Sebastian von Allwörden US-Terrorlisten im deutschen Privatrecht Z ur kollisions- und sachrechtlichen Problematik drittstaatlicher Sperrlisten mit extraterritorialer W irkung M ohr Siebeck
Inhaltsverzeichnis V o rw o rt... V In h a ltsü b e rsic h t... VII A b k ü rz u n g sv e rz e ic h n is... X V A. Einleitung und Gang der Untersuchung... 1 B. Terrorismus und seine Bekämpfung mittels Sperrlisten...4 I. B eg riff des T e rro ris m u s... 4 II. B esonderheiten des internationalen radikalislam ischen T e rro rism u s...7 III. F in an zieller B ed arf terro ristisch er V e re in ig u n g e n...8 IV. Q uellen d er T erro rism u sfin an zieru n g... 10 V. W irkung und E ffektivität von S p e rrliste n... 11 1. T ran sfer der F inanzm ittel durch T erro ro rg an isatio n en...12 2. F unktionsw eise und tatsäch lich er E rfolg von S p e rrliste n... 13 C. In Deutschland unmittelbar anwendbare Sanktionslisten...16 I. S anktionen gegen al-q aida und die T a lib a n...17 1. U N -F inanzsanktionen gegen al-q aida und die T a lib a n...17 a. R echtsgrundlage für Individualsanktionen des S ic h e rh e itsra te s... 18 b. L istungsverfahren des U N -S an k tio n sau ssch u sses...19 2. U m setzung durch die E uropäische U n io n...21 3. Inhaltliche V orgaben und R e c h tsfo lg e n...22 a. Z iv ilrechtliche R e ic h w e ite...23 b. Sonstige R e c h tsfo lg e n...25 4. G ru n d rech tlich e P roblem atik und R ech tssch u tz... 26 a. Ü b erp rü fb ark eit anhand von G em ein sch aftsg ru n d re c h te n... 26 b. B etroffene G ru n d re c h te...27 c. R ech tsw eg e...29
X Inhaltsverzeichnis II. S anktionsregim es gegen so nstigen T e rro r is m u s... 30 III. Z w isch en erg eb n is...32 D. Drittstaatliche Sperrlisten... 34 I. S D N -L iste des U S -am erik an isch en O ffice o f F oreign A ssets C o n tro l...35 1. R ech tgrundlagen d e r S D N -T e rro rliste... 36 a. E x ecu tiv e O rd er N r. 1 3.2 2 4... 36 (1) R echtsform d er p resid en tial execu tiv e o r d e r... 37 (2) R ech tsg ru n d lag e d e r E xecutive O rd er 1 3.2 2 4...3 g b. D er U SA P A T R IO T A c t...42 2. Z ustan d ek o m m en und V erw altu n g d er S D N -L iste... 44 3. Inhaltliche R eichw eite d er T erro rsp errliste des O ffice o f F oreign A ssets C o n tro l... 47 a. B lo ckad e d e r V erm ö g en sw erte G e lis te te r... 48 b. T ran sak tio n s- und G esch äftsv erb o te g eg enüber G e lis te te n 50 4. A d ressaten k reis d er V e rb o te... 52 a. U nited S tates p e rso n s... 52 b. f...] any tran sactio n o r dealin g [...] w ithin the U nited S tates 54 c. S o nderproblem : U S -D o llar-t ran sak tio n en... 55 5. R echtsfolgen bei V e rstö ß e n...57 6. F azit: B edeutung d er U S -T e rro rsp errliste fü r S ach v erh alte m it d eutschem F o ru m... 59 II. Z w isch en erg eb n is: D as P roblem d rittstaatlich er T erro rlisten im d eutschen P riv a tre c h t...61 E. Berücksichtigung drittstaatlicher Sperrlisten im Internationalen Privatrecht... 62 I. S p errlisten als E ingriffsnorm en i.s.d. A rt. 9 A bs. 3 R om I- V O 63 1. E n tsteh u n g sg esch ich te...65 a. R echtslage bis 2 0 0 9...66 (1) E in h eitsan k n ü p fu n g nach d er S c h u ld s ta tu tsth e o rie...66 (2) M ach tth eo rie...68 (3) T errito rialitätsp rin zi p... 68 (4) S onderan k n ü p fu n g und K u m u la tio n s th e o rie... 69 (5) L ösung d er R ech tsp rech u n g v o r Inkrafttreten d er R om I-V O...71 (6 ) F azit zur R ech tslag e bis 2 0 0 9... 71 b. E ntstehung des A rt. 9 R om I-V O... 72 2. B eg riff d er E in g riffsn o rm gem. A rt. 9 A bs. I R om I-V O... 74 a. A u sle g u n g sm a ß sta b...75
