VERMÖGENSVERWALTUNG UND ANLAGEBERATUNG Donnerstag, 30. Juni 2016 SIX ConventionPoint, Zürich Universität St.Gallen Bodanstrasse 4 9000 St.Gallen Tel. +41 71 224 2424 Fax +41 71 224 2883 irp@unisg.ch www.irp.unisg.ch
THEMEN UND ADRESSATENKREIS Die diesjährige Veranstaltung unseres Instituts zu Vermögensverwaltung und Anlageberatung befasst sich mit ausgewählten aktuellen Themenkreisen. Die Veranstaltung behandelt folgende Schwerpunkte: (1) Kundensegmentierung bei Vermögensverwaltung und Anlageberatung (2) Interessenwahrungspflicht bei Vermögensverwaltung und Anlageberatung: Inhalt und Grenzen (3) Der «wirtschaftlich Berechtigte» bei Vermögensverwaltung und Anlageberatung zivilrechtliche Aspekte (4) Auskunfts, Dokumentenherausgabe und Rechenschaftspflichten des Vermögensverwalters und Anlageberaters nach Obligationenrecht, Datenschutzgesetz und FIDLEG (5) Die Beaufsichtigung des Vermögensverwaltungs und Anlageberatungsgeschäfts (6) Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung in den asiatischen Raum unter besonderer Berück sichtigung von China und Indonesien (7) Internationale Kundschaft in der Vermögensverwaltung Schranken und Gestaltungsmöglichkeiten bei der