98 Bristol-Myers Squibb Co. Registered Shares DL -,10 US STK USD 49, ,91 0,34 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 30, ,51 2,03 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 41, ,58 1,93 Comcast Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US20030N1019 STK USD 75, ,21 0,44 Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK USD 110, ,63 1,47 Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A DL-, US30303M1027 STK USD 130, ,25 1,94 General Electric Co. Registered Shares DL -,06 US STK USD 29, ,31 1,97 Goldman Sachs Group Inc., The Registered Shares DL -,01 US38141G1040 STK USD 229, ,07 1,97 Intel Corp. Registered Shares DL -,001 US STK USD 36, ,31 1,22 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US STK USD 174, ,87 1,16 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US STK USD 113, ,51 1,95 JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 US46625H1005 STK USD 84, ,80 1,68 Lilly & Co., Eli Registered Shares o.n. US STK USD 77, ,41 1,53 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 122, ,31 2,03 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 64, ,37 2,14 Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.n. US STK USD 44, ,03 1,91 NIKE Inc. Registered Shares Class B o.n. US STK USD 52, ,85 1,05 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US STK USD 31, ,58 1,05 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US STK USD 87, ,26 2,03 Schlumberger N.V. (Ltd.) Reg. Shares DL -,01 AN STK USD 83, ,44 1,11 Starbucks Corp. Reg. Shares DL -,001 US STK USD 55, ,96 1,46 Under Armour Inc. Registered Shs A DL -, US STK USD 21, ,10 0,14 United Parcel Service Inc. Reg. Shares Class B DL -,01 US STK USD 109, ,48 1,81 United Technologies Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 109, ,91 0,73 Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10 US92343V1044 STK USD 49, ,16 1,62 Wells Fargo & Co. Registered Shares DL 1,666 US STK USD 56, ,01 1,68 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,48 6,20 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,48 6,20 LYXOR ETF EURO ST.50 Daily Lev Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 21, ,00 1,52 ishs MSCI EM U.ETF USD (D) Registered Shares o.n. IE00B0M63177 ANT USD 35, ,48 4,69 Summe Wertpapiervermögen EUR ,73 99,37 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,51 1,21 Bankguthaben EUR ,51 1,21 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,51 % 100, ,51 1,21 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,51 0,25 Dividendenansprüche EUR , ,41 0,08 Quellensteueransprüche EUR , ,10 0,17 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,18-0,83 Zinsverbindlichkeiten EUR -53,91-53,91 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,66-0,09 Verwahrstellenvergütung EUR , ,02-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,09-0,68 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Fondsvermögen EUR ,57 100,00 1) Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilwert EUR 59,65 Ausgabepreis EUR 62,63 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 8, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK Ericsson Namn-Aktier B (fria) o.n. SE STK Andere Wertpapiere Banco Santander S.A. Anrechte ES O4 STK Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere Telefónica S.A. Anrechte ES B3 STK Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 99,37 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 59,65 Ausgabepreis EUR 62,63 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Februar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. ANLAGEAUSSCHUSS Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Thomas Grüner Grüner Fisher Investments GmbH, Rodenbach Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 Kenneth L. Fisher Frankfurt am Main Opern Turm Fisher Investments, Woodside Frankfurt am Main Postanschrift: Torsten Reidel Postfach Postanschrift: Grüner Fisher Investments GmbH, Rodenbach Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Heiko Weber Telefon: 069 / UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,08 (Stand: ) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb Grüner Fisher Investments GmbH Postanschrift: Sportstraße 2 a Rodenbach Aufsichtsrat: Telefon: (06374) Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: (06374) Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Handelsregister: Kaiserslautern (HRB 3378) Geschäftsführer: Thomas Grüner, Torsten Reidel WKN / ISIN: A0MRAA / DE000A0MRAA7 Seite 10