Halbjahresbericht. D3RS Welt AMI. 1. Januar 2014 bis 30. Juni OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni 2014 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. Januar 2014 bis 30. Juni 2014 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 8 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 10 Devisenkurse (in Mengennotiz) 10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 10 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 11 Steuerliche Hinweise 11 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 12

4 4 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Januar 2014 bis 30. Juni Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Juli 2013 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds D3RS Welt AMI keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten. Köln, im Juli 2014 Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

6 6 Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der Fonds strebt als Anlageziel ein attraktives Kapitalwachstum an. Der ist ein vermögensverwaltender Investmentfonds, der im Rahmen der Anlagebedingungen vorzugsweise in die Vermögensklassen liquide Mittel, Anleihen, Indexfonds (ETF s), Rohstoffe und Währungen investiert. Jedoch kann auch in Aktien und aktiv gemanagte Investmentfonds investiert werden. Der Anteil an Aktien, Aktienindexfonds und aktienähnlichen Instrumenten soll 59 % des Fondsvermögens nicht überschreiten. Der Anteil in liquiden Mitteln, Renten oder rentenähnlichen Instrumenten kann bis zu 100 % betragen. Dabei kann das Management auch in begrenztem Umfang in Non Investmentgrade Anleihen investieren. Die Grundausrichtung ist ausgewogen. Die Anlagestrategie basiert auf einem disziplinierten und systematischen Auswahlprozess, der klare Entscheidungen vorlegt. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Danach können bis zu 100% des Fonds in Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben und Investmentanteile investiert werden. Der Anteil an Aktien und Aktienfonds ist jedoch auf maximal 59 % des Wertes des Fonds beschränkt. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %. Köln, im Juli 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Der eignet sich insbesondere für Anleger, die selbst keine Auswahl und Disposition der Anlageklassen vornehmen wollen. Jörg Burger Manfred Köberlein

7 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE000A1C4DR1 Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Ausschüttung Ausgabeaufschlag (derzeit): 3,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,74 % Beratervergütung (p.a.): 0,61 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über dem EONIA liegende Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 10,00 % Fondsvermögen per : ,57 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 106,29 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): + 2,90 %

8 8 Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,99 47,47 Verzinsliche Wertpapiere 3,3890 % Gazprom (via Gaz Capital) LPN 2013/2020 XS EUR % 101, ,00 1,83 3,8000 % Spain 2006/2017 ES J8 EUR % 107, ,75 2,92 4,0000 % ThyssenKrupp MTN 2013/2018 DE000A1R08U3 EUR % 107, ,77 0,60 4,2500 % Metro Fin. 2010/2017 DE000A1C92S3 EUR % 108, ,00 3,52 4,3750 % Goldman Sachs Group 2010/2017 XS EUR % 109, ,79 1,96 4,3750 % ThyssenKrupp MTN 2012/2017 DE000A1MA9H4 EUR % 106, ,30 2,86 4,5000 % South Africa 2006/2016 XS EUR % 105, ,85 1,90 4,5000 % State Bank of India (London Branch) MTN 2010/2015 XS EUR % 103, ,52 2,24 4,7500 % Telefonica Emisiones MTN 2011/2017 XS EUR % 109, ,36 2,37 Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Verzinsliche Wertpapiere ,94 40,69 Brasilien ,00 2,30 Deutschland ,07 5,46 Frankreich ,05 1,46 Großbritannien ,73 1,08 Indien ,52 2,24 Irland ,23 1,03 Italien ,69 6,34 Luxemburg ,45 5,04 Niederlande ,00 3,52 Schweden ,45 1,07 Spanien ,11 5,29 Südafrika ,85 1,90 Türkei ,00 2,01 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,79 1,96 Zertifikate ,50 7,85 Jersey ,50 7,85 Investmentanteile ,50 33,31 Aktienfonds ,50 33,31 Bankguthaben ,17 18,01 Sonstige Vermögensgegenstände ,50 0,72 Verbindlichkeiten ,04-0,58 Fondsvermögen ,57 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum >>

