Neue MaRisk - CRD IV - CRR

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1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZAV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Neue MaRisk - CRD IV - CRR Compliance- und Risikocontrolling-Funktion -- Whistle-Blowing-System nach 25a KWG -- Kapitalplanungsprozess -- Verrechnungssystem Liquidität Zielgruppe: Ihr Nutzen: > Sichere Umsetzung der MaRisk, CRD IV, CRR und 25 KWG in die Praxis > Welche Sorgfaltspflichten müssen Mitarbeiter mit Compliance- und Risikocontrolling-Funktion erfüllen? > Praxis-Leitfäden sowie Simulations-Tools für eine sichere und zeitschonende Umsetzung der CRD IV- und CRR- Anforderungen. Vorstände, Geschäftsführer und Führungskräfte bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen und Pensionsfonds, Leasing und Factoring Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Interne Revision sowie Zentrale Stelle Ihr Vorsprung: Termine: Neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance- Funktion - Whistle-Blowing-System Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion -- Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen Neue Anforderungen an einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken MaRisk, CRD IV, CRR kompakt für die Praxis! Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte: + Leitfaden für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation (Umfang ca. 50 Seiten) + Komplett-Dokumentation für ein Compliance-System (Umfang ca. 40 Liquiditätsplanung Seiten) + Leitfaden zum Liquiditätsrisikomanagement (Umfang ca. 20 Seiten) + S&P-Tool Basel III - Simulator für die optimale Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR Frankfurt am Main München Frankfurt am Main Service 089/ Preis: 690,- Zzgl. 19% MwSt. Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion - Whistle-Blowing-System nach 25a KWG neu Mindestanforderungen an ein Compliance- System > Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsichtan ein Compliance-System > MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion > Haftungsrechtliche Garantenstellung -- BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten > Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision -- Mindestanforderungen an die internen, organisatorischen Maßnahmen > Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS-Beauftragter, Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle und Interner Revision? > Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach 25a KWG neu Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance- Systems gemäß Prüfungsstandard Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion -- Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen > Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation ( 25a KWG/ 22 ZAG) als Vorgabe für das Interne Risikomanagement > Erweiterte Verantwortlichkeiten des Risikocontrolling-Beauftragten > Prozeßprüfungen bei risikorelevanten Limitgenehmigungen - Identifizierung der relevanten Entscheidungsprozesse > Kreditentscheidungen im Depot A: Welche Anforderungen sind bei der Einräumung von Kontrahenten- und Emittentenlimiten zu beachten? > Anforderungen an die Plausibilisierung externer Ratings + S&P Fragenkatalog zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

3 Programm Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen Uhr Uhr Neue Anforderungen an einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess > Neue Vorgaben für den Kapitalplanungsprozess: Welche Auswirkungen ergeben sich für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit? Bilanzstruktur gemäß CRD IV & CRR > Neuerungen in den Bereichen Risikomessung und -begrenzung > Ampel- und Warnsysteme: Optimale Verzahnung von Prozess- und Steuerungsimpulsen > Aufbau von unterschiedlichen Szenarien im Kapitalplanungsprozess > Neue Vorgaben bei der Vergabe von Fremdwährungsdarlehen + S&P-Tool Basel III-Simulator für die optimale Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR 16:00 Uhr 17:30 Uhr Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken > Verschärfte Anforderungen an die Liquiditätssicherung > Einrichtung eines MaRisk-konformen Verrechnungssystems - Umsetzung der 5 maßgeblichen CEBS-Leitlinien > Einfache Verrechnungssysteme für Institute mit kleinteiligem Kundengeschäft und stabiler Refinanzierungsbasis > Auswahl der optimalen Bewertungs- und Verrechnungspreiskurve > Bodensatzorientierte Einlagenmodelle versus Transferpreisermittlung auf Einzelgeschäftsebene Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung zum Liquiditätsrisikomanagement. + S&P-Tools Liquiditätspreis-Verrrechnungsystem Gruppe 2 und/oder Liquiditätspreis-Verrechnungsystem Gruppe 3 kann gesondert bestellt werden. Ab Uhr Zusammenfassung und offene Gesprächsrunde

