Halbjahresbericht. zum 30. April beta³

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1 FCP T eil I Gesetz von 2010 Halbjahresbericht zum 30. April 2013 beta³ Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter (fonds commun de placement) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen Verwaltungsgesellschaft: Depotbank:

2 Management und Ver waltung Inhalt Management und Verwaltung Erluterungen zu der Vermgensaufstellung beta

3 Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B , Avenue de la Liberté, L-1931 Luxemburg Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stellvertretender Vorsitzender Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Eberhard Heck Generalbevollmächtigter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Vorstand Hauck & Aufhäuser Banquiers Luxembourg S.A., Luxemburg Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Depotbank Hauck & Aufhäuser Banquiers Luxembourg S.A. 23, Avenue de la Liberté, L Luxemburg Zahl- und Vertriebsstellen Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Banquiers Luxembourg S.A. 23, Avenue de la Liberté, L Luxemburg Bundesrepublik Deutschland Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Anlageberater Döttinger/Straubinger AG Osterwaldstraße 10, D München Abschlussprüfer KPMG Luxembourg S.à r.l. Cabinet de révision agréé 9, Allée Scheffer, L-2520 Luxembourg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 21, Avenue de la Liberté, L Luxemburg Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, wir legen Ihnen hiermit den Halbjahresbericht des Investmentfonds beta³ vor. Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines fonds commun de placement (FCP) errichtetes Sondervermögen. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen ("Gesetz von 2010") gegründet und erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. November 2012 bis zum 30. April Zum 30. April 2013 stellt sich das Netto-Fondsvermögen des Fonds sowie dessen Kursentwicklung im Berichtszeitraum wie folgt dar: Fonds/Teilfonds/Anteilklasse Fondsvermögen Währung Wertentwicklung in % beta³ B ,81 EUR 4,52 beta³ B I ,13 EUR 4,52 4

5 Erläuter ung en zu der Ver mögensaufstell ung Erläuterungen zu der Vermögensaufstellung zum 30. April 2013 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Sonderreglement des Fonds festgelegte Währung ("Fondswährung"). Er wird unter Aufsicht der Depotbank von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Sonderreglement des Fonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Fonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto- Fondsvermögens durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Teile dieses Fonds. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die in einem Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses an der Börse, welche normalerweise der Heimatmarkt dieses Wertpapiers ist, ermittelt. Wenn ein Wertpapier oder sonstiger Vermögenswert an mehreren Börsen notiert ist, ist der letzte Verkaufskurs an jener Börse bzw. an jenem geregelten Markt maßgebend, welcher der Heimatmarkt für diesen Vermögenswert ist. d) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einem anderen geregelten Markt (entsprechend der Definition in Artikel 4 des Allgemeinen Verwaltungsreglements) gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Preises ermittelt. e) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in (c) oder (d) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. f) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstandes auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. Swaps werden zu ihrem, unter Bezug auf die anwendbare Zinsentwicklung, bestimmten Marktwert bewertet. g) Der Wert von Geldmarktinstrumenten, die nicht an einer Börse notiert oder auf einem anderen geregelten Markt gehandelt werden und eine Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten und mehr als 90 Tagen aufweisen, entspricht dem jeweiligen Nennwert zuzüglich hierauf aufgelaufener Zinsen. Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von höchstens 90 Tagen werden auf der Grundlage der Amortisierungskosten, wodurch dem ungefähren Marktwert entsprochen wird, ermittelt. h) Zinsswaps werden zu ihrem, unter Bezug auf die anwendbare Zinsentwicklung, bestimmten Marktwert bewertet. i) Sämtliche sonstigen Wertpapiere oder sonstigen Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. 5