9 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens 5,1250 % Turkey Government 2010/2020 XS EUR % 111, ,00 2,01 5,2500 % Italy BTP 2002/2017 IT EUR % 113, ,69 3,06 5,6250 % Clariant Finance Luxembourg 2012/2017 XS EUR % 111, ,45 3,21 5,6250 % Peugeot MTN 2010/2015 FR EUR % 103, ,05 1,46 6,1000 % Unicredit 2012/2018 IT EUR % 113, ,00 3,28 6,5000 % Deutsche Lufthansa MTN 2009/2016 XS EUR % 110, ,00 2,00 11,0000 % Brasilien 1997/2017 XS EUR % 127, ,00 2,30 2,5000 % Deutsche Bank London 2014/2019 US25152RVS92 USD % 101, ,73 1,08 3,7230 % Uralkali Finance (Uralkali) LPN 2013/2018 XS USD % 97, ,23 1,03 Zertifikate ETFS Physical Gold DE000A0N62G0 STK EUR 94, ,00 4,75 ETFS Physical Silver ETC DE000A0N62F2 STK EUR 14, ,50 3,10 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,45 1,07 Verzinsliche Wertpapiere 2,3750 % Nordea Bank 2014/2019 US65557DAK72 USD % 100, ,45 1,07 Investmentanteile EUR ,50 33,31 Gruppenfremde Investmentanteile ishares Core DAX UCITS ETF DE ANT EUR 87, ,00 4,95 Lyxor ETF Brazil (Ibovespa) FR ANT EUR 16, ,50 3,38 db x-trackers FTSE/XINHUA China 25 ETF C LU ANT EUR 21, ,00 3,26 ishares-msci Korea ETF DE000A0HG2L3 ANT EUR 30, ,00 3,07 Lyxor South Africa ETF FR ANT EUR 32, ,00 3,18 db x-trackers S&P/ASX 200 ETF LU ANT EUR 31, ,00 5,15 ishares MSCI Canada ETF DE000A1C2Y86 ANT EUR 24, ,00 5,33 Amundi ETF CAC 40 FR ANT EUR 55, ,00 4,99 Summe Wertpapiervermögen ,94 81,85 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,17 18,01 Bankguthaben EUR ,17 18,01 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR , ,49 1,28 Landesbank Baden-Württemberg EUR , ,13 6,49 Kreissparkasse München-Starnberg EUR , ,55 10,25 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,50 0,72 Zinsansprüche EUR , ,50 0,72 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR , ,04-0,58 Fondsvermögen EUR ,57 100,00 2) Anteilwert EUR 106,29 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 81,85 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten, Beratervergütung und Performance Fee 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

10 10 Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,36400 = 1 (EUR) Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische verzinsliche Wertpapiere per In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers FTSE 100 ETF LU ANT db x-trackers FTSE/MIB Index ETF-1D LU ANT db x-trackers MSCI Russia Capped Index ETF LU ANT ishares II-iShares DJ STOXX 50 - ETF IE ANT

11 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni Steuerliche Hinweise Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. Amundi ETF CAC 40 0,50000 Lyxor ETF Brazil (Ibovespa) 0,65000 Lyxor South Africa ETF 0,65000 db x-trackers FTSE 100 ETF 0,30000 db x-trackers FTSE/MIB Index ETF-1D 0,30000 db x-trackers FTSE/XINHUA China 25 ETF C 0,60000 db x-trackers MSCI Russia Capped Index ETF 0,65000 db x-trackers S&P/ASX 200 ETF 0,50000 ishares Core DAX UCITS ETF 0,15000 ishares II-iShares DJ STOXX 50 - ETF 0,35000 ishares MSCI Canada ETF 0,59000 ishares-msci Korea ETF 0,74000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice Köln, im Juli 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

12 12 Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

13 Halbjahresbericht 1. Januar 2014 bis 30. Juni Auslagerung Die Gesellschaft hat das Collateral Management auf die State Street Bank GmbH, Frankfurt ausgelagert. Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Bayerische Vermögen AG Vermögensbetreuung für private Kunden Aktiengesellschaft Gewerbepark Kaserne Traunstein Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

14 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx