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Hanna Stein
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1 Auslagerungen Die Gesellschaft hat die n wesentlichen Tätigkeiten auf nachfolgend aufgeführte Unternehmen ausgelagert (Stand: Januar 2018): 1 1a 1b 1c 1d 1e 1f 1g 1h 1i 1j 1k BlackRock Financial Management, Inc., New York Oracle Financial Services Software Inc, Bangalore und Mumbai BlackRock Capital Management, Inc., Wilmington (USA) BlackRock Investment Management, LLC, Wilmington (USA) BlackRock Institutional Services, Inc., Wilmington (USA) BlackRock Institutional Trust Company, N.A., San Francisco (USA) BlackRock Asset Management Investor Services Limited, London (UK) BlackRock Investment Management (UK) Limited, German Branch, Frankfurt BlackRock Investment Management (UK) Limited, German Branch, Frankfurt BlackRock Services India Pvt. Ltd, Gurgaon (India) BlackRock Japan Co., Ltd., Tokyo (Japan) BlackRock Advisors Singapore Pte Limited, Singapore (Singapore) Nutzung der IT-Software zur Unterstützung der Portfolioverwaltung sowie der Überwachung der Einhaltung von Rechtsvorschriften (Anlagegrenzprüfung und Risikomanagement) : Weiterverlagerung von Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Erstellung der sogenannten Green Package Reports (Portfolio Risiko Management und Compliance Reports) Weiterverlagerung von Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Nutzung der IT-Software Aladdin zur Sicherstellung einer globalen, zeitzonenübergreifenden ITZ- und Anwenderunterstützung 1

2 2 Ab entfällt Auslagerung: 3 RC Banken Software KG, Buxtehude (Hong Kong), Hong Kong (China) (UK) Limited, London Unterstützung im Bereich Risikomanagement Periodische Berechnung und Lieferung von Risikoindizes Durchführung des Handels von Wertpapieren, Derivaten und Devisen aus dem asiatischpazifischen Raum. In Ausnahmesituation können auch Wertpapiere, Derivate und Divisen aus anderen Regionen gehandelt werden. Durchführung des Handels von Wertpapieren, Derivaten und Devisen vorwiegend, aber nicht ausschließlich, aus Großbritannien und aus weltweit aufstrebenden Märkten Sicherungsmaßnahmen zur Verhinderung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung sowie von sonstigen strafbaren Handlungen Auslagerung der Durchführung der Orderausführung des Wertpapier-, Devisen- und Derivatehandels 8 8a Rechtsberatung & Unterstützung bei rechtlichen Belangen : Allgemeine Rechtsberatung 2

3 9 Compliance: Überwachung der Einhaltung von Rechtsvorschriften, Überwachung der Einhaltung der Geldwäschevorschriften, Transaktions- und Positionsmonitoring : 9a DBOI Global Services Private Ltd., Mumbai (India) Compliance: Überwachung von Handelsaktivitäten der Mitarbeiter 10 Unterstützung bei der Überwachung und Einhaltung der Anlagerichtlinien 11 Deutsche Investment Management Americas Inc., New York Branch (USA) Durchführung des Handels von Wertpapieren, Derivaten und Devisen für sämtliche Regionen, aber mit Fokus auf den amerikanischen Raum. 12 Global Product Platform Vertragsmanagement, einschließlich Prüfung und Aufnahme von Kunden (KYC) : 12a wie unten angeben ersetzt: Ersetzt durch: Unterstützung des Global Product Platform Team bei dem Vertragsmanagement sowie bei der Implementierung der Konten, Investmentrichtlinien und Ausschreibungsverfahren 12b wie unten angeben ersetzt: Unterstützung bei der Prüfung und Aufnahme von Kunden (KYC/KYI) 3

4 Ersetzt durch: a Interne Revision (IT) Finance (Buchhaltung, Rechnungswesen & Reporting) : Finance: Rechnungswesens- & Buchhaltungsdienstleistungen 15 Securities Class Action Services LLC, Rockville (USA) Rechtliche Dienstleistungen im Zusammenhang mit Sammelklagen 16 wie unten angeben ersetzt: Ersetzt durch: Unterstützung von produktbezogenen Tätigkeiten, rechtlichen Prüfungen von Investment-Fonds und dazugehörigen Dokumenten des Sondervermögens, Erfassen von Handelstransaktionen sowie Unterstützung im Rahmen der Vertragserstellung von Auslagerungs- und Beratungsverträgen 17 Operations, Fondsbuchhaltung und Reporting : 17a DBOI Global Services Private Ltd., Mumbai (India) Unterstützung bei Operations und Buchhaltung des Sondervermögens, insbesondere Konten- und Wertpapierabstimmung, Reporterstellung, Datenabgleich 17b IDS GmbH, München Erstellung von Solvency II Reports und Analysen für Versicherungskunden 4

5 17c StatPro GmbH, Performancemessungen State Street Bank International GmbH, München Telefon-Servicegesellschaft der Deutschen Bank mbh, Frankfurt (vormals Deutsche Asset & Wealth Management ) wie folgt ersetzt: Ersetzt durch: Collateral Services für OTC Geschäfte, Wertpapier- Darlehensgeschäfte und Wertpapierpensionsgeschäfte Kundeninteraktion Outsourcing Client Interaction (Service Center) Unterstützung für Asset Allocation, Implementierung, Modelportfolioanalyse für die Bereiche Active und Passiv Management Die n Tätigkeiten sind ausgelagert, nur wenn die Verwahrstelle State Street Bank International GmbH ist: Zweigniederlassung London, Großbritanien BNY Mellon International Operations (India) Private Limited, Pune, Indien Zweigniederlassung New York, U.S.A : 5

6 Von der darüberliegenden Einheit unter-/weiterverlagert an: Zweigniederlassung Singapur, Singapur Zweigniederlassung, Brüssel, Belgien : Die n Tätigkeiten sind ausgelagert, nur wenn die Verwahrstelle J.P. Morgan AG ist: JP Morgan Chase Bank, National Association, London Branch (UK) Dienstleistungen im Zusammenhang mit Wertpapierdarlehens- Geschäften für das Sondervermögen Die n Tätigkeiten sind ausgelagert, nur wenn der Kundenbetreuer von der Gesellschaft verbundenes Unternehmen tätig ist. Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Wien (Austria) Unterstützung bei der Kundenbetreuung Unterstützung bei der Kundenbetreuung bei Auslagerungen: Es werden keine gesehen. Potentielle wurden durch die Gestaltung des Auslagerungsvertrags mitigiert. Das ist ein mit der Gesellschaft Verbundenes Unternehmen. Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass der Vertrag in anderer Form abgeschlossen worden wäre, wenn eine Verwaltungsgesellschaft involviert wäre, die nicht gesellschaftsrechtlich oder personell verflochten ist. 6

7 Zusätzliche Informationen Die Liste der befindet sich auf dem Stand gemäß Inkrafttreten des Informationsdokumentes. Auf Verlangen übermittelt die Gesellschaft den Anlegern Informationen auf dem neuesten Stand zur Liste der Auslagerungs- und Unterauslagerungsunternehmen sowie zu den n, die sich aus den Auslagerungen ergeben können. Die Liste der Auslagerungsund Unterauslagerungsunternehmen sowie der, die sich aus den Auslagerungen ergeben können, ist zudem auf der Internetseite - in ihrer jeweils aktuellsten Fassung abrufbar. 7

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