Monega Rohstoffe. zum 30. September 2012

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1 Halbjahresbericht Monega Rohstoffe zum 30. September 2012

2 Inhalt Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Monega Rohstoffe 3 Fondsvermögen im Überblilck Vermögensaufstellung Devisenkurse Firmenspiegel 8 1

3 Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Monega Rohstoffe Fondsvermögen im Überblick EUR EUR Aktien Ausland , ,34 Derivateverordnung Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. Sonstige Investmentanteile Gesellschaftsfremde , ,30 Summe Wertpapiere ,64 Bankguthaben ,38 Sonstige Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten ,66 Fondsvermögen ,36 Die größten Positionen Vermögensgegenstände % db x-trackers Shortdax (R) Daily ETF 1C 13,3 LBBW Rohstoffe 2 LS I 11,2 Parvest Commo.ARB.CL.C.DL 11,2 Xstrata Aktie 8,0 ishares Dow Jones-AIG Commodity Swap (DE) 7,2 Pioneer Funds Commodity Alpha I 5,2 Rio Tinto Aktie 4,4 Transocean Aktie 4,2 3

4 Monega Rohstoffe Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert %-Anteil im Berichtszeitraum in EUR am Fonds- Stück bzw. Anteile bzw. Währung in vermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien Ausland Australien STK AUD FORTESCUE METALS GROUP LTD. REGISTERED SHARES O.N. AU000000FMG , ,32 2,73 Aktien Ausland Dänemark STK DKK A.P.MØLLER-MÆRSK A/S NAVNE-AKTIER B DK 1000 DK , ,59 4,07 Aktien Ausland Großbritannien STK GBP ANGLO AMERICAN PLC REGISTERED SHARES DL -,54945 GB00B1XZS , ,09 3,34 EURASIAN NATURAL RES. CORP. REGISTERED SHARES DL -,20 GB00B29BCK , ,59 2,86 LONMIN PLC REGISTERED SHARES DL 1 GB , ,30 1,19 RIO TINTO PLC REGISTERED SHARES LS -,10 GB , ,81 4,44 XSTRATA PLC REGISTERED SHARES DL -,50 GB , ,72 7,96 Aktien Ausland Norwegen STK NOK NORSK HYDRO ASA NAVNE-AKSJER NK 1,098 NO , ,73 2,64 Aktien Ausland Schweiz STK CHF TRANSOCEAN LTD. NAM.-AKTIEN SF 15 CH , ,19 4,22 Summe der amtlich gehandelten Wertpapiere ,34 33,46 Sonstige Investmentanteile Gesellschaftsfremde sonstige Investmentanteile STK EUR DB X-TRACKERS SHORTDAX DAILY INHABER-ANTEILE 1C O.N. LU , ,00 13,32 LBBW ROHSTOFFE 2 LS INHABER-ANTEILE DE000A0X97E , ,00 11,19 ISHARES DJ-UBS COMMODITY SWAP INHABER-ANTEILE DE000A0H , ,00 7,15 PIONEER FDS-COMMODITY ALPHA REG. UNITS I (EURO)(CAP.) O.N. LU , ,00 5,23 Gesellschaftsfremde sonstige Investmentanteile STK USD LTD. ZT08/UND.SHORT DJ UBS CRU.S-ID JE00B24DK , ,43 1,97 LTD. ZT08/SHORT UND.DJ UBS SILV.IDX JE00B24DKK , ,09 2,13 PARVEST-COMMODITY ARBITRAGE INHABER-ANT.CLASS.CAP.USD O.N. LU , ,78 11,16 Summe der sonstigen Investmentanteile ,30 52,16 Summe Wertpapiervermögen ,64 85,62 4

5 Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Monega Rohstoffe Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert %-Anteil im Berichtszeitraum in EUR am Fonds- Stück bzw. Anteile bzw. Währung in vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR-Guthaben ,38 14,44 Summe der Bankguthaben, nicht verbrieften Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,38 14,44 Sonstige Vermögensgegenstände EUR Dividendanansprüche 7.755,22 Zinsansprüche 1,12 Summe der sonstigen Vermögensgegenstände 7.756,34 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten EUR Sonstige Verbindlichkeiten ,00 Summe der sonstigen Verbindlichkeiten ,00-0,10 Fondsvermögen EUR ,36 100,00 1 Anteilwert (in EUR) 50,94 Umlaufende Anteile (in STK) Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 85,62 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 In- und ausländische Wertpapiere sowie andere Vermögenswerte wurden am zu Tages- oder den letztbekannten Kursen bzw. Verkehrswerten bewertet. Dabei verwenden wir nach Vorgabe der InvRBV für Vermögensgegenstände den Börsenkurs, soweit dieser verfügbar ist. Soweit keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Verkehrswerte im Wesentlichen über Bloomberg als CBBT oder BGN Kurs verwendet. Diese Kurse stellen qualifizierte Durchschnittskurse verschiedener Kurslieferanten dar. Sofern für einzelne Vermögenswerte (hierunter fallen i.d.r. ABS, MBS, CDO Verbriefungen) lediglich ein Kurs eines Kurslieferanten vorliegt, validieren wir den Bewertungskurs an Hand von Vergleichskursen unseres Service Providers Value & Risk AG. Der Service Provider ermittelt diese Vergleichskurse auf Basis anerkannter Modelle und Verfahren. Im Berichtszeitraum wurden keine Transaktionen über Broker ausgeführt, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind. 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

6 Monega Rohstoffe Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge Stück bzw. Anteile bzw. Währung in Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge Stück bzw. Anteile bzw. Währung in Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien Inland STK STK K+S AKTIENGESELLSCHAFT NAMENS-AKTIEN O.N KLÖCKNER & CO SE NAMENS-AKTIEN O.N SALZGITTER AG INHABER-AKTIEN O.N Amtlich gehandelte Wertpapiere Gesellschaftsfremde sonstige Investmentanteile STK STK SOURCE PHYSICAL MARKETS PLC DT.ZT.ETC GOLD LBBW ROHSTOFFE 1 INHABER-ANTEILE I Aktien Ausland Frankreich STK STK TOTAL S.A. ACTIONS AU PORTEUR EO 2, Aktien Ausland Großbritannien STK STK BHP BILLITON PLC REGISTERED SHARES DL -, BP PLC REGISTERED SHARES DL -, ROYAL DUTCH SHELL REG. SHARES CLASS A EO -, Aktien Ausland Jersey STK STK GLENCORE INTERNATIONAL PLC REGISTERED SHARES DL -, RANDGOLD RESOURCES LTD. REGISTERED SHARES DL -, Aktien Ausland Kanada STK STK BARRICK GOLD CORP. REGISTERED SHARES O.N Aktien Ausland Luxemburg STK STK ARCELORMITTAL S.A. ACTIONS NOUVELLES NOMINAT. ON Sonstige Investmentanteile Gesellschaftsfremde sonstige Investmentanteile STK STK ETFS COMMODITY SECURITIES LTD. ZT06/UND.DJ UBS WTICRU.SUB-IDX ETFS COMMODITY SECURITIES LTD. ZT06/UND.DJ UBS COP.SUB-IDX ETFS COMMODITY SECURITIES LTD. ZT08/SHORT UND.DJ UBS ALUM.IDX ETFS COMMODITY SECURITIES LTD. ZT06/UND.DJ UBS NIC.SUB-IDX CUST.MKTS-CREDIT SUISSE GAINS REGISTERED SHARES K EUR O.N

