Befüllung EMT-Schnittstelle für WM Datenservice Anlage 7 zu den Nutzungsbedingungen OeKB Fondsdaten Portal

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1 Befüllung EMT-Schnittstelle für WM Datenservice Anlage 7 zu den Nutzungsbedingungen OeKB Fndsdaten Prtal In diesem Dkument wird die Datenweiterleitung der in das OeKB Fndsdaten Prtal eingemeldeten EMT-Daten zu Fnds an WM Datenservice (WM) beschrieben. Die Beschreibung ist gültig für EMT-Meldungen, die erstmals am 25. April 2018 vn OeKB an WM übermittelt werden. Bei der Multiplikatin eines Teils der Feldinhalte der Felder Fund/IncidentalCsts EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/OngingCsts EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/TransactinCsts EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/IncidentialCsts mit 100 gibt es eine Ausnahme (in Punkt 3.2 Befüllungsregeln ersichtlich). Daten, die nach dem 24. April Uhr in das Fndsdaten Prtal eingemeldet werden sind vn dieser Änderung bereits betrffen. 1 Mdus der Datenweitergabe an WM 1.1 Technischer Übermittlungsweg Die Daten werden WM in dem untenstehenden Filefrmat auf einem vn WM genannten sftp Accunt bereitgestellt. 1.2 Zeitpunkt der Bereitstellung an WM Die Übermittlung der Datei auf den sftp Accunt vn WM erflgt an jedem österreichischen Börsetag um ca. 16 Uhr. Die Datenlieferung umfasst Einmeldungen vn EMT-Daten in das Fndsdaten Prtal (relevant ist jeweils der Uplad- Zeitpunkt der EMT-Daten in das Fndsdaten Prtal) vm vrangegangenen Börsetag 16:00 Uhr bis zum aktuellen Börsetag 16:00 Uhr. Dieses Lieferintervall umfasst smit 24 Stunden, wchend- der feiertagsbedingt sind auch längere Zeiträume möglich. 1

2 1.3 Filename Der Filename des gezippten CSV-Files lautet jeweils WM_EMT_OeKB_<YYYYMMDD>_<SEQUENCE>.csv.gz Im Feld < YYYYMMDD > steht das aktuelle Datum der Fileerstellung. Da das File nur einmal am Tag übertragen wird, steht im Feld SEQUENCE jeweils Filefrmat Das Filefrmat entspricht der vn WM zur Verfügung gestellten Dateibeschreibung Transmissin f EMT-Data t WM Datenservice vm / Versin Daten Enthalten sind in der Datei alle Einmeldungen vn EMT-Daten in das Fndsdaten Prtal innerhalb des jeweiligen Lieferintervalls (siehe ben). Vraussetzung ist die Beauftragung der OeKB mit einer Weiterleitung an WM durch die Verwaltungsgesellschaft beim Uplad in das Fndsdaten Prtal. Die Reihung der Datensätze im File flgt dem Zeitpunkt des Uplads im Fndsdaten Prtal, beginnend mit dem jeweils ältesten Uplad-Zeitpunkt. Beispiel: Für die ISIN AT0000TEST19 wird um Uhr ein EMT Datensatz hchgeladen, dazwischen erflgen Uplads anderer ISINs, am Flgetag um Uhr wird für die ISIN AT0000TEST19 neuerlich ein Datensatz hchgeladen. Die Reihenflge im File lautet dann AT0000TEST19 (Lieferung vn Uhr am Tag 0)... andere ISINs... AT0000TEST19 (Lieferung vn Uhr am nächsten Börsetag) Damit wird bei WM der Datensatz vn Uhr durch den Datensatz vn Uhr vm Flgetag überschrieben. Ungeachtet des CntentDate (FundsXML-spezifisches Datenfeld) der des ReprtingDate (Datenfeld innerhalb des EMT). Hinweis für Verwaltungsgesellschaften: Ein Uplad etwaiger histrischer (und möglicherweise nicht mehr aktueller) Daten zu einem Fnds, wird um 16 Uhr an WM als aktuelle Datenlieferung ausgeliefert. Daher müssen die aktuellen Daten nachflgend zum Uplad histrischer Daten innerhalb des gleichen Lieferintervalls neu upgeladet werden. Löschungen vn Uplads im Fndsdaten Prtal selbst werden an WM nicht übermittelt. Ausnahme: ein Uplad, der nch nicht an WM übermittelt wurde, wird innerhalb des Lieferintervalls gelöscht (in diesem Fall erflgt keine Übermittlung dieses Uplads an WM). Sbald ein Datensatz an WM übermittelt wurde, kann dieser nur durch einen neuen Datensatz überschrieben werden. OeKB kann keine Löschungen in Frm vn leeren Datenfeldern an WM weiterleiten. 2

