Bitte senden Sie uns die Zeichnungserklärung, die Selbstauskunft, die Angemessenheitsprüfung und das Vermittlungsprotokoll zurück.

Transkript

1 So können Sie sich beteiligen: Bitte lesen Sie die beiliegenden Unterlagen sorgfältig durch und zögern Sie nicht, uns bei Fragen anzurufen. (Uta Sommer: Tel. 0228/ oder Claudia Wecken: Tel. 0228/ ) Füllen Sie bitte die Zeichnungserklärung vollständig aus und unterschreiben Sie an den markierten Stellen. Ebenfalls benötigen wir Ihre Unterschrift und Ihre Angaben auf der Selbstauskunft für natürliche Personen. Bitte füllen Sie auch die Angemessenheitsprüfung aus, damit geprüft werden kann, ob die Zeichnung der Beteiligung für Sie angemessen ist. Die Prüfung erfolgt aufgrund Ihrer Kenntnisse und Ihrer Erfahrungen mit verschiedenen Produktklassen in der Vergangenheit. Sie sind nicht verpflichtet, Angaben zu diesen Fragen zu machen. Wenn Sie keine Auskunft geben möchten, so vermerken Sie das bitte kurz auf dem Fragebogen, füllen die Angaben zu Ihrer Person aus und unterschreiben den Bogen. Wir sind gesetzlich verpflichtet, Ihnen ein Vermittlungsprotokoll auszuhändigen und gegebenenfalls erfolgte Gespräche zu dokumentieren. Bitte ergänzen Sie den Inhalt eventueller Telefonate auf dem Vermittlungsprotokoll und unterschreiben Sie dies. Sollten wir nicht telefoniert haben, vermerken Sie bitte bei "Anmerkungen": "Es haben keine Gespräche stattgefunden". Auch dann benötigen wir Ihre Unterschrift. Bitte senden Sie uns die Zeichnungserklärung, die Selbstauskunft, die Angemessenheitsprüfung und das Vermittlungsprotokoll zurück. Nun müssen sie nur noch das Identifikationsverfahren bei einer Filiale der Deutschen Post AG mit beiliegendem Informationsblatt zum Postident-Verfahren durchführen. Die Deutsche Post AG schickt Ihre Identifikationsprüfung direkt an die SG-Treuhand GmbH in Aurich. Für Sie entstehen dafür keine Kosten. Alternativ können Sie die Identifikationsprüfung auch bei einem Kreditinstitut, einem Versicherungsunternehmen, einem Wirtschaftsprüfer, Steuerberater oder Notar durchführen lassen. Wir leiten die Unterlagen weiter und Sie erhalten ein Annahmeschreiben von der SG- Treuhand. Die Überweisung müssen Sie erst 14 Tage nach Erhalt des Schreibens vornehmen. (Die Kontonummer wird in dem Annahmeschreiben nochmals genannt)

2 Bitte vollständig in Druckschrift ausfüllen. An die Stempel des Vermittlers SG-Treuhand GmbH Kornkamp 52 D Aurich Beitrittserklärung Verkaufsprospekt Stand Original bitte einsenden an: SG-Treuhand GmbH Persönliche Angaben bitte ankreuzen: Herr Frau Titel Vorname Name ggf. Geburtsname Familienstand Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Straße Hausnr. PLZ Wohnort Telefon (privat) Telefon (geschäftlich) Steuerliche Angaben Steueridentifikationsnummer Wohnsitzfinanzamt Steuernummer Meine Bankverbindung Bank IBAN BIC Ich, der Unterzeichnende, beauftrage hiermit die SG-Treuhand GmbH, Aurich, als Treuhänderin für mich Kommanditanteile an der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG, Aurich, in Höhe von: Die Mindestzeichnungssumme beträgt und kann in Euro- Schritten erhöht werden. Zeichnungssumme in Euro: ohne Agio + =,--,--,-- Zeichnungsbetrag in Euro zzgl. Agio 5 % in Euro Überweisungssumme