7 Halbjahresbericht zum 30. September 2012 Monega Rohstoffe Anmerkungen zu Investmentanteilen Verwaltungsvergütung 1 Investmentanteile % CUST.MKTS-CREDIT SUISSE GAINS REGISTERED SHARES K EUR O.N. bis zu 0,60 p.a. DB X-TRACKERS SHORTDAX DAILY INHABER-ANTEILE 1C O.N. bis zu 0,30 p.a. 2 LTD. ZT06/UND.DJ UBS COP.SUB-IDX 0,49 p.a. LTD. ZT06/UND.DJ UBS NIC.SUB-IDX 0,49 p.a. LTD. ZT06/UND.DJ UBS WTICRU.SUB-IDX 0,49 p.a. LTD. ZT08/SHORT UND.DJ UBS ALUM.IDX 0,98 p.a. LTD. ZT08/SHORT UND.DJ UBS SILV.IDX 0,98 p.a. LTD. ZT08/UND.SHORT DJ UBS CRU.S-ID 0,98 p.a. ISHARES DJ-UBS COMMODITY SWAP INHABER-ANTEILE 0,45 p.a. LBBW ROHSTOFFE 1 INHABER-ANTEILE I bis zu 1,50 p.a. LBBW ROHSTOFFE 2 LS INHABER-ANTEILE bis zu 1,50 p.a. PARVEST-COMMODITY ARBITRAGE INHABER-ANT.CLASS.CAP.USD O.N. bis zu 1,50 p.a. PIONEER FDS-COMMODITY ALPHA REG. UNITS I (EURO)(CAP.) O.N. 0,50 p.a. SOURCE PHYSICAL MARKETS PLC DT.ZT.ETC GOLD 0,29 p.a. Devisenkurse Auf ausländische Währung lautende Vermögenswerte werden zu dem börsentäglich unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 10:00 Uhr ermittelten Devisenkurs der Währung in EUR umgerechnet (ohne Währungskurssicherungsgeschäfte). Australischer Dollar 1 EUR = AUD 1, Britisches Pfund 1 EUR = GBP 0, Dänische Krone 1 EUR = DKK 7, Norwegische Krone 1 EUR = NOK 7, Schweizer Franken 1 EUR = CHF 1, US-Dollar 1 EUR = USD 1, ) von anderen Kapitalanlagegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung 2) Fixgebühr 0,10 % p.a. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge/Rücknahmeabschläge gezahlt. 7

8 Firmenspiegel Firmenspiegel Fondsverwaltung Monega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse 25 45, Köln, Telefon (02 21) Telefax (02 21) info@monega.de gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 5,2 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 5,2 Mio. (Stand ) gegründet: Gesellschafter DEVK Rückversicherungs- und Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Köln Sparda-Beteiligungs GmbH, Frankfurt Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Aufsichtsrat Bernd Zens Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der DEVK Rückversicherungs- und Beteiligungs-Aktiengesellschaft Jürgen Thurau Stellvertretender Vorsitzender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank West eg Prof. Dr. Jochen Axer Wirtschaftsprüfer und Steuerberater Axer Partnerschaft Detlef Bierbaum Bankier Dr. Klaus Eberhardt (bis ) Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank Berlin eg Engelbert Faßbender Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Friedrich W. Gieseler Vorsitzender des Vorstandes der DEVK Versicherungen Martin Laubisch (seit ) Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank Berlin eg Dr. Laurenz Kohlleppel (bis ) Vorsitzender des Vorstandes des Verbandes der Sparda-Banken e.v. Prof. Dr. Joachim Wuermeling (seit ) Vorsitzender des Vorstandes des Verbandes der Sparda-Banken e.v. Ralf Müller Mitglied des Vorstandes der Sparda-Bank München eg Depotbank Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA Unter Sachsenhausen 4, Köln gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 700 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 960 Mio. (Stand ) Marketing und Service Oppenheim Fonds Trust GmbH Unter Sachsenhausen 4, Köln Service-Telefon ( ) (6 ct/gespräch dt.festnetz, dt. Mobilfunk max. 42 ct/min.) Telefax (02 21) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstraße 19 31, Düsseldorf Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee 12, Frankfurt am Main Geschäftsführung Bernhard Fünger Carsten Müller 8

9 Fondsverwaltung: m onega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse Köln (DEVK) 08052/2012/11