4Q-SPECIAL INCOME. Halbjahresbericht

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1 4Q-SPECIAL INCOME Richtlinienkonforme Sondervermögen Halbjahresbericht 31. Dezember 2012 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH

2 Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung des Fonds per Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 2

3 Hamburg, im Januar 2013 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 4Q-SPECIAL INCOME 4Q-SPECIAL INCOME EUR (R) In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von +2,23 %. 4Q-SPECIAL INCOME EUR (I) In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von +2,78 %. 4Q-SPECIAL INCOME CHF (R) In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von +2,75 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Dr. Jörg W. Stotz, Dirk Zabel 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 3

4 Vermögensaufstellung des Fonds per Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SPECIAL INCOME Zusammengefasste Vermögensaufstellung Fondsvermögen: EUR ,99 Umlaufende Anteile: EUR (I) CHF (R) EUR (R) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Inland ,35 Ausland ,77 Verzinsliche Wertpapiere Inland 968 4,97 Ausland ,72 Investmentanteile gruppenfremd Inland 600 3,08 Derivate 29 0,15 Barvermögen 772 3,96 sonstige Vermögensgegenstände 243 1,25 sonstige Verbindlichkeiten -48-0, ,00 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien CCR Logistics Systems DE STK EUR 8, ,00 1,50 Compagnie de Saint-Gobain FR STK EUR 32, ,00 0,60 Creaton VZ DE STK EUR 31, ,00 1,49 Demag Cranes DE000DCAG010 STK EUR 53, ,00 4,37 Derby Cycle DE000A1H6HN1 STK EUR 32, ,33 1,10 Deutsche Postbank DE STK EUR 31, ,00 3,18 Dyckerhoff VZ DE STK EUR 38, ,00 1,04 EUWAX DE STK EUR 56, ,60 2,57 hotel.de DE STK EUR 27, ,00 2,96 Kässbohrer Geländefahrzeug DE STK EUR 35, ,00 1,32 Medion DE STK EUR 16, ,00 2,42 MME MOVIEMENT DE STK EUR 9, ,00 2,48 Nexans FR STK EUR 34, ,00 0,49 P&I Personal & Informatik DE STK EUR 30, ,00 3,12 PSI DE000A0Z1JH9 STK EUR 15, ,28 0,56 Reply Deutschland DE STK EUR 11, ,00 1,76 SNP Schneider-Neureither & Pa. DE STK EUR 48, ,00 0,68 Tognum DE000A0N4P43 STK EUR 26, ,00 1,48 Umicore BE STK EUR 41, ,50 0,53 WMF Württ. Metallwarenfabr. DE STK EUR 32, ,00 1,02 Clariant CH STK CHF 12, ,76 0,67 NKT Holding DK STK DKK 205, ,49 0,52 BG GB STK GBP 10, ,52 0,63 Chemring GB00B45C9X44 STK GBP 2, ,82 0,52 Rio Tinto GB STK GBP 35, ,50 0,58 Shire JE00B2QKY057 STK GBP 18, ,96 0,52 Agilent Technologies US00846U1016 STK USD 40, ,48 0,31 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Caterpillar US STK USD 87, ,45 0,30 Chicago Bridge & Iron Co. US STK USD 45, ,98 0,42 Freep. McMoRan Copp.&Gold US35671D8570 STK USD 33, ,10 0,39 Intel US STK USD 20, ,20 0,32 Johnson Controls US STK USD 30, ,00 0,33 TYCO International CH STK USD 28, ,10 0,56 ALBA DE STK EUR 64, ,00 4,13 XING DE000XNG8888 STK EUR 41, ,00 0,94 PIXELPARK DE000A1KRMK3 STK EUR 2, ,58 0,23 Verzinsliche Wertpapiere 4, % Areva EO-MTN 09/19 FR EUR % 108, ,00 1,67 6, % Bombardier EO-Nts Reg.S 10/21 XS EUR % 107, ,00 1,65 5, % Clariant Fin. EO-Nts 12/17 XS EUR % 110, ,00 1,71 5, % HOCHTIEF EURO-MTN 12/17 DE000A1MA9X1 EUR % 107, ,00 4,97 5, % Nexans EO-Obl. 07/17 FR EUR % 107, ,00 5,51 7, % Rexel EO-Notes 11/18 XS EUR % 110, ,00 5,67 4, % BAE Systems LS-Notes 12/22 XS GBP % 104, ,91 1,30 7, % Mastec DL-Notes 07/17 US576323AF69 USD % 103, ,77 2,57 1, % Siemens Fin. DL-CV 12/19 DE000A1G0WC7 USD % 104, ,59 2,02 6, % UPM Kymmene MTN 02/17 XS GBP % 107, ,44 4,70 5, % Stora Enso MTN 12/19 XS EUR % 104, ,00 4,30 4, % Cermaq FLR Notes 12/17 NO NOK % 100, ,83 2,79 7, % Dycom Investment DL-Notes 11/21 US267482AE71 USD % 105, ,38 4,08 3, % Golar LNG DL-CV 12/17 NO USD % 100, ,19 1,16 2, % Polarcus DL-CV- Nts 11/16 NO USD % 104, ,33 1,61 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,09 91,75 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Edwards Group ADRs US STK USD 5, ,50 0,06 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,50 0,06 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 6