Inhallsverzeichnis XI b. E inzelne M erkm ale von E in g riffs n o rm e n...76 (1) Z w ingende V o rsc h rift...77 (2) B esonderer Z w e c k... 78 (i) A nforderungen an den besonderen Z w eck gem. A rt. 9 A bs. 1 R om I - V O... 78 (ii) Sonderprivatrecht als Eingriffsrecht i.s.d. A rt. 9 A bs. I R om I-V O... 80 c. K ontrolle der V ereinbarkeit von E ingriffsnorm en m it europäischen G ru n d w erten?... 81 (1) K ontrolle anhand eu ro p äisch er G rundfreiheiten des A E U V...82 (2) S pezielle M issbrauchskontrolle für E in g riffs re c h t...83 (3) S te llu n g n a h m e... 85 (4) B edeutung für die U S -am erikanische S D N -L iste...88 3. E ingriffsnorm en der lex c a u s a e...89 a. M ein u n g sstan d...89 b. S tellu n g n ah m e...92 c. B edeutung fü r die P roblem atik der U S -T erro rliste...93 4. E ingriffsnorm en des E rfü llu n g so rte s... 93 a. B estim m ung eines (rechtlichen) E rfüllungsortes im E inklang m it A rt. 5 Nr. 1 B rüssel I-V O... 94 b. B estim m ung eines (rechtlichen) E rfüllungsortes nach d er lex causae oder d er lex fo ri... 97 c. E in heitlicher E rfüllungsort oder M aßgeblichkeit der jew eilig en V erp flichtu n g?... 100 d. B estim m ung eines tatsächlichen E rfü llu n g so rte s...102 e. S te llu n g n a h m e...103 f. E rfüllungsort bei d er U S -T e rro rliste... 108 5. U nrechtm äßigkeit d er E rfüllung i.s.d. A rt. 9 A bs. 3 R om I-V O...109 a. A uslegungsm öglichkeiten des T atbestandsm erkm als der U nrechtm äßigkeit der E rfü llu n g...109 b. S te llu n g n a h m e... 114 c. U nrechtm äßigkeit d er E rfüllung aufgrund von S an k tio n slisten... 1 19 6. E ingriffsrecht und ordre p u b lic -V o rb e h a lt...120 7. R echtsfolgen des A rt. 9 A bs. 3 R om I-V O...121 a. E rm essen und inhaltliche A b w ä g u n g...121 (1) A rt und Z w eck d ieser N o rm en... 122 (2) A bw ägung der F olgen von A nw endung und N ic h ta n w e n d u n g...124 b. W irkung v erleih en...125
XII Inhaltsverzeichnis II. c. R echtsfolgen des A rt. 9 A bs. 3 R om I-V O im H inblick au f die U S -T e rro rliste... 127 8. S perrw irkung des A rt. 9 A bs. 3 R om I-V O g egen ü b er m ateriellrech tlich er B erü ck sich tig u n g d er W irkung ein er E in g riffsn o rm?...130 9. E rgebnis zu r B erü ck sich tig u n g d rittstaatlich er S p errlisten ü ber A rt. 9 A bs. 3 R om I - V O... 133 K o llisio n srech tlich e B erü ck sich tig u n g d rittstaatlich er T erro rsp errlisten in au ß erv ertrag lich en S c h u ld v e rh ä ltn isse n 135 III. T erro rsp errlisten als D ev isen k o n tro llb estim m u n g en gem. A rt. 8 A b sch n itt 2 (b) IW F -A b k o m m e n... 136 IV. E rgebnis zur k o llisio n srech tlich en B erü ck sich tig u n g d rittstaatlich er S p e rrlis te n... 139 F. B e rü c k s ic h tig u n g d r itts ta a tlic h e r S p e rrlis te n im m a te rie lle n Z iv ilr e c h t... 141 I. N ich tig k eit von R ech tsg esch äften m it G e lis te te n... 142 II. 1. G esetzlich es V erb o t gem. 134 B G B... 142 2. S itten w id rig k eit gem. 138 A bs. 1 B G B... 143 a. K o n k retisieru n g san sätze des S itten v ersto ß es und B erü ck sich tig u n g au slän d isch e r N o rm e n...143 b. S itten w id rig k eit bei V ersto ß gegen die S D N -L iste des O F A C...145 V ertrag lich e R egelungen bei U S -D o llar-g esch äften in den A G B -B anken und A G B -S p a rk a s se n... 147 III. A llgem eines L e istu n g sstö ru n g sre c h t... 149 1. A usschluss d er L eistu n g sp flicht gem. 275 B G B...150 a. R elevante S a c h v e rh a ltsk o n ste lla tio n e n...151 b. K eine A n w endung des 275 B G B au f G e ld s c h u ld e n?... 152 c. B isherige L ö su n g san sätze fü r die B eh andlung a u slän d ischer V erb o tsn o rm en im S ystem des 275 B G B...153 (1) R echtliche U n m ö g lich k eit gem. 275 A bs. 1B G B...153 (2) U n zu m u tb ark eit d er L e istu n g...155 (i) T atb estan d lich e E ignung des 275 A bs. 2 B G B und A bgren zu n g zu 313 B G B... 156 (ii) D ie U nzu m u tb ark eit d er L eistu n g serb rin g u n g bei V ersto ß gegen d ie U S -T e rro rlis te...157 d. S tellungnahm e und B edeutung für die S D N -S p e rrlis te...158 2. S törung d er G esch äftsg ru n d lag e gem. 313 B G B w egen L istung des G läu b ig ers a u f d er S D N -T e rro rliste... 162 a. T a tb e s ta n d... 162 (1) G e schäftsg ru n d lage...163
Inhaltsverzeichnis XIII IV. (2) U nzum utbarkeit des F esthaltens am u nveränderten V e rtra g...165 b. R ech tsfo lg e... 167 E rgebnis zur m ateriellrechtlichen B erücksichtigung d rittstaatlich er S p e rrlis te n... 169 G. Gesamtergebnis und Ausblick...171 Anhang...175 I. E xecutive O rder 13.224... 175 II. 31 C FR 501.807 (D elistin g -V o rsch rift)... 179 L iteratu rv erzeich n is... 181 S ach v erzeichnis... 197