HORIZON Bastian Raue Nationale Kontaktstelle KMU. Das KMU-Instrument und Fördermöglichkeiten im Bereich IKT Rostock, 23.

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1 HORIZON 2020 Das KMU-Instrument und Fördermöglichkeiten im Bereich IKT Rostock, 23. September 2014 Bastian Raue Nationale Kontaktstelle KMU Tel:

2 Gliederung KMU-Definition Horizont 2020 KMU-Instrument Beratungsangebot der NKS-KMU

3 EU-Definition KMU Mitarbeiter (VZA) Umsatz oder Bilanzsumme Mittleres Unternehmen Unternehmenskategorie Kleinunternehmen Kleinstunternehmen Mio. EUR 43 Mio. EUR Mio. EUR 10 Mio. EUR 9 2 Mio. EUR 2 Mio. EUR Ökonomische Aktivität (unabhängig von der Rechtsform) Werte betreffen unabhängige Unternehmen. Bei Verflechtungen mit anderen Unternehmen(sgruppen) müssen ggf. deren Daten einbezogen werden. Bei Eurostars: Forschungstreibende KMU : 10% der Mitarbeiter (MA) und/oder 10% des Umsatzes in F&E, bei KMU unter 100 MA mindestens 5 MA in F&E

5 Horizont 2020 Weltgrößtes Förderprogramm für Forschung und Innovation Budget: 77 Mrd. Euro ( ) Große Bandbreite an geförderten Themen Förderfähig sind nahezu alle juristischen Personen aus EU-Staaten, assoziierten Staaten und Drittstaaten Ziel: Steigerung von Exzellenz und Wettbewerbsfähigkeit in der EU

6 Innovationskette Grundlagenforschung Machbarkeit Validierung (lab scale) Demonstration (large scale) Vermarktung Forschung Entwicklung Innovation Vermarktung Förderung 7. FRP Tal des Todes (valley of death) Förderung Horizont

7 Was ist neu in Horizont 2020? Integration von Forschung und (!) Innovation: Gesamte Innovationskette in einem Rahmenprogramm Stärkere Innovationsorientierung Lösung von gesellschaftlichen Herausforderungen Vereinfachter Zugang und Verfahren Stärkere Beteiligung von KMU (20%-Ziel)

8 Programmstruktur von Horizont 2020 I. Wissenschaftsexzellenz II. Führende Rolle der Industrie III. Gesellschaftliche Herausforderungen Ausweitung der Beteiligung ERC FET Marie-Skłodowska- Curie LEIT Grundlegende und industrielle Technologien: IKT, Nanotechnologie, Materialien, Biotechnologie, Produktionstechniken, Weltraum Gesundheit, Demographischer Wandel und Wohlergehen Europäische Bioökonomische Herausforderungen Sichere, saubere und effiziente Energie Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr Wissenschaft mit der und für die Gesellschaft JRC Forschungsinfrastrukturen Risikofinanzierung Innovation in KMU Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften EIT Sichere Gesellschaften EU-Büro des BMBF, Bezeichnungen teilw. verkürzt wiedergegeben

9 Was bietet Horizont 2020 den KMU? Integration von Forschung und (!) Innovation: Förderung der gesamten Innovationskette in einem Rahmenprogramm Hohe Förderquoten gerade für Unternehmen Vereinfachter Zugang und Verfahren Zugang zu interdisziplinärem Wissen und Know-how von europäischen/ internationalen Konsortien Zugang zu neuen Kontakten, Netzwerken und Märkten Vielfältige Fördermöglichkeiten

10 KMU-Fördermöglichkeiten in Horizont 2020 Budget von LEIT und den Gesellschaftlichen Herausforderungen: 20%-Ziel: 20% (8,6 Mrd. Euro) für Kleinere und Mittlere Unternehmen (KMU) 13% (5,6 Mrd.) Verbundforschungsprojekte, Eurostars, JTI, ERA-Net 7% (3 Mrd.) KMU-Instrument (Einzelförderung möglich) Weitere Fördermöglichkeiten für KMU: Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen Künftige und Aufkommende Technologien (FET) Förderschema Fast Track to Innovation (FTI) Risikofinanzierung Auftragsforschung für KMU wie im 7. FRP gibt es in dieser Form nicht mehr.

11 Verbundprojekte in Horizont aus 3-Regel: Mindestens drei Partner aus mindestens drei Staaten (EU-Staaten, assoziierte Staaten) Förderinstrumente - Research & Innovation Actions (RIA, 100% Förderquote) - Innovation Actions (IA, 70% Förderquote) Unterscheidung zwischen KMU und anderen Unternehmen hat keine direkten Auswirkungen Projekte dauern mehrere Jahre Themen sind vorgegeben 11

12 Beteiligung von KMU in Verbundforschungsprojekten Beteiligung nur, wenn alle Partner profitieren (unterschiedliche Interessen!) Teilnahme ist sinnvoll, wo Unternehmen inhaltlich, technisch, organisatorisch etwas zum Projekt beitragen können Rolle der KMU eher bei marktnahen Aktivitäten (hohes TRL-Level) und in der Kommerzialisierung

13 Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen für KMU Innovative Training Networks (ITN): Ausbildung von Promovierenden in Netzwerken Individual Fellowships (IF): Förderung von erfahrenen Forschenden (PostDocs) Research and Innovation Staff Exchange (RISE): Austausch von Personal (international oder intersektoral)

14 MSCA Vorteile für Unternehmen Reduziertes Risiko und geringere Kosten für F&I- Personal Mehr Wissen und Ausrüstung bei Partnerinstituten Direkte Forschung nach Bedürfnissen (themenoffen) Ausbildung und Rekrutierung von Nachwuchs Einbeziehung von Personal aus Technik, Management und Verwaltung Aufbau von Netzwerken

15 Future and Emerging Technologies FET open Förderung von exzellenzorientierter, visionärer und risikobehafteter Grundlagenforschung zur langfristigen Umsetzung radikal neuer Technologiekonzepte Interdisziplinär und im (kleinen) Verbund Schaffung neuer Wissenschaftsfelder, -communities und -praktiken komplementär zu Aktivitäten aus anderen Teilen von Horizont 2020 Nutzung von Synergien

16 FET Aktivitäten drei sich ergänzende Ansätze offen, visionär, interdisziplinär agenda-basiert, multidisziplinär Forschungsvorhaben FET open Forschungscluster FET Proactive Großprojekte FET Flagships Neue Ideen finden Themen und Forschungslandschaften entwickeln Gesellschaftlichen Herausforderungen begegnen

17 Fast Track to Innovation - Zielsetzung Erhöhung der Teilnahme von Industrie und anderen Time-to-Grant: 6 Monate, Auswertung an 3 Stichtagen/Jahr 3 bis 5 Partner jeglicher Art Themenoffen in den Bereichen der LEITs und Societal Challenges: Innovationsaktivitäten (70% Förderquote) Ca. 100 Projekte mit Projektgrößen von bis zu 3 Millionen Euro Umsetzung 2015 und 2016 als Pilotaktivität 60% des Budgets an Industrie!

18 Eurostars Zielgruppe: Forschungstreibende KMU 2 aus 2-Regel: Mindestens 2 Partner aus 2 von 33 EUREKA- Staaten (Schnitt: 3-4) Ziel: Förderung marktorientierter Forschungsaktivitäten Themen- und technologieoffen (Bottom-up): Entwicklung eines Produktes/ Verfahrens/ Dienstleistung Förderung: ca. 50% für KMU, sonstige % Erfolgsquote: ca. 20%, Time-to-grant 7 Monate

20 KMU Instrument 20

21 KMU-Instrument - Allgemeines Für welche KMU ist es interessant? Für hoch-innovative KMU aus allen Sektoren KMU mit Wachstumsambitionen und internationaler Unternehmensstrategie Unternehmen plant Expansion auf EU-Ebene 21

22 KMU-Instrument - Allgemeines Welche Projekte werden gefördert? Innovative Projektidee mit hohem Wachstumspotential Prototyp für Demonstration unter Einsatzbedingungen verfügbar (TRL 6) - Technologischer Proof of Concept bereits nachgewiesen europäische/internationale Marktdimension schneller Markteintritt / Wachstumsimpulse 22

23 Was sollten antragstellende KMU mitbringen? Business Plan mit Verwertungsabsicht Personelle Ressourcen für die Antragstellung und Projektdurchführung Finanzielle Ressourcen (Eigenleistung) bei Verbundförderung: Erfahrung im internationalen Projektmanagement 23

24 Ergänzend: Coaching und Mentoring KMU-Instrument: Drei-Phasen-Modell Input Aktivitäten Output Förderung & Laufzeit Phase 1: Konzept, Machbarkeit "Geschäftsplan I mit Idee/Konzept ab TRL 6 (~10 Seiten) Technologische & wirtschaftliche Machbarkeit, Risikoanalyse, IP- Management, ggf. Partnersuche etc. Machbarkeitsstudie und weiterentwickelter Geschäftsplan II Pauschal bis zu , ~6 Monate Phase 2: Innovation "Geschäftsplan II" plus Aktivitäten in Phase II (~30 Seiten) Entwicklung, Prototyp, Testen, Miniaturisierung, Scalingup, Vorbereitung Markteinführung etc. "Geschäftsplan III" für evtl. private Finanzierung 0,5 2,5 Mio. * Valley of Death ~12 bis 24 Monate *teilw. bis zu 5 Mio. Phase 3: Vermarktung "Geschäftsplan III Unterstützung durch Fortbildung, Information u.a. zu IP-Management, Wissensaustausch Qualitätslabel für erfolgreiche Projekte, KMU-Fenster in den EU Finanzfazilitäten Keine direkte Förderung Quelle: DG Research

25 Phase 1: Konzept und Machbarkeit Ziel: Analyse und Bewertung der Ideen kommerzielles Potenzial ökonomischer Realisierbarkeit in bestimmten Zielmärkten Nicht: technische Machbarkeit Testen der Lebensfähigkeit im Markt Dauer: ca. 6 Monate Förderung: Euro (Pauschalbetrag) 25

26 Phase 1: Konzept und Machbarkeit Ergebnis kann sein Bericht (business innovation plan) Empfehlung für zusätzliche Innovationsaktivitäten Antrag für Phase 2 stellen Projekt nicht realisierbar Aktuell gibt es keinen Markt Keine weitere Förderung durch das KMU-Instrument 26

27 Phase 2: Innovationsmaßnahmen Ergebnisse: Entwicklung von neuen Produkten, Verfahren und Dienstleistungen: - ausgearbeitet - reif für den Markt Businessplan mit detaillierter Vermarktungsstrategie Finanzierungsplan unter Einbezug privater Investitionen 27

28 Phase 2: Innovationsmaßnahmen Dauer: ca.1-2 Jahre Förderung: 70% Förderquote rund 0,5 bis 2,5 Mio. Euro Förderfähige Aktivitäten: Demonstration, Testing, Prototyping, Klinische Studien, Scaling-Up, Miniaturisierung, Design 28

29 Phase 3: Markteinführung Ziel: Markteinführung von neuen innovativen Lösungen Zugang zu privatem Kapital und ersten Kunden Zugang zu Risikokapital 29

30 Zugang zur Risikofinanzierung Indirekte Unterstützung, z.b. KMU-Instrument Phase 3 Besserer Zugang zu Krediten und Investitionskapital für Phase der Kommerzialisierung Zwei Ansätze: Kreditfazilität (debt facility) und Beteiligungskapitalfazilität (equity facility) Verwaltung durch Europäische Investment Bank (EIB) und Europäischen Investment Fonds (EIF); beide Fazilitäten ergänzen COSME Umsetzung durch Finanzintermediäre wie z.b. Banken Besondere Berücksichtigung öko-innovativer KMU

31 Business Coaching Während der Projektlaufzeit Angebot: Business Coaching in Phase 1 und Phase 2 Phase 1: max. 3 Tage Coaching Phase 2: max. 12 Tage Coaching Coaching: zusätzlich zur Förderung in Phase 1 und 2 31

32 Einreichung, Stichtage Einreichung ist jederzeit zu vielen Themen möglich Pro Unternehmen sind nur ein Antrag oder ein laufendes Projekt (Phase 1 und 2) zur gleichen Zeit möglich Wiedereinreichung ist möglich Die zu den Stichtagen besten Projekte erhalten den Zuschlag Stichtage Phase Phase

33 Gliederung Forschungs- und Innovationsförderung der EU Fördermöglichkeiten für KMU Hinweise zur Beteiligung Beratungsangebot der NKS-KMU

34 Teilnahmevoraussetzungen - Förderfähige Staaten EU-28 Staaten und Assoziierte Staaten: Albanien Bosnien und Herzegowina Färöer-Inseln (Herbst 2014) Island Israel Mazedonien (EJR) Montenegro Norwegen Republik Moldau Serbien Türkei Nicht mehr: Liechtenstein Noch offen: Schweiz (z.z. Drittstaat 3/2014), Armenien

35 Förderquoten Einheitliche Förderquote pro Maßnahme: Grundsätzlich: 100% der erstattungsfähigen (direkten und indirekten) Kosten Marktnahe Vorhaben ( innovation actions ): 70% der erstattungsfähigen (direkte und indirekte) Kosten Ausnahme: Gemeinnützige (non-profit) Einrichtungen in allen Projekten 100% Indirekte Kosten: einheitliche Pauschale von 25% der direkten erstattungsfähigen Kosten Keine Möglichkeit der Erstattung tatsächlicher indirekter Kosten

36 Direkte Kosten (Artikel 6.1 GA) können unmittelbar dem Projekt zugerechnet werden sind im Einklang mit den internen Buchführungsgrundsätzen des Zuwendungsempfängers entstanden und nachweisbar Beispiele: Personalkosten (personnel costs) Unteraufträge (subcontracting) Reisekosten (travel cost) Investitionen/Geräte (equipment) Sonstige Güter und Dienstleistungen (other goods and services)

37 Indirekte Kosten (Artikel 6.2.E GA) auch Overhead oder Gemeinkosten genannt können nicht direkt dem Projekt zugeordnet werden Kosten sind aber in unmittelbaren Zusammenhang mit den erstattungsfähigen direkten Projektkosten entstanden können im Einklang mit dem Buchhaltungssystem des Zuwendungsempfänger festgestellt und begründet werden Beispiele: Miete, Strom, Heizung, Büromaterial, Büroausstattung, Telefon, Porto, Druckund Kopierkosten, Strukturelle- und Betreuungskosten (z.b. Verwaltung, technisches Personal) Indirekten Kosten werden für alle Teilnehmer durch eine Pauschale in Höhe von 25% der direkten förderfähigen Kosten erstattet

38 Open Access Im Falle einer freiwilligen Entscheidung für eine Veröffentlichung muss diese nach den Prinzipien von Open Access erfolgen kostenfreier lizensierter online-zugang zu wissenschaftlichen Informationen Grüner Weg: Selbstarchivierung; begutachtete Veröffentlichung auf institutionellen oder disziplinären Dokumentenservern Goldener Weg: Veröffentlichung über Dritte; Publikation in einer Open-Access-Zeitschrift oder einem Open- Access-Verlag

39 Gliederung Forschungs- und Innovationsförderung der EU Fördermöglichkeiten für KMU Hinweise zur Beteiligung Beratungsangebot der NKS-KMU

40 Dienstleistungen Information und Beratung zu den verschiedenen Förderalternativen für KMU Hilfestellung bei der Auswahl des bestgeeigneten Förderinstruments Sichtung erster Projektideen und ggf. Vermittlung zu kompetenten Ansprechpartner/innen im NKS-Netzwerk Individuelle Unterstützung und Begleitung bei der konkreten Ausarbeitung von Förderanträgen für das KMU-spezifische Instrument Vermittlung von Kooperations- und Coachingpartnern Organisation von und Beteiligung an Fachveranstaltungen Aktuelle Information durch Internetportal und Newsletter Begleitendes Monitoring zur KMU-Beteiligung an Horizont 2020

41 Team NKS KMU Dr. Petra Oberhagemann* Tel.: Daniel Stürzebecher Tel.: Nicole Jansen Tel.: Patrick Hartmann** Tel.: Nicola Weiler*** Tel.: Nicole Schröder**** Tel.: Bastian Raue***** Tel.: * Programmkoordination ** Beratungsschwerpunkt: Risikofinanzierung *** Ergänzende Beratung zu Eurostars **** Beratungsschwerpunkte: Finanzhilfevereinbarung, Konsortialverträge ***** Beratungschwerpunkte: Kostenerstattung, Berichtswesen

42 Weiterführende Links NKS KMU EASME zum KMU-Instrument Teilnehmerportal der Europäischen Kommission ies/index.html Deutsches Portal zu Horizont