4 Referenten & Fachbereiche Fachbereich Depot A-Management und Compliance Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren Banken, Finanzdienstleister sowie Leasing- und Factoringgesellschaften. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs-, Handels- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Fachbereich Risikomanagement und Basel III Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und Fondsgesellschaften tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Rechtsanwalt Alexander Suck ist ein erfahrener Experte mit den Schwerpunkten Gesellschaftsund Strafrecht. Er berät Unternehmen bei der compliance-konformen Vertragsgestaltung. Herr Andreas Leitner ist als Consultant und Referent bei Schulz & Partner für Banken, Sparkassen sowie Leasing- und Factoring- Gesellschaften tätig. Als Spezialist für Risiko-Management hat er verschiedene Planungs- und Steuerungs- Systeme mit dem Fokus Treasury aufgebaut. Das S&P Team betreut aktuell folgende Projektschwerpunkte: > aufsichtsrechtliche Umsetzung der MaRisk > Implementierung von Risikomanagement-, Compliance- und Anti-Geldwäsche-Systemen > Neujustierung der Kreditentscheidungsprozesse im Depot A- und Asset Management > Einsatz des S&P Tools zum Liquiditätsfunding und Treasury-Management > MaRisk- und Compliance-Checks > Einsatz der S&P Tools zur prüfungssicheren Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen Kundenstimmen zum S&P Unternehmerforum > Referenten mit hohem Praxisbezug > Aktuelles Fachwissen kompakt und spannend aufbereitet > Wertvolle Umsetzungs-Tipps aus der Praxis für die Praxis > Fallstudien, Checklisten und Tools für eine sichere und schnelle Umsetzung

5 Leistungsangebot von Schulz & Partner > Auslagerung der Internen Revision > Gefährdungsanalysen und Risk Assessments zum Aufbau von Anti-Geldwäsche- und Compliance-Systemen > Aufbau von Compliance-Management- Systemen > Compliance- und MaRisk-Checks: Fit für die BaFin-Prüfung > Sichere Kreditentscheidungen im Depot A- und Treasury-Management > Asset Management für Immobilien- Investitionen Ihr Vorsprung in der Praxis S & P Vorsprung S & P Produkte S & P Produkte S & P Produkte Seminare & Inhouse-Trainings für den Mittelstand für die Nachfolge für Banken Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Inhouse-Trainings. Sie erreichen uns auch über Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht: > MaRisk-Compliance WpHG-Compliance Vertriebsbeauftragter Compliance aktuell > Neue MaRisk - CRD IV - CRR Compliance- und Risikocontrolling-Funktion Whistle-Blowing-System nach 25a KWG neu Kapitalplanungsprozess Verrechnungssystem Liquidität > Geldwäsche kompakt Neuerungen 2014 sichere Geldwäscheprävention Risiko-Workshop > Depot A-Management: Kompakt-Wissen für die Niedrigzinsphase Leitlinien für aufsichts- und haftungsrechtlich sichere Investitionsentscheidungen > Die 11 anspruchsvollsten Teamsituationen So bringen Sie Ihr Team in Top-Form

6 Antwortfax Neue MaRisk - CRD IV - CRR Seminarpreis: 690,- zzgl. 19 % MwSt. Es gelten unsere AGB s, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Die Fördervoraussetzungen finden Sie auf unserer Förder-Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen): Frankfurt am Main München Frankfurt am Main Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine Bitte übersenden Sie uns die Vortragsunterlagen als PDF-Version gegen eine Schutzgebühr von 290,00 zzgl. MwSt. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages). Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Seminarportal Telefon / Persönlicher Kontakt ESF-Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Antrages bei) Persönliches Anschreiben Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ / Ort Telefon Telefax Datum / Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Service 089/