3 2 Bedingungen für eine Weitergabe der EMT-Daten aus dem Fndsdaten Prtal an WM Diese Bedingungen gelten für die einmeldende Verwaltungsgesellschaft im Fndsdaten Prtal: Bei den in das Fndsdaten Prtal eingemeldeten EMT-Daten müssen die ISINs, für die Datensätze für WM erstellt werden sllen, im Feld EMT/FinancialInstrument/ FundOrShareClassIdentifiers/ISINs/ISIN angeführt werden. Je drt genannter ISIN wird ein Datensatz (Zeile im CSV-File) an WM übermittelt. Die Angabe des LEI hne explizite Anführung der ISINs ist nicht ausreichend. Das Feld PrductCategryNature muss entsprechend den Cdevrgaben vn WM befüllt werden, damit diese vn WM weiterverarbeitet werden können. Es muss im Fndsdaten Prtal mittels einer entsprechenden AccessRule für die weiterzuleitende ISIN sichergestellt werden, dass WM eine Zugriffsberechtigung auf die Daten hat. Diese AccessRule muss flgende Bedingungen erfüllen: FundsXML_AccessRules/AccessRule/CntentType = REG FundsXML_AccessRules/AccessRule/DataSuppliers/DataSupplier/Shrt = WM FundsXML_AccessRules/AccessRule/Prfiles/Prfile = all FundsXML_AccessRules/AccessRule/RegulatryReprtings/Type = EMT FundsXML_AccessRules/AccessRule/Schedule/AccessDelayInDays darf nicht enthalten sein FundsXML_AccessRules/AccessRule/Schedule/DataAccessRange/Frequency darf entweder nicht enthalten sein der muss auf daily lauten FundsXML_AccessRules/AccessRule/CstsByDataSupplier = true 3 Gegenüberstellung 3.1 Besnderheiten bei der Befüllung Daten, die im Feld Cde enthalten sind, werden nicht an WM weitergegeben. Stattdessen werden die im Feld EMT/FinancialInstrument/FundOrShareClassIdentifiers/ ISINs/ISIN 3

4 angeführten ISINs für die Erstellung der auszuliefernden Datensätze an WM verwendet. Hintergrund ist, dass für einen Fnds der EMT-Knten nur einmal befüllt werden muss, er gilt für alle im.g. Knten genannten ISINs. Für die in FundsXML enthaltenen Felder EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ StructuredSecurity/EntryCst EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ StructuredSecurity/ExitCst EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ StructuredSecurity/OngingCsts EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ StructuredSecurity/OngingCstsAccumulated EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ StructuredSecurity/ManagementFee gibt es in den CSV-Files an WM keine Entsprechung. Daten, die möglicherweise in diesen Feldern in das Fndsdaten Prtal eingemeldet werden, werden nicht an WM weitergegeben. 3.2 Befüllungsregeln Die Spalte CSV-Clumn_Header (blauer Teil) ist der Dateibeschreibung vn WM entnmmen und beinhaltet die einzelnen EMT-Felder. Im grünen Teil werden die zu den einzelnen Feldern krrespndierenden XPATHs aus FundsXML aufgelistet. CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 00010_Financial_Instrument_Identifying_Data EMT/FinancialInstrument/FundOrShareClassIdentifiers/ ISINs/ISIN 00020_Type_Of_Identificatin_Cde_Fr_ The_Financial_Instrument CdificatinSystem 00030_Financial_Instrument_Name InstrumentName 00040_Financial_Instrument_Currency InstrumentCurrency 00050_Reprting_Date ReprtingDate 4