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) 4Q-INCOME FONDS UNIVERSAL R DE000A1JUV78 ANT EUR 100, ,00 3,08 Summe der Investmentanteile EUR ,00 3,08 Summe Wertpapiervermögen EUR ,59 94,89 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 7

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 0,48 Mio. OTC 2.968,19 0,02 GBP/EUR 0,97 Mio. OTC ,32 0,06 USD/EUR 0,54 Mio. OTC 5.970,39 0,03 NOK/EUR 4,04 Mio. OTC 2.833,98 0,01 USD/EUR 2,44 Mio. OTC ,40 0,07 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CHF/EUR 6,94 Mio. OTC ,71-0,04 Summe der Devisen-Derivate EUR ,57 0,15 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 8

9 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert Whg. in in im Berichtszeitraum EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR , ,86 1,24 Bank: National-Bank AG EUR 2,55 2,55 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF , ,47 0,05 USD , ,83 2,67 Summe der Bankguthaben EUR ,71 3,96 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR , ,75 1,24 Dividendenansprüche EUR 1.751, ,06 0,01 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,81 1,25 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen NOK -0,73 EUR -0,10 0,00 Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -0,10 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,59 EUR ,59-0,25 Fondsvermögen ,99 100*) Anteilswert 4Q-SPECIAL INCOME EUR (I) EUR 102,78 4Q-SPECIAL INCOME CHF (R) CHF 102,75 4Q-SPECIAL INCOME EUR (R) EUR 102,23 Umlaufende Anteile 4Q-SPECIAL INCOME EUR (I) STK Q-SPECIAL INCOME CHF (R) STK Q-SPECIAL INCOME EUR (R) STK Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 9

10 Vermögensaufstellung zum Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,15 Fußnoten *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung 2) Die Verwaltungsvergütung für gruppenfremde Investmentanteile beträgt: 4Q-INCOME FONDS UNIVERSAL R 1,7000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,46 EUR Transaktionen. 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 10

11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 23 InvRBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 24 InvRBV). Devisenkurse (in Mengennotiz) per Kanadischer Dollar CAD 1, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 114, = 1 Euro (EUR) Norwegische Krone NOK 7, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,32701 = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 11

12 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Douglas DE STK Vallourec FR STK Verbund AT STK Viterra CA92849T1084 STK George Weston CA STK H. Lundbeck DK STK Burberry GB STK Tesco GB STK Xstrata GB STK Panasonic JP STK Sharp JP STK Swedish Match SE STK Abercrombie & Fitch US STK Verzinsliche Wertpapiere 5, % Gas Natural CM EO-MTN 12/18 XS EUR , % Rhodia DL-Notes 10/20 USF7813KBL47 USD , % TUI Wandelanl. 11/16 DE000TUAG158 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Barrick Gold CA STK Bed Bath & Beyond US STK Check Point Software Techs IL STK Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 12

13 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: CAD EUR 99,16 GBP EUR 1.224,62 USD EUR 2.378,89 NOK EUR 550,62 Devisenterminkontrakte (Kauf) Verkauf von Devisen auf Termin: CHF EUR 5.665,56 NOK EUR 554,11 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 13

14 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,52 (Stand: ) Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ , Konto-Nr Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSA- INVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dirk Zabel Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn 4Q-SPECIAL INCOME (Richtlinienkonformes Sondervermögen) 14