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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2014 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Norddeutsche Landesbank Girozentrale Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Friedrichswall Frankfurt am Main Hannover Postanschrift: Telefon: 0511 / 3610 Postfach Telefax: 0511 / Frankfurt am Main Telefon: 069 / Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: ) Gründung: Beratungsgesellschaft und Vertrieb Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung WAVE Management AG Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) VHV Platz Hannover Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Telefon +49 (0) Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefax +49 (0) Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld 4. Anlageausschuss Boris Sonntag, Vorstand der WAVE Management AG, Hannover Aufsichtsrat: Jörg Schettler, WAVE Management AG, Hannover Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Philipp Magenheimer, WAVE Management AG, Hannover Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf WKN: / ISIN: / DE Stand: 30. Juni 2014 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,72 100,31 1. Aktien ,00 90,23 Banken/Versicherungen ,72 18,17 Bau/Baustoffe ,16 1,92 Chemie/Pharmazeutik ,23 10,67 Elektro ,23 4,66 Fahrzeug-u.Maschinenbau ,22 6,94 Fonds ,60 0,94 Holdinggesellschaften ,72 11,26 Kali,Erdöl,-gas,Kohle ,38 6,32 Kaufhäuser ,98 1,84 Software ,60 2,42 Sonstige ausländische Aktien ,01 5,04 Sonstige deutsche Aktien ,66 1,13 Telekommunikation ,06 4,96 Verbrauchsgüter/Nahrungsmittel ,82 6,18 Versorgung/Energie ,61 7,79 2. Investmentanteile ,00 5,66 EUR ,00 5,66 3. Derivate ,00-0,13 4. Bankguthaben ,28 3,92 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,44 0,63 II. Verbindlichkeiten ,59-0,31 III. Fondsvermögen ,13 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,00 95,89 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,00 90,23 Aktien EUR ,00 90,23 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR STK EUR 98, ,54 1,53 Airbus Group N.V. Aandelen op naam EO 1 NL STK EUR 48, ,06 1,29 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 121, ,00 2,49 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 83, ,70 2,83 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL STK EUR 68, ,58 1,18 Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 16, ,33 0,97 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR STK EUR 17, ,54 1,61 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES STK EUR 9, ,04 2,42 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 7, ,97 3,93 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 85, ,69 3,54 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 103, ,60 3,87 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 92, ,96 1,35 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 49, ,73 2,38 Carrefour S.A. Actions Port. EO 2,5 FR STK EUR 26, ,98 0,76 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 FR STK EUR 41, ,84 0,86 CRH PLC Registered Shares EO -,32 IE STK EUR 18, ,36 0,62 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 68, ,20 3,05 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 FR STK EUR 54, ,36 1,44 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 25, ,63 1,19 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 26, ,66 1,13 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 12, ,60 1,77 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 15, ,84 1,37 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 4, ,89 1,23 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 19, ,18 2,42 Essilor Intl -Cie Génle Opt.SA Actions Port. EO 0,18 FR STK EUR 77, ,45 0,76 GdF Suez S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 20, ,43 1,39 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK EUR 5, ,27 1,38 Industria de Diseno Textil SA Acciones Port. EO 0,15 ES STK EUR 112, ,00 1,08 ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL STK EUR 10, ,14 1,79 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT STK EUR 2, ,66 1,43 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL STK EUR 23, ,48 1,02 LVMH Moet Henn. L. Vuitton SA Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR STK EUR 140, ,00 1,70 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 161, ,60 1,18 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR STK EUR 11, ,18 1,01 Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2 FR STK EUR 125, ,40 1,36 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 19, ,10 0,73 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 31, ,99 0,70 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 77, ,60 4,23 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 56, ,60 2,42 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR STK EUR 68, ,75 1,73 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 96, ,75 3,64 Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR STK EUR 38, ,83 1,39 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 12, ,28 2,18 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 52, ,28 5,59 Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 FR STK EUR 212, ,60 0,94 UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 6, ,79 1,50 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 31, ,01 2,28 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR STK EUR 54, ,80 1,30 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR STK EUR 17, ,73 1,03 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 191, ,00 1,25 Investmentanteile EUR ,00 5,66 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,00 5,66 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 33, ,00 5,66 Summe Wertpapiervermögen EUR ,00 95,89 Derivate EUR ,00-0,13 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,13 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,13 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,03 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,10 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,28 3,92 Bankguthaben EUR ,28 3,92 Guthaben bei Nord LB Hannover (G) Guthaben in Fondswährung EUR ,28 % 100, ,28 3,79 Guthaben bei Norddeutsche Landesbank Girozentrale Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,13 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,44 0,63 Zinsansprüche EUR 117,88 117,88 0,00 Dividendenansprüche EUR 6.011, ,52 0,03 Quellensteueransprüche EUR , ,04 0,61 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,59-0,31 Verwaltungsvergütung EUR , ,07-0,25 Verwahrstellenvergütung EUR , ,21-0,01 Veröffentlichungskosten EUR , ,59-0,04 Prüfungskosten EUR , ,72-0,01 Fondsvermögen EUR ,13 100,00 Anteilwert EUR 35,23 Ausgabepreis EUR 36,29 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Andere Wertpapiere Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES STK Banco Santander S.A. Anrechte ES I6 STK Banco Santander S.A. Anrechte ES H8 STK Deutsche Bank AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A11QV10 STK Iberdrola S.A. Anrechte ES STK Repsol S.A. Anrechte ES STK Repsol S.A. Anrechte ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Anrechte FR STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,91 Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,88 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,89 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,13 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 35,23 Ausgabepreis EUR 36,29 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8