5 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 00060_Financial_Instrument_Legal_Structure LegalStructure 00070_Financial_Instrument_Issuer_Name IssuerName 00080_Financial_Instrument_Guarantr_Name GuarantrName 00090_Prduct_Categry_r_Nature PrductCategryNature 00100_Leveraged_Financial_Instrument_r_ Cntingent_Liability_Instrument LeveragedOrCntingentLiability 01010_Investr_Type_Retail EMT/FinancialInstrument/InvestrType/Retail 01020_Investr_Type_Prfessinal EMT/FinancialInstrument/InvestrType/Prfessinal 01030_Investr_Type_Eligible_Cunterparty EMT/FinancialInstrument/InvestrType/ EligibleCunterparty 02010_Basic_Investr EMT/FinancialInstrument/KnwledgeAndExperience/ BasicInvestr 02020_Infrmed_Investr EMT/FinancialInstrument/KnwledgeAndExperience/ InfrmedInvestr 02030_Advanced_Investr EMT/FinancialInstrument/KnwledgeAndExperience/ AdvancedInvestr 02040_Expert_Investr_Germany EMT/FinancialInstrument/KnwledgeAndExperience/ ExpertInvestrGermany 5

6 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 03010_N_Capital_Lss EMT/FinancialInstrument/AbilityTBearLsses/ NCapitalLss 03020_Limited_Capital_Lss EMT/FinancialInstrument/AbilityTBearLsses/ LimitedCapitalLss 03030_Limited_Capital_Lss_Level EMT/FinancialInstrument/AbilityTBearLsses/ LimitedCapitalLssLevel 03040_N_Capital_Guarantee EMT/FinancialInstrument/AbilityTBearLsses/ NCapitalGuarantee 03050_Lss_Beynd_Capital EMT/FinancialInstrument/AbilityTBearLsses/ LssBeyndCapital 04010_Risk_Tlerance_PRIIPS_Methdlgy EMT/FinancialInstrument/RiskTlerance/ PRIIPSMethdlgy 04020_Risk_Tlerance_UCITS_Methdlgy EMT/FinancialInstrument/RiskTlerance/ UCITSMethdlgy 04030_Risk_Tlerance_Internal_Methdlgy_ Fr_Nn_PRIIPS_and_Nn_UCITS EMT/FinancialInstrument/RiskTlerance/ InternalMethdlgy 04040_Risk_Tlerance_Fr_Nn_PRIIPS_and_ Nn_UCITS_Spain EMT/FinancialInstrument/RiskTlerance/ MethdlgySpain 04050_Nt_Fr_Investrs_With_The_Lwest_ Risk_Tlerance_Germany EMT/FinancialInstrument/RiskTlerance/ NtFrInvestrsWithLwestRiskTleranceGermany 05010_Return_Prfile_Preservatin ReturnPrfile/Preservatin 05020_Return_Prfile_Grwth ReturnPrfile/Grwth 6

7 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 05030_Return_Prfile_Incme ReturnPrfile/Incme 05040_Return_Prfile_Hedging ReturnPrfile/Hedging 05050_Optin_r_Leveraged_Return_Prfile ReturnPrfile/OptinOrLeveraged 05060_Return_Prfile_Other ReturnPrfile/Other 05070_Return_Prfile_Pensin_Scheme_ Germany ReturnPrfile/PensinSchemeGermany TimeHrizn/ Years 05080_Time_Hrizn ODER TimeHrizn/ Categry (CHOICE es kann nur eines der beiden befüllt sein) 05090_Maturity_Date MaturityDate 05100_May_Be_Terminated_Early MayBeTerminatedEarly 05110_Specific_Investment_Need SpecificInvestmentNeed 06010_Executin_Only EMT/FinancialInstrument/DistributinStrategy/ ExecutinOnly 06020_Executin_With_Apprpriateness_Test_ Or_Nn_Advised_Services EMT/FinancialInstrument/DistributinStrategy/ ExecutinWithCheckOrNnAdvisedServices 7

8 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 06030_Investment_Advice EMT/FinancialInstrument/DistributinStrategy/ InvestmentAdvice 06040_Prtfli_Management EMT/FinancialInstrument/DistributinStrategy/ PrtfliManagement 07020_Oneff_cst_Financial_Instrument_entry_cst_ Funds Fund/EntryCst 07030_Oneff_cst_Financial_Instrument_maximum_ entry_cst_fixed_amunt_italy_funds Fund/MaxEntryCstItaly 07040_Oneff_cst_Financial_Instrument_maximum_ entry_cst_acquired_funds Fund/MaxEntryCstAcquired 07050_Oneff_csts_Financial_Instrument_maximum_ exit_cst_funds Fund/MaxExitCst 07060_Oneff_csts_Financial_Instrument_maximum_ exit_cst_fixed_amunt_italy_funds Fund/MaxExitCstItaly 07070_Oneff_csts_Financial_Instrument_maximum_ exit_cst_acquired_funds Fund/MaxExitCstAcquired 07080_Oneff_csts_Financial_Instrument_Typical_exit_ cst_funds Fund/TypicalExitCst 07100_Financial_Instrument_Onging_csts_ Funds Fund/OngingCsts * _Financial_Instrument_Management_fee _Funds Fund/ManagementFee 07120_Financial_Instrument_Distributin_fee_ Funds Fund/DistributinFee 8

9 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 07130_Financial_Instrument_Transactin_ csts_ex_ante_funds Fund/TransactinCsts * _Financial_Instrument_Incidental_csts_ ex_ante_funds Wenn (100 minus FundsXML4/RegulatryReprtings/ DirectReprting/EMT/FinancialInstrument/ CstsAndChargesExAnte/Fund/IncidentalCsts) 0,01 Dann 99,99 Snst Fund/IncidentalCsts * _Financial_Instrument_Onging_csts_ ex_pst_funds Wenn (100 minus FundsXML4/RegulatryReprtings/ DirectReprting/EMT/FinancialInstrument/ CstsAndChargesExPst/Fund/OngingCsts) 0,01 Dann 99,99 Snst EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/OngingCsts * _Financial_Instrument_Management_fee _ex_pst_funds EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/ManagementFee 08060_Financial_Instrument_Distributin_fee_ ex_pst_funds EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/DistributinFee 08070_Financial_Instrument_Transactin_ csts_ex_pst_funds Wenn (100 minus FundsXML4/RegulatryReprtings/ DirectReprting/EMT/FinancialInstrument/ CstsAndChargesExPst/Fund/TransactinCsts) 0,01 Dann 99,99 Snst EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/TransactinCsts * 100 9

10 CSV-Clumn_Header laut WM Frmatvrgabe 08080_Financial_Instrument_Incidental_csts_ ex_pst_funds Wenn (100 minus FundsXML4/RegulatryReprtings/ DirectReprting/EMT/FinancialInstrument/ CstsAndChargesExPst/Fund/IncidentialCsts) 0,01 Dann 99,99 Snst EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/IncidentialCsts * _Beginning_Of_Calculatin_Perid_ Funds EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/CalculatinPerid/Start 08100_End_Of_Calculatin_Perid_Funds EMT/FinancialInstrument/CstsAndChargesExPst/ Fund/CalculatinPerid/End 07010_Structured_Securities_Qutatin_ Struct StructuredSecurity/Qutatin 07020_Oneff_cst_Financial_Instrument_entry_cst_ Struct StructuredSecurity/OneOffEntryCst 07080_Oneff_csts_Financial_Instrument_Typical_exit_ cst_struct StructuredSecurity/TypicalExitCst 07090_Oneff_cst_Financial_Instrument_exit_cst_ structured_securities_prir_rhp_struct StructuredSecurity/ExitCstPrirRHP 07100_Financial_Instrument_Onging_csts_ Struct StructuredSecurity/OngingCsts 07110_Financial_Instrument_Management_fee _Struct StructuredSecurity/ManagementFee Stand: 19. April 2018 KMS / Fnds / TIK 10