03 // Konzernabschluss Konzern-Gewinn-und-Verlust-Rechnung. Konzernabschluss

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1 03 // Konzernabschluss Konzern-Gewinn-und-Verlust-Rechnung Konzernabschluss Konzern-Gewinn-und-Verlust-Rechnung 113 Aufstellung der im Konzern erfassten Erträge und Aufwendungen 114 Konzernbilanz 115 Konzern-Kapitalflussrechnung 116 Konzernanhang mit Inhaltsverzeichnis

2 02 Konzernabschluss Konzern-Gewinn-und-Verlust-Rechnung Konzern-Gewinn-und-Verlust-Rechnung in Mio [Notes] Zinsen und ähnliche Erträge [3] Zinsaufwendungen [3] Zinsüberschuss [3] Risikovorsorge im Kreditgeschäft [16] Zinsüberschuss nach Risikovorsorge im Kreditgeschäft Provisionsüberschuss [4] Ergebnis aus zum Fair Value bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen [3] Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten [5] Ergebnis aus nach der Equity Methode bilanzierten Beteiligungen [14] Sonstige Erträge [6] Zinsunabhängige Erträge insgesamt Personalaufwand [31], [32] Sachaufwand und sonstiger Aufwand [7] Aufwendungen im Versicherungsgeschäft [40] Wertminderung auf immaterielle Vermögenswerte [21] Restrukturierungsaufwand [25] Zinsunabhängige Aufwendungen insgesamt Ergebnis vor Steuern Ertragsteueraufwand/-ertrag ( ) [33] Den Minderheitsanteilen zurechenbares Konzernergebnis Den Deutsche Bank-Aktionären zurechenbares Konzernergebnis Ergebnis je Aktie in [Notes] Ergebnis je Aktie: [8] Basic 7,61 13,65 12,96 Verwässert 1 7,61 13,05 11,48 Anzahl der Aktien in Mio Gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien Nenner für die Berechnung des Ergebnisses je Aktie 504,1 474,2 468,3 Bereinigter gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien nach angenommener Wandlung Nenner für die Berechnung des verwässerten Ergebnisses je Aktie 504,2 496,1 521,2 1 Einschließlich Effekt auf den Zähler aus angenommener Wandlung. Weitere Informationen sind in Note [8] enthalten. 113

3 02 Konzernabschluss Aufstellung der im Konzern erfassten Erträge und Aufwendungen Aufstellung der im Konzern erfassten Erträge und Aufwendungen in Mio In der Gewinn-und-Verlust-Rechnung berücksichtigter Versicherungsmathematische Gewinne/Verluste ( ) in Bezug auf leistungsdefinierte Versorgungszusagen, nach Steuern nach Steuern Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten: Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern Reklassifizierung aufgrund von Gewinn- ( )/Verlustrealisierungen, vor Steuern Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) aus Derivaten, die Schwankungen zukünftiger Cashflows absichern: Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern Reklassifizierung aufgrund von Gewinn- ( )/Verlustrealisierungen, vor Steuern Anpassungen aus der Währungsumrechnung: Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) der Periode, vor Steuern Reklassifizierung aufgrund von Gewinn- ( )/Verlustrealisierungen, vor Steuern Steuern auf nicht in der Gewinn-und-Verlust-Rechnung berücksichtigte Gewinne/Verluste ( ) nach Steuern Summe der erfassten Erträge und Aufwendungen Zurechenbar: den Minderheitsanteilen den Deutsche Bank-Aktionären Bedingt durch die Änderung der Bilanzierungsmethode wurden versicherungsmathematische Gewinne/Verluste ( ) aus leistungsdefinierten Plänen direkt in den Gewinnrücklagen erfasst. Wie in Note [1] dargestellt, wurden die Angaben zu Vorperioden entsprechend angepasst. Diese Beträge enthalten latente Steuern von 1 Mio, minus 192 Mio und minus 65 Mio für die Geschäftsjahre 2008, 2007 und Stellt die Veränderung der in der Bilanz ausgewiesenen, nicht in der Gewinn-und-Verlust-Rechnung berücksichtigten Gewinne/Verluste (nach Steuern) zwischen dem 31. Dezember 2007 (1.047 Mio ) und dem 31. Dezember 2008 (minus Mio ) dar, angepasst um die Veränderung von Minderheitsanteilen in Höhe von 24 Mio. 3 Stellt die Veränderung der in der Bilanz ausgewiesenen, nicht in der Gewinn-und-Verlust-Rechnung berücksichtigten Gewinne/Verluste (nach Steuern) zwischen dem 31. Dezember 2006 (2.365 Mio ) und dem 31. Dezember 2007 (1.047 Mio ) dar, angepasst um die Veränderung von Minderheitsanteilen in Höhe von minus 32 Mio. 4 Stellt die Veränderung der in der Bilanz ausgewiesenen, nicht in der Gewinn-und-Verlust-Rechnung berücksichtigten Gewinne/Verluste (nach Steuern) zwischen dem 31. Dezember 2005 (2.751 Mio ) und dem 31. Dezember 2006 (2.365 Mio ) dar, angepasst um die Veränderung von Minderheitsanteilen in Höhe von minus 36 Mio. 114

4 02 Konzernabschluss Konzernbilanz Konzernbilanz in Mio [Notes] Aktiva: Barreserve Verzinsliche Einlagen bei Kreditinstituten Forderungen aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus Wertpapierpensionsgeschäften (Reverse Repos) [17], [18] Forderungen aus Wertpapierleihen [17], [18] Zum Fair Value bewertete finanzielle Vermögenswerte davon zum Mrd (2007: 179 Mrd ) als Sicherheit hinterlegt, frei zum Verkauf beziehungsweise zur weiteren Sicherheitenstellung durch den Sicherungsnehmer [11], [18], [35] Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte davon zum Mio (2007: 17 Mio ) als Sicherheit hinterlegt, frei zum Verkauf beziehungsweise zur weiteren Sicherheitenstellung durch den Sicherungsnehmer [13], [17], [18] Nach der Equity Methode bilanzierte Beteiligungen [14] Forderungen aus dem Kreditgeschäft [15], [16], [37] Sachanlagen [19] Goodwill und sonstige immaterielle Vermögenswerte [21] Sonstige Aktiva [22], [23] Steuerforderungen aus laufenden Steuern [33] Steuerforderungen aus latenten Steuern [33] Summe der Aktiva Passiva: Einlagen [24] Verbindlichkeiten aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus Wertpapierpensionsgeschäften (Repos) [17], [18] Verbindlichkeiten aus Wertpapierleihen [17], [18] Zum Fair Value bewertete finanzielle Verpflichtungen [11], [35] Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen [26] Sonstige Passiva [23] Rückstellungen [25] Steuerverbindlichkeiten aus laufenden Steuern [33] Steuerverbindlichkeiten aus latenten Steuern [33] Langfristige Verbindlichkeiten [27] Hybride Kapitalinstrumente (Trust Preferred Securities) [27] Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien [28] Summe der Verbindlichkeiten Stammaktien, ohne Nennwert, rechnerischer Nominalwert 2,56 [29], [30] Kapitalrücklage [30] Gewinnrücklagen [30] Eigene Aktien im Bestand zu Anschaffungskosten [29], [30] Verpflichtung zum Erwerb Eigener Aktien [28], [30] nach Steuern Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten, nach darauf entfallenden Steuern und sonstigen Anpassungen [30] Unrealisierte Gewinne/Verluste ( ) aus Derivaten, die Schwankungen zukünftiger Cashflows absichern, nach Steuern [30] Anpassungen aus der Währungsumrechnung, nach Steuern [30] nach Steuern [30] Den Deutsche Bank-Aktionären zurechenbares Eigenkapital Minderheitsanteile [30] Eigenkapital einschließlich Minderheitsanteile [30] Summe der Passiva

5 02 Konzernabschluss Konzern-Kapitalflussrechnung Konzern-Kapitalflussrechnung in Mio Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit: Überleitung auf den Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit: Wertberichtigungen für Kreditausfälle Restrukturierungsaufwand Ergebnis aus dem Verkauf von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten, nach der Equity Methode bilanzierten Beteiligungen und Sonstigem Latente Ertragsteuern, netto Abschreibungen, Wertberichtigungen und Zuschreibungen Anteilige Gewinne aus nach der Equity Methode bilanzierten Beteiligungen Jahresüberschuss/Jahresfehlbetrag ( ), bereinigt um nicht liquiditätswirksamen Aufwand/Ertrag und sonstige Posten Anpassungen aufgrund eines Nettoanstiegs/-rückgangs beziehungsweise einer Nettoveränderung der operativen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten: Verzinsliche Termineinlagen bei Kreditinstituten Forderungen aus übertragenen Zentralbankeinlagen, aus Wertpapierpensionsgeschäften (Reverse Repos) und Wertpapierleihen Handelsaktiva Sonstige zum Fair Value bewertete finanzielle Vermögenswerte Forderungen aus dem Kreditgeschäft Sonstige Aktiva Einlagen Handelspassiva Sonstige zum Fair Value bewertete finanzielle Verpflichtungen Verbindlichkeiten aus übertragenen Zentralbankeinlagen, aus Wertpapierpensionsgeschäften (Repos) und aus Wertpapierleihen Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen Sonstige Passiva Vorrangige langfristige Verbindlichkeiten Sonstige, per saldo Nettocashflow aus operativer Geschäftstätigkeit Cashflow aus Investitionstätigkeit: Erlöse aus: Verkauf von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Endfälligkeit von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Verkauf von nach der Equity Methode bilanzierten Beteiligungen Verkauf von Sachanlagen Erwerb von: Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte Nach der Equity Methode bilanzierten Beteiligungen Sachanlagen Nettocashflow aus Unternehmensakquisitionen und -verkäufen Sonstige, per saldo Nettocashflow aus Investitionstätigkeit Cashflow aus Finanzierungstätigkeit: Emission von nachrangigen langfristigen Verbindlichkeiten Rückzahlung/Rücklauf nachrangiger langfristiger Verbindlichkeiten Emission von hybriden Kapitalinstrumenten Rückzahlung/Rücklauf hybrider Kapitalinstrumente Im Rahmen von aktienbasierten Vergütungsplänen begebene Stammaktien Kapitalerhöhung Kauf Eigener Aktien Verkauf Eigener Aktien Dividendenzahlung an Minderheitsanteile Nettoveränderung der Minderheitsanteile Gezahlte Bardividende Nettocashflow aus Finanzierungstätigkeit Nettoeffekt aus Wechselkursänderungen der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Nettoveränderung der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Anfangsbestand der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Endbestand der Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente Der Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit beinhaltet Gezahlte (erhaltene) Ertragsteuern, netto Gezahlte Zinsen Erhaltene Zinsen und Dividenden Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente beinhalten Barreserve Verzinsliche Sichteinlagen bei Banken (nicht eingeschlossen: Termineinlagen in Höhe von Mio per ( : Mio, : Mio )) Insgesamt