Update Geldwäscheprävention (Fortbildung gemäß 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG n.f.)

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1 Praxisseminar Update Geldwäscheprävention (Fortbildung gemäß 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG n.f.) Aktuelles aus Sicht der Aufsicht Hans Martin Lang Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Dirk Steiner und Christina Menke Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Überblick über die Neuerungen durch die Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie Dr. Joachim Kaetzler CMS Schnittstelle Datenschutz: BDSG n.f., DSGVO, GwG n.f. Sascha Kuhn Simmons & Simmons Ausblick: Richtlinie zur Änderung der 4. Geldwäscherichtlinie Dr. Uta Zentes KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Risikoanalyse Nur der Name anders? Markus Böttcher KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention Dr. Oliver von Schweinitz GGV Partnerschaft mbb und Andreas Kastl VAB Proliferation Finance Current developments and guidance for financial institutions (in English) Emil Dall RUSI, London Moderation Elke Willy Verband der Auslandsbanken in Deutschland e.v. Dienstag, 27. Juni 2017, 08:30 ca. 18:00 Uhr DVFA Conference-Center Frankfurt Mainzer Landstr Frankfurt am Main (Eingang über François-Mitterrand-Platz)

2 Zielsetzung: Die nationale Implementierung der 4. Geldwäscherichtlinie ist fast vollzogen und bringt den Verpflichteten einige Änderungen und Neuerungen. Das Seminar bietet hierzu einen Überblick und gibt Hinweise zur Umsetzung. Darüber hinaus beleuchten wir weitere aktuelle regulatorische Entwicklungen an der Schnittstelle zur Geldwäscheprävention. Das Seminar richtet sich sowohl an Geldwäschebeauftragte als auch an Mitarbeiter der Rechts- und Complianceabteilungen. Programm 08:30 bis 08:55 Uhr: Frühstücksempfang 08:55 bis 09:00 Uhr: Begrüßung 09:00 bis 10:00 Uhr Aktuelles aus Sicht der Aufsicht Hans Martin Lang Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 10:00 bis 11:00 Uhr Überblick über die Neuerungen durch die Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie Dr. Joachim Kaetzler CMS Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten, inkl. Ausblick auf das Transparenzregister Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten (z. B. Zuverlässigkeitsprüfungen, organisatorische Vorkehrungen, Schulungen) Sorgfaltspflichten: Systematik und Ausführung durch Dritte Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten Geldwäschebeauftragter: Funktion, Stellung, Aufgaben 11:30 bis 12:30 Uhr Risikoanalyse Nur der Name anders? Markus Böttcher KPMG AG Änderungsbedarf bei der Risikoanalyse 11:00 bis 11:30 Uhr: Kaffeepause Berücksichtigung der europäischen und nationalen Risikoanalysen Berücksichtigung der Risikofaktoren nach Anlage 1 und 2 GwG-neu Risikobasierter Ansatz Praxishinweise

3 12:30 bis 13:15 Uhr Ausblick: Richtlinie zur Änderung der 4. Geldwäsche-Richtlinie Dr. Uta Zentes KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Auswirkungen für Banken auf Sorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen: Wirtschaftlich Berechtigter Identifizierung: Harmonisierung mit eidas E-Geld Hochrisikoländer Aufsichtliche Maßnahmen 13:15 bis 14:15 Uhr: Mittagessen 14:15 bis 15:15 Uhr Proliferation Finance - Current developments and guidance for financial institutions (in English) Emil Dall RUSI, London Understanding and assessing proliferation finance Proliferation financing trends and tactics The role of the financial sector in countering proliferation finance Moving beyond a list-based screening approach Obligations and current developments 15:15 bis 16:15 Uhr Schnittstelle Datenschutz: BDSG n.f., DSGVO, GWG n.f. Sascha Kuhn Simmons & Simmons Prinzipien des Datenschutzes Datenschutzrechtliche Schnittstellen Zuverlässigkeitsprüfung, 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG n.f. und Arbeitnehmerdatenschutz Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten, 8 GwG n.f. Betrugsprävention, 25h KWG AML-Monitoring-Systeme Whistleblowing-Systeme Datenschutzaspekte bei der Auslagerung Checkliste mit Praxishinweisen

4 16:15 bis 16:45 Uhr: Kaffeepause 16:45 bis 17:30 Uhr Die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Dirk Steiner und Christina Menke Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Organisation und Aufgaben der neuen Zentralstelle goaml-portal: Registrierung, Legitimationsprozess Abgabe der Verdachtsmeldung Datenschutz Technische Aspekte 17:30 bis 18:15 Uhr Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention Dr. Oliver von Schweinitz GGV Partnerschaft mbb und Andreas Kastl VAB Neue Anforderungen an die Kontenwahrheit gemäß 154 AO und an die Kontenabrufdatei gemäß 93 Abs. 7 bis 10 und 93b AO sowie 24c KWG Problemfelder und Herausforderungen bei der Identifizierung von abweichend wirtschaftlich Berechtigten nach 154 AO (u. a. Anschrift) Überblick über das vorgesehene Verfahren zur Erhebung der Steueridentifikationsnummern Neue Anzeigepflichten nach 138b AO über Beziehungen zu Drittstaat-Gesellschaften Erfasste Gesellschaften und erfasste Transaktionen bzw. Beratungsdienstleistungen Mögliche Umsetzungshinweise in Banken (Zuständigkeiten, Prozesse, etc.) Ca. 18:15 Uhr: Verabschiedung

5 Praxisseminar Update Geldwäscheprävention am Dienstag, den 27. Juni 2017 Anmeldeformular per Telefax zurück an: oder Anmeldung online unter Wir melden an: Anrede Nachname Vorname Funktion Institution Straße PLZ/Ort Telefon E Mail Abweichende Rechnungsanschrift Rechnung per E Mail gewünscht an USt IDNr. Bitte halten Sie uns unter den o. g. Kontaktdaten über ihre weiteren Veranstaltungen und Veröffentlichungen auf dem Laufenden. Nicht gewünscht Teilnahmebedingungen: Die Teilnahmegebühr beträgt: EUR 650 inkl. MwSt. [für Mitglieder] EUR 850 inkl. MwSt. [für Nichtmitglieder] Darin enthalten sind Tagungsunterlagen, Pausenbewirtung und Erfrischungsgetränke. Anmeldungen werden der Reihenfolge nach berücksichtigt. Ab dem dritten Teilnehmer pro Unternehmen gewähren wir einen Preisnachlass, bitte sprechen Sie uns an. Die Anmeldefrist läuft bis 20. Juni 2017 Die Anmeldung ist verbindlich. Nach Eingang der Anmeldung erfolgt eine Bestätigung. Bei Stornierung bis zur Anmeldefrist wird eine Bearbeitungsgebühr in Höhe von EUR 119, inkl. MwSt berechnet. Bei Rücktritt nach der Anmeldefrist oder bei Nichtteilnahme wird die gesamte Teilnahmegebühr erhoben. Eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers ist ohne zusätzliche Kosten möglich. Grundsätzlich ist nur die gesamte Veranstaltung und nicht einzelne Veranstaltungsteile buchbar. Programmänderungen aus aktuellem Anlass sind vorbehalten. Verantwortlich für den Seminarinhalt: Veranstaltungsorganisation: Elke Willy Julia Balzer Telefon Telefon elke.willy@vab.de julia.balzer@vab.de Unterschrift des Teilnehmers Firmenstempel