gesamt in Euro (Einzahlungsverpflichtung) zu den Bedingungen des Treuhandvertrags, dessen Abschluss ich hiermit anbiete, zu erwerben und die erworbenen Rechte treuhänderisch für mich zu verwalten. Der Verkaufsprospekt der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG vom einschließlich des Treuhandvertrags vom sowie des Gesellschaftsvertrags der KG, deren Inhalte ich als verbindlich anerkenne, ist Bestandteil dieser Beitrittserklärung. Den Zeichnungsbetrag zzgl. Agio werde ich nach Annahme der Beitrittserklärung und schriftlicher Zahlungsaufforderung durch die SG-Treuhand GmbH auf das Beteiligungskonto bei der Sparkasse Aurich-Norden, IBAN: DE , BIC: BRLADE21ANO, Verwendungszweck: ÖKORENTA EE VIII wie folgt zahlen: 100 % der Zeichnungssumme zzgl. Agio innerhalb von 14 Tagen nach Annahme der Beitrittserklärung Beitrittserklärung vom Original für die SG-Treuhand 1. Durchschlag für den Vertriebspartner 2. Durchschlag für den Anleger Seite 1/4

3 Beitrittserklärung Mein Beitritt kommt mit der gemeinschaftlichen Annahme der Beitrittserklärung durch die Geschäftsführung der SG-Treuhand GmbH und der ÖKORENTA Consulting GmbH oder deren Bevollmächtigte zustande. Mir ist bekannt, dass es sich bei diesem Angebot um eine unternehmerische Beteiligung mit entsprechenden Risiken handelt. Ich bestätige, dass mein Beitritt ausschließlich und vorbehaltlos aufgrund der mir ausgehändigten unten genannten Unterlagen erfolgt und keine hiervon abweichenden Erklärungen oder Zusicherungen von Dritten abgegeben wurden. Steuerliche Überlegungen stehen nicht im Vordergrund meiner Anlageentscheidung. Im Außenverhältnis hält die Treuhänderin die Beteiligung an der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG als einheitlichen Kommanditanteil. Im Innenverhältnis handelt die Treuhänderin jedoch ausschließlich im Auftrag und auf Rechnung des Treugebers. Erklärung zum Datenschutz Ich bin mit der Verarbeitung, Nutzung und Speicherung meiner in dieser Beitrittserklärung angegebenen personenbezogenen Daten durch die Treuhänderin und die Fondsgesellschaft sowie durch die mit der Durchführung und Verwaltung der Beteiligung Beauftragten (insbesondere die HTB Hanseatische Fondshaus GmbH und die BLS Verwahrstelle GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft als Verwahrstelle) einverstanden. Die Daten werden ausschließlich zur Verwaltung meiner Beteiligung und zu meiner Betreuung verwendet. Erfüllungsort für alle Rechte und Pflichten aus dieser Beitrittserklärung ist ausschließlich Aurich. Mündliche Nebenabreden wurden nicht getroffen. Ein Anleger (Treugeber) kann jederzeit die Übertragung seiner von der SG-Treuhand GmbH gehaltenen Beteiligung an der Fondsgesellschaft auf sich verlangen ( 11.4 des Treuhandvertrages). Die vorstehende Angebotserklärung ist geprüft und genehmigt: Unterschrift des Vermittlers Die vorstehende Angebotserklärung wird hiermit angenommen: Aurich, Datum SG-Treuhand GmbH Die vorstehende Angebotserklärung wird hiermit angenommen: Aurich, Datum ÖKORENTA Consulting GmbH EMPFANGSBESTÄTIGUNG DES ANLEGERS Ich bestätige hiermit durch meine Unterschrift, dass ich die folgenden Unterlagen vor Zeichnung dieser Beitrittserklärung erhalten habe. Die Unterlagen können in