KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: Pollux I-UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2016 VERWAHRSTELLE:

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2016 VERWAHRSTELLE:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Kreissparkasse Köln Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neumarkt Frankfurt am Main Köln Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Köln Telefon: 069 / Telefon: 0221 / Telefax: 069 / Telefax: 0221 / Gründung: 1968 Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) 3. Beratungs- oder Asset-Management-Gesellschaft Geschäftsführer: HQ Trust GmbH Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Am Pilgerrain 17 Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bad Homburg Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich WKN: A0RKXH / ISIN: DE000A0RKXH8 Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 30. April 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,84 100,09 1. Anleihen ,00 7,16 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 1,87 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 3,38 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 1,91 2. Zertifikate ,14 8,92 EUR ,00 4,67 SEK ,57 1,16 USD ,57 3,08 3. Investmentanteile ,86 80,42 EUR ,57 45,70 JPY ,36 8,26 USD ,93 26,46 4. Derivate ,25-1,52 5. Bankguthaben ,98 5,12 6. Sonstige Vermögensgegenstände 926,11 0,00 II. Verbindlichkeiten ,27-0,09 III. Fondsvermögen ,57 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,00 96,50 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,00 11,83 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,00 7,16 0,2560 % European Investment Bank EO-FLR Med.-Term Nts 2012(22) XS EUR % 103, ,00 1,91 0,0000 % Hessen, Land FLR-Schatzanw.v. 12(19) DE000A1KRBD1 EUR % 100, ,00 1,87 0,0000 % Niedersachsen, Land FLR-Landessch.v.12(20) Aus.567 DE000A1PG227 EUR % 101, ,00 1,88 0,0010 % Nordrhein-Westfalen, Land FLR-Landessch.v.12(20) R.1206 DE000NRW0E19 EUR % 100, ,00 1,50 Zertifikate EUR ,00 4,67 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 36, ,00 4,67 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,57 1,16 Zertifikate EUR ,57 1,16 Proventus Capital Partners III SK-FLR Loans 2014(24) SE SEK % 90, ,57 1,16 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,57 3,08 Zertifikate EUR ,57 3,08 UBS AG (London Branch) Tracer ZT06/Open End Gold CH STK USD 129, ,16 2,35 Un.Sec.Sol.S.A.-Cpmt.S IHS Fonds XS STK USD , ,41 0,73 Investmentanteile EUR ,07 78,96 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,33 7,42 HQ Trust Invest.-HQT Dividende Actions Nominat. A USD o.n. LU ANT USD 1.376, ,33 7,42 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,74 71,54 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile P2 (EUR) o.n. LU ANT EUR 1.463, ,50 4,65 Bellevue Fds (Lux)-BB Afr.Opp. Namens-Anteile I EUR o.n. LU ANT EUR 188, ,60 0,69 BGF - European Fund Act. Nom. Classe D 2 EUR o.n. LU ANT EUR 112, ,50 4,37 F.St.I.-Stewart Inv.APAC Ldrs Acc. Units B(Acc.)EUR o.n. GB00B2PDRX95 ANT EUR 1, ,80 3,87 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (Ydis.)o.N. LU ANT EUR 14, ,50 4,02 Fidelity Fds-Euro Short Ter.Bd Reg. Shares Y Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 26, ,18 6,00 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I (Ydis.) EUR o.n. LU ANT EUR 14, ,00 3,78 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 17, ,00 4,96 JPMorgan Fds-Gbl Strategic Bd Actions Nom.I Acc.EUR Hdgd.oN LU ANT EUR 85, ,00 5,73 Lazard GIF-Lazard Em.Mk.T.R.D. Reg.Sh.(Inst.) EUR-H.Dis. o.n. IE00B4PHC298 ANT EUR 88, ,70 2,08 LMGF-LM Bran.G.Fix.Inc.Abs.Rtn Reg.Shs Prem.A EUR hdgd Dis on IE00B85RNF79 ANT EUR 91, ,00 4,10 UBS-ETF - UBS-ETF MSCI Japan Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT JPY 3.894, ,36 8,26 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens FundL.Str.Pr.-MS Div.Backward. Actions au Porteur A o.n. FR ANT USD 55, ,12 1,88 MS Invt Fds-Global Brands Actions Nom. I o.n. LU ANT USD 112, ,79 2,23 MS Invt Fds-Global Brands Actions Nom. ZX USD o.n. LU ANT USD 69, ,13 1,30 Pinebr.Gl-US Large Cap Res.Enh Registered Units YYD USD o.n. IE00BSL7D283 ANT USD 99, ,69 2,92 Polar Cap.Fds-Em.Mkts Inc.Fd Reg. Shares I Dis. USD o.n. IE00B4TTVL32 ANT USD 7, ,06 2,69 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT USD 205, ,15 5,69 Van Eck-Gl Hard Assets UCITS Act.Nom. I3 Acc.USD o.n. LU ANT USD 73, ,66 2,34 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,79 1,46 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,79 1,46 Morgan Stanley P2 Value Inhaber-Anteile DE000A0F6G89 ANT EUR 2, ,00 0,02 SEB Global Property Fund Inhaber-Anteile DE000SEB1A96 ANT EUR 484, ,79 1,44 Summe Wertpapiervermögen EUR ,00 96,50 Derivate EUR ,25-1,52 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-1,32 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,00-1,32 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,00-1,32 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3400,00 EUREX 185 Anzahl EUR 491, ,00-0,36 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3550,00 EUREX 185 Anzahl EUR 619, ,00-0,46 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3650,00 EUREX 185 Anzahl EUR 673, ,00-0,50 Devisen-Derivate EUR ,25-0,20 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,47-0,20 Offene Positionen JPY/EUR 850,0 Mio. OTC ,47-0,20 Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR 9.795,22 0,00 Offene Positionen JPY/EUR 850,0 Mio. OTC 9.795,22 0,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,98 5,12 Bankguthaben EUR ,98 5,12 Guthaben bei Kreissparkasse Köln (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,33 % 100, ,33 3,06 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen SEK ,01 % 100, ,07 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen JPY ,00 % 100, ,07 0,23 USD ,26 % 100, ,51 1,82 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 926,11 0,00 Zinsansprüche EUR 926,11 926,11 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,27-0,09 Verwaltungsvergütung EUR , ,00-0,02 Verwahrstellenvergütung EUR , ,56-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,12-0,06 Veröffentlichungskosten EUR -497,22-497,22 0,00 Prüfungskosten EUR , ,37 0,00 Fondsvermögen EUR ,57 100,00 1) Anteilwert EUR 115,39 Ausgabepreis EUR 122,31 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per JPY (JPY) 122, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex c) OTC Over-the-Counter Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,1250 % Berlin Hyp AG Hyp.-Pfandbr. v.13(18) Ser.170 DE000BHY1299 EUR ,1250 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN-HPF Reihe v.12(19) DE000A1MLUW0 EUR ,0000 % Lb.Hessen-Thüringen GZ MTN OPF H248 v.13(18) XS EUR ,7500 % Münchener Hypothekenbank MTN-OPF Ser.1562 v.2012(2017) DE000MHB07J9 EUR Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Absol.Insight-Em.Mkt Debt Fd Reg. Sh. B2P Acc. EUR o.n. IE00B2QV6L30 ANT Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,50 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -1,52 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 115,39 Ausgabepreis EUR 122,31 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Mai 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9