6 beta³ Vermögensaufstellung zum 30. April 2013 beta³ Name (Wertpapiergattung) ISIN Stück/ Anteile/ Whg. Bestand Käufe/Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile Bundesrep. Deutschland ish. eb.rexx Government Germ. Inhaber-Anteile DE Anteile 6.900, , ,00 EUR ,00 6,21 ishares STOXX Europe 600 (DE) Inhaber-Anteile DE Anteile ,00 0, ,00 EUR ,00 9,32 Irland is.ii-is.ftse EPRA/Nar.US P.Y. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQK7 Anteile , , ,00 EUR ,00 5,34 is.ii-ish.ftse E./NAR.As.Pr.Y. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQJ9 Anteile ,00 0, ,00 EUR ,00 5,23 is.ii-ishar.ba.$ Treas.Bd 7-10 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQB6 Anteile , , ,00 EUR ,00 11,58 ishares PLC - S&P 500 Index Fd Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE Anteile ,00 0, ,00 EUR ,30 9,47 ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HG2Q2 Anteile ,00 0, ,00 EUR ,00 5,28 ishares PLC-MSCI Emerging Mkts Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HGZT7 Anteile ,00 0, ,00 EUR ,00 13,70 ishares-msci Japan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0DPMW9 Anteile , , ,00 EUR ,00 3,41 ishs II-iShs JPM.$ Em.Mkts Bd Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0RFFT0 Anteile ,00 0, ,00 EUR ,00 10,11 Luxemburg db x-tr.ii-ibo.so.eu.z.u.etf Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile 5.400,00 0,00-900,00 EUR ,00 6,62 Summe: Investmentanteile ,30 86,26 Derivate Devisentermingeschäfte Offene Positionen Verkauf JPY ,00 / Kauf EUR ,07 EUR ,90 0,22 Verkauf USD ,00 / Kauf EUR ,17 EUR ,36 0,88 Summe: Derivate ,26 1,10 Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Banquiers Luxembourg S.A ,31 EUR ,31 12,56 Summe: Bankguthaben ,31 12,56 Sonstige Vermögensgegenstände Ansprüche auf Ausschüttungen ,58 EUR ,58 0,19 Sonstige Forderungen 1.335,89 EUR 1.335,89 0,01 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände ,47 0,20 6

7 Name (Wertpapiergattung) ISIN Stück/ Anteile/ Whg. Bestand Käufe/Zugänge im Berichtszeitraum Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Verbindlichkeiten aus Depotbankvergütung -730,68 EUR -730,68 0,00 Prüfungskosten ,20 EUR ,20-0,04 Risikomanagementvergütung -416,67 EUR -416,67 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -250,00 EUR -250,00 0,00 Taxe d'abonnement -620,39 EUR -620,39 0,00 Transfer- und Registerstellenvergütung -333,34 EUR -333,34 0,00 Verwaltungsvergütung ,12 EUR ,12-0,07 Summe: Verbindlichkeiten ,40-0,12 Fondsvermögen ,94 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Japanischer Yen JPY = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,3100 = 1 Euro (EUR) 8

9 Ausgabeaufschläge und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des beta³ zum 30. April 2013 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Ausgabe- Verwaltungsgebühr aufschläge vergütung Bundesrep. Deutschland ish. eb.rexx Government Germ. Inhaber-Anteile EUR DE ,15 % ishares STOXX Europe 600 (DE) Inhaber-Anteile EUR DE ,19 % Frankreich Lyxor ETF Comm.Tho.Reu./Je.CRB Actions au Porteur A o.n. EUR FR ,35 % Irland is.ii-ishar.ba.$ Treas.Bd 7-10 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQB ,20 % ishares-msci Japan Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0DPMW ,59 % ishares PLC-MSCI Emerging Mkts Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0HGZT ,75 % is.ii-is.ftse EPRA/Nar.US P.Y. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQK ,40 % is.ii-ish.ftse E./NAR.As.Pr.Y. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQJ ,59 % ishs II-iShs JPM.$ Em.Mkts Bd Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0RFFT ,45 % ishares PLC-FTSE/EPRA Eur.Prop Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0HG2Q ,40 % ishares PLC - S&P 500 Index Fd Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE ,40 % Luxemburg db x-tr.ii-ibo.so.eu.z.u.etf Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,15 % Schweiz JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX USD o.n. USD CH ,40 % 9

10 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile beta³ zum Anteilklasse B Anteilklasse B I Fondsvermögen , ,13 Inventarwert je Anteil 112,21 113,06 Umlaufende Anteile , ,000 10