Papierform, per , als CD-ROM, DVD, USB-Stick oder als Speicherkarte zur Verfügung gestellt werden: Ein Exemplar des Verkaufsprospektes einschließlich des Gesellschafts- und des Treuhandvertrages sowie der Anlagebedingungen der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG Ein Exemplar der wesentlichen Anlegerinformationen der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG. sowie die Verbraucherinformationen Beitrittserklärung vom Original für die SG-Treuhand 1. Durchschlag für den Vertriebspartner 2. Durchschlag für den Anleger Seite 2/4

4 Beitrittserklärung Widerrufsbelehrung Widerrufsrecht Sie können Ihre Vertragserklärung innerhalb von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen mittels einer eindeutigen Erklärung widerrufen. Die Frist beginnt nach Erhalt dieser Belehrung auf einem dauerhaften Datenträger, jedoch nicht vor Vertragsschluss und auch nicht vor Erfüllung unserer Informationspflichten gemäß Artikel 246b 2 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 246b 1 Absatz 1 EGBGB. Zur Wahrung der Widerrufsfrist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs, wenn die Erklärung auf einem dauerhaften Datenträger (z. B. Brief, Telefax, ) erfolgt. Der Widerruf ist zu richten an: Widerrufsfolgen SG-Treuhand GmbH Kornkamp 52, Aurich Telefax: info@sg-treuhand.de Im Falle eines wirksamen Widerrufs sind die beiderseits empfangenen Leistungen zurückzugewähren. Sie sind zur Zahlung von Wertersatz für die bis zum Widerruf erbrachte Dienstleistung verpflichtet, wenn Sie vor Abgabe Ihrer Vertragserklärung auf diese Rechtsfolge hingewiesen wurden und ausdrücklich zugestimmt haben, dass wir vor dem Ende der Widerrufsfrist mit der Ausführung der Gegenleistung beginnen. Besteht eine Verpflichtung zur Zahlung von Wertersatz, kann dies dazu führen, dass Sie die vertraglichen Zahlungsverpflichtungen für den Zeitraum bis zum Widerruf dennoch erfüllen müssen. Ihr Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag von beiden Seiten auf Ihren ausdrücklichen Wunsch vollständig erfüllt ist, bevor Sie Ihr Widerrufsrecht ausgeübt haben. Verpflichtungen zur Erstattung von Zahlungen müssen innerhalb von 30 Tagen erfüllt werden. Die Frist beginnt für Sie mit der Absendung Ihrer Widerrufserklärung, für uns mit deren Empfang. Besondere Hinweise Bei Widerruf dieses Vertrags sind Sie auch an einen mit diesem Vertrag zusammenhängenden Vertrag nicht mehr gebunden, wenn der zusammenhängende Vertrag eine Leistung beitrifft, die von uns oder einem Dritten auf der Grundlage einer Vereinbarung zwischen uns und dem Dritten erbracht wird. Ende der Widerrufsbelehrung EMPFANGSBESTÄTIGUNG Hiermit bestätige ich, dass ich die o.a. Widerrufsbelehrung zur Kenntnis genommen habe und sie für mich verbindlich ist. Erklärungen gemäß Geldwäschegesetz Gemäß der gesetzlichen Vorschrift müssen der SG-Treuhand GmbH neben der Kopie des Personalausweises / Reisepasses diese Erklärungen im Original vorliegen. Ohne Vorlage dieser Erklärungen darf der Beitritt zur Fondsgesellschaft nicht angenommen werden. Bitte ergänzen Sie die Beitrittserklärung um eine Kopie beider Seiten des Ausweises, auf der das Bild des Anlegers (Treugeber/ Kommanditist) und die übrigen Angaben im Ausweis erkennbar bzw. lesbar sind. 1. Erklärung des Vermittlers: Hiermit bestätige ich, dass der Anleger r sich gesondert per Postident-Verfahren gemäß beiliegendem Informationsblatt identifiziert, r persönlich anwesend war, r das Original des Ausweises mit gültigem Datum vorgelegt hat, r mit der Person identisch ist, die der ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG mit dieser Beitrittserklärung beitreten möchte und r die vorgelegte Kopie des Personalausweises / des Reisepasses (Kopie beider Seiten des Ausweises) dem Original des Ausweises entspricht. Personalausweis- / Reisepass Nr. Ausstellende Behörde Personalausweis Gültig bis Reisepass Unterschrift des Vermittlers Name des Vermittlers (in Druckbuchstaben) Stempel des Vermittlers Beitrittserklärung vom Original für die SG-Treuhand 1. Durchschlag für den Vertriebspartner 2. Durchschlag für den Anleger Seite 3/4

5 Beitrittserklärung Erklärungen gemäß Geldwäschegesetz 2. Erklärung des Treugebers (entfällt bei Bestätigung gemäß Punkt 3): Hiermit bestätige ich, dass ich mit der Zeichnung des Beitritts zur ÖKORENTA Erneuerbare Energien VIII geschlossene Investment GmbH & Co. KG nur auf eigene Rechnung handele und ich die Einzahlung von einem Konto einer deutschen Bank bzw. einer deutschen Niederlassung, das in Deutschland geführt wird, erbringe, das ausschließlich auf meinen eigenen Namen lautet (bei gemeinschaftlichem Konto ( Und-Konto oder Oder-Konto ) bitte nachfolgende Erklärung zu 3. erklären bzw. bestätigen). 3. Erklärung des Treugebers bei abweichendem Kontoinhaber (entfällt bei Bestätigung gemäß Punkt 2): Lautet das Konto, von dem die Einzahlung der Einlage erfolgt, ausschließlich oder zusätzlich auf den Namen eines Dritten (z. B. ein gemeinschaftliches Konto ( Und-Konto oder Oder-Konto ), Konto des Ehegatten), werden folgende Angaben und eine Kopie des Personalausweises / Reisepasses des alleinigen bzw. weiteren Kontoinhabers benötigt: Vorname Name Ggf. Geburtsname Familienstand Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Straße Hausnr. PLZ Wohnort Beruf / ausgeübte Tätigkeit Personalausweis- / Reisepass-Nr. Personalausweis Ausstellende Behörde Gültig bis Beziehung zum Anleger* Reisepass Hiermit bestätige ich, dass die Einzahlung der Einlage von einem Konto vorgenommen wird, das ausschließlich oder zusätzlich auf den Namen der oben genannten Person lautet. 4. Feststellung politisch exponierter Personen (PEP): Nur ankreuzen, wenn Sie eine politisch exponierte Person, ein unmittelbares Familienmitglied einer solchen Person oder eine ihr bekanntermaßen nahestehende Person sind. r Ja, ich bin eine politisch exponierte Person. *Beziehung, in der der Kontoinhaber zum Anleger steht (Stichwort z.b Ehegatte des Zeichners, Vater des Zeichners, o.ä.) Beitrittserklärung vom Original für die SG-Treuhand 1. Durchschlag für den Vertriebspartner 2. Durchschlag für den Anleger Seite 4/4

6 ANGEMESSENHEITSPRÜFUNG Bitte füllen Sie dieses Formular aus, damit geprüft werden kann, ob die Zeichnung der Kapitalanlage für Sie angemessen ist. Die Prüfung erfolgt aufgrund Ihrer Kenntnisse und Ihrer Erfahrungen mit verschiedenen Produktklassen in der Vergangenheit. Sie sind nicht gezwungen, Angaben zu den Fragen zu machen. Wenn Sie keine Angaben machen möchten, so kreuzen Sie dies bitte unten an, füllen Sie die Angaben zu Ihrer Person aus und unterschreiben Sie den Bogen. Natürlich können Sie dann trotzdem investieren. Ihre Investitionsentscheidung erfolgt dann, ohne dass wir die Angemessenheit des Kapitalmarktproduktes für Sie prüfen konnten. Sie sollten die Angaben aus eigenem Interesse ausfüllen, damit wir prüfen können, ob die Anlageentscheidung Ihren Kenntnissen und Erfahrungen entspricht. Herr Frau Firma (nachfolgend»anleger/ Anlegerin«genannt) Name (bei Firmen die Firmierung) Vorname Straße, Nr. PLZ, Ort Telefon / Fax / Familienstand: Geburtsdatum (bei Firmen Gründungsdatum) Geburtsort (bei Firmen Sitz) Beruf / ausgeübte Tätigkeit Staatsangehörigkeit Registergericht /-nummer (nur für Firmen) Höchster erreichter Bildungsabschluss: ledig verheiratet geschieden verwitwet Hauptschule Realschule Gymnasium Studium (bitte ankreuzen) (bzw. jeweils vergleichbaren Abschluss ankreuzen) 1.Hier geben Sie bitte an, ob Sie über Wissen in den verschiedenen Kategorien von Kapitalanlagen verfügen, unabhängig davon ob Sie solche Produkte bereits erworben haben. Wenn Sie in keiner der Produktklassen über Kenntnisse verfügen, so kreuzen Sie bitte das entsprechende Kästchen in der unteren Zeile an. Aktien, Aktienfonds Anleihen, Rentenfonds, Immobilienfonds Geldmarkt-Fonds Hedgefonds, Zertifikate Termingeschäfte, Optionsgeschäfte Geschlossene Fonds und andere nicht wertpapierbezogene Produkte Ich verfüge in keiner der zuvor genannten Produktklassen über Kenntnisse. 2.Bitte machen Sie hier pro Zeile ein Kreuzchen, wie lange Sie bereits über Erfahrungen mit den Produktklassen verfügen. Sparbuch, Festgeld, Sparbrief oder Vergleichbares (o.v.) Lebensversicherungen o.v. Anleihen, verzinsliche Wertpapiere, Rentenfonds o.v. Aktien, Aktienfonds o.v. Beteiligungsfonds, z.b. Wind- oder Solarfonds o.v. Optionen, Derivate, Hedgefonds o.v. Keine Erfahrungen bis zu 3 Jahre Erfahrungen bis zu 5 Jahre Erfahrungen über 5 Jahre Erfahrungen Kreuzen Sie auch hier an, wie lange Sie bereits über Erfahrungen mit den entsprechenden Wertpapierdienstleistungen verfügen. Beratungsfreie Orderausführung / Vermittlung (Bei der beratungsfreien Orderausführung/Vermittlung entscheiden Sie selbständig über eine Geldanlage ohne Beratung, indem Sie z.b. Aktien oder Fonds beim online-banking kaufen oder verkaufen.) Anlageberatung (Bei der Anlageberatung treffen Sie ebenfalls selbständig eine Entscheidung, lassen sich aber zuvor von einem Anlageberater beraten.) Vermögensverwaltung (Bei der Vermögensverwaltung entscheidet eine dritte Person, ein sog. Vermögensverwalter, eigenständig über Ihre Kapitalanlage und handelt in Ihrem Namen und auf Ihre Rechnung.) 3.Bitte machen Sie hier nähere Angaben über Anzahl und ungefähren Umfang Ihrer bisher getätigten Geschäfte mit Finanzprodukten. keine Geschäfte bis 5 Geschäfte 5 bis 10 Geschäfte über 10 Geschäfte WIE HOCH IST DER DURCHSCHNITTLICHE GEGENWERT PRO GESCHÄFT? bis Euro 3.000, Euro 3.000, bis 5.000, Euro 5.000, bis , über Euro , HABEN SIE GESCHÄFTE BEREITS AUF KREDITBASIS GETÄTIGT? Nein Ja, im Rahmen von bis zu Euro, Besonderer Hinweis an den Anleger / die Anlegerin: Die Angemessenheit beurteilt sich danach, ob der Anleger über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügt, um die Risiken im Zusammenhang mit der Finanzanlage angemessen beurteilen zu können. Gelangt der Vermittler aufgrund der vom Anleger erhaltenen Information zu der Auffassung, dass die vom Anleger gewünschte Finanzanlage für diesen nicht angemessen ist, hat er den Anleger vor einer Anlagevermittlung darauf hinzuweisen. Erlangt der Vermittler nicht die erforderlichen Informationen, muss der Anleger vor einer Anlagevermittlung darüber informiert werden, dass eine Beurteilung der Angemessenheit wie oben beschrieben nicht möglich ist. Auf Wunsch des Anlegers soll keine detaillierte Anlageberatung durchgeführt werden. Der Anleger verzichtet damit ausdrücklich auf eine Analyse und Prüfung des Vermittlers, ob die gewählte Anlage seinen Anlagezielen und persönlichen finanziellen Verhältnissen entspricht und demnach für ihn geeignet ist. Eine Prüfung der Geeignetheit der Anlage und somit eine den persönlichen Bedürfnissen des Anlegers entsprechende Beratung, ist daher nicht möglich. Daraus resultiert aufgrund gesetzlicher Vorschriften ein generelles Empfehlungsverbot. Der Geschäftsabschluss erfolgt auf eigenen Wunsch. Etwaige daraus entstehende Nachteile fallen nicht in die Verantwortung des Vermittlers. Ich möchte keine Angaben machen Unterschrift des Anlegers / der Anlegerin Haben Sie noch Fragen? Rufen Sie uns an! Montag bis Freitag, 9 bis 16 Uhr, (0228) Schriftlich erreichen Sie uns unter: VCD Servcie GmbH, Weiherstraße 38, Bonn.

7 Vermittlungsprotokoll zur Vermittlung der Beteiligung Erneuerbare Energien VIII der ÖKORENTA (Anbieterin) 3. Vermittlungsgrundlage Beurteilung der Angemessenheit ohne Analyse Der Anleger hat den Vermittler darüber informiert, dass er einen Betrag in Höhe von in die Beteiligung Erneuerbare Energien VIII investieren möchte. Der Vermittler ist verpflichtet, vor der Anlagevermittlung Informationen vom Anleger über seine Kenntnisse und Erfahrungen in Bezug auf Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzanlagen einzuholen, um die Angemessenheit der Beteiligung für den Anleger beurteilen zu können. Die Angemessenheit beurteilt sich danach, ob der Anleger über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügt, um die Risiken im Zusammenhang mit der Finanzanlage angemessen beurteilen zu können. Gelangt der Vermittler aufgrund der vom Anleger erhaltenen Information zu der Auffassung, dass die vom Anleger gewünschte Finanzanlage für diesen nicht angemessen ist, hat er den Anleger vor einer Anlagevermittlung darauf hinzuweisen. Erlangt der Vermittler nicht die erforderlichen Informationen, muss der Anleger vor einer Anlagevermittlung darüber informiert werden, dass eine Beurteilung der Angemessenheit wie oben beschrieben nicht möglich ist. Auf Wunsch des Anlegers soll keine detaillierte Anlageberatung durchgeführt werden. Der Anleger verzichtet damit ausdrücklich auf eine Analyse und Prüfung des Vermittlers, ob die gewählte Anlage seinen Anlagezielen und persönlichen finanziellen Verhältnissen entspricht und demnach für ihn geeignet ist. Eine Prüfung der Geeignetheit der Anlage und somit eine den persönlichen Bedürfnissen des Anlegers entsprechende Beratung, ist daher nicht möglich.

8 Daraus resultiert aufgrund gesetzlicher Vorschriften ein generelles Empfehlungsverbot. Der Geschäftsabschluss erfolgt auf eigenen Wunsch. Etwaige daraus entstehende Nachteile fallen nicht in die Verantwortung des Vermittlers. 4. Spezielle Produkt- und Risikohinweise 4.1. Bei der gewählten Anlage handelt es sich um eine unternehmerische Beteiligung, deren endgültiges wirtschaftliches Ergebnis heute noch nicht feststehen kann. Der Anleger muss daher in der Lage sein, bei einer unerwartet negativen wirtschaftlichen Entwicklung der Beteiligung einen Totalverlust seiner Anlage in Kauf zu nehmen. Die speziellen Risiken der Beteiligung werden auf den Seiten des separaten Verkaufsprospektes erläutert. Es handelt sich um einen geschlossenen inländischen Publikums-AIF (Alternativer Investmentfonds) nach Maßgabe der 261 ff. des Kapitalanlagegesetzbuchs Die Laufzeit der Gesellschaft ist befristet bis zum Eine vorzeitige Rückgabe von Anteilen an die Fondsgesellschaft ist ausgeschlossen. Die vorzeitige Veräußerung der Beteiligung durch den Anleger an Dritte ist möglich Der Vermittler erhält für die Vermittlung der Kapitalanlage eine Provision von max. 8% durch die SG-Treuhand GmbH. Dem Anleger entstehen neben dem Agio keine zusätzlichen Kosten Der Anleger wird darauf hingewiesen, dass die von ihm aufgenommenen Daten und Informationen von der SG-Treuhand GmbH und der VCD Service GmbH gespeichert werden, soweit dies zur Herbeiführung der Kapitalanlage und dem Versand von Mailings erforderlich ist. Die darüber hinausgehende Weitergabe der Daten des Anlegers oder eine Nutzung für vertragsfremde Zwecke ist nicht gestattet. Siehe ebenfalls die Erklärung zum Datenschutz auf der 2. Seite der Beteiligungserklärung Anleger und Vermittler haben noch folgende ergänzende Angaben gemacht: siehe separate Angemessenheitsprüfung 5. Aushändigung Der Anleger bestätigt, dass ihm folgende Unterlagen zum angegebenen Datum übergeben wurden: q Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Verbraucherinformationen q Durchschrift/ Kopie des Zeichnungsscheins mit Widerrufsbelehrung erhalten am q Weitere Meldungen (beispielsweise Pressemeldungen, Leistungsbilanzen, etc.)l Eine Kopie dieses gegengezeichneten Dokuments wird dem Anleger nachträglich zugeschickt.

9 Bitte zwingend ausfüllen! Selbstauskunft für natürliche Personen gemäß FATCA-USA-Umsetzungsverordnung und Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz Durch die FATCA-USA-Umsetzungsverordnung und das Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz besteht die Verpflichtung, im Wege einer Selbstauskunft des Anlegers bestimmte Informationen für Zwecke des internationalen Informationsaustausches in Steuersachen abzufragen. Zur Erfüllung dieser gesetzlichen Pflichten füllen Sie bitte die nachfolgenden Selbstauskünfte vollständig und wahrheitsgemäß aus; anderenfalls kann ihre Beitrittserklärung nicht bearbeitet werden. Sollten Sie keine oder eine nicht vollständig ausgefüllte Selbstauskunft erteilen, ist die Investmentgesellschaft als meldepflichtiges Finanzinstitut gemäß FATCA-USA- Umsetzungsverordnung dazu verpflichtet, Ihre Konten und Erträge dem Bundeszentralamt für Steuern zu melden. Bei mehreren Anlegern hat jeder eine gesonderte Selbstauskunft auszufüllen. Die separate Selbstauskunft kann abgerufen werden unter oder Für Nachfragen im Zusammenhang mit steuerrechtlichen Fragestellungen empfiehlt sich die Abstimmung mit einem steuerlichen Berater. 1. Ich bin ausschließlich in Deutschland steuerlich ansässig und gelte auch in keinem anderen Land als steuerlich ansässig. Ja Nein 2. Ich bin Staatsangehöriger der Vereinigten Staaten von Amerika. Ja Nein 3. Ich bin in den Vereinigten Staaten von Amerika steuerlich ansässig (s.u. Erläuterungen). Ja Nein Sollten Sie Punkt 2. und/oder 3. mit Ja beantwortet haben, dann geben Sie bitte nachfolgend Ihre US-Steuer-Identifikationsnummer (TIN) an: Bitte listen Sie mit Ausnahme der USA nachfolgend sämtliche Staaten auf, in denen Sie steuerlich ansässig sind oder in denen Sie als steuerlich ansässig gelten. Soweit vorhanden, geben Sie bitte auch die jeweils zugehörige Steuer-Identifikationsnummer dieser Staaten an. Gibt der betreffende Ansässigkeitsstaat keine TIN aus, geben Sie bitte an: Der jeweilige Staat gibt keine TIN aus. Staaten mit steuerlicher Ansässigkeit Soweit vorhanden: Steuer-Identifikationsnummer (TIN) Ich verpflichte mich hiermit, die Investmentgesellschaft innerhalb von 30 Tagen über Änderungen der oben stehend gemachten Angaben zu informieren und dieser innerhalb dieser Frist eine neue Selbstauskunft zukommen zu lassen. Erläuterungen zur Selbstauskunft für natürliche Personen gemäß FATCA-USA-Umsetzungsverordnung Sie gelten als steuerlich ansässig in den Vereinigten Staaten von Amerika ( USA ), wenn zum Beispiel einer der folgenden Sachverhalte auf Sie zutrifft (keine abschließende Aufzählung): a) Sie besitzen die US-amerikanische Staatsbürgerschaft (auch im Falle doppelter Staatsangehörigkeit). b) Sie besitzen ein Einwanderungsvisum der USA ( Green Card ). c) Sie haben sich im laufenden Jahr über einen Zeitraum von mindestens 31 Tagen in den USA aufgehalten bzw. nehmen im laufenden Jahr einen solchen Aufenthalt vor. Zugleich beträgt die Gesamtaufenthaltsdauer in den USA innerhalb der letzten drei Jahre mindestens 183 Tage. Aufenthaltstage im laufenden Kalenderjahr zählen dabei voll (1/1), solche aus dem Vorjahr zu 1/3 und Aufenthaltstage aus dem davor liegenden Jahr zu 1/6. Hinweis: Sollten diese Kriterien zutreffen, können Sie ggf. dennoch eine Befreiung von der Eigenschaft US-Person auf dem US- amerikanischen Steuerformular 8840 beantragen ( Voraussetzung ist, dass Sie sich im laufenden Kalenderjahr weniger als 183 Tage in den USA aufgehalten haben bzw. noch aufhalten werden und einen außerhalb der USA liegenden Wohnsitz nachweisen können, zu dem Sie eine enge Bindung unterhalten. d) Es besteht eine anderweitige, unbeschränkte US-amerikanische Steuerpflicht. Hinweis: Der Besitz bzw. die Vermietung von Grundeigentum in den USA sowie das Halten von Anteilen US-amerikanischer Immobilienfonds ist hierfür unerheblich. Daraus resultiert keine unbeschränkte US-amerikanische Steuerpflicht. Sind Sie unsicher, ob einer dieser Sachverhalte auf Sie zutrifft oder ob Sie aus anderen Gründen in den USA steuerpflichtig sind, sprechen Sie bitte mit Ihrem steuerlichen Berater. Bei natürlichen Personen ist die US-Steuer-Identifikationsnummer (TIN) in der Regel identisch mit der Sozialversicherungsnummer ( Social Security Number ). Stand vom Original für die SG-Treuhand GmbH 1. Durchschlag für den Vertriebspartner 2. Durchschlag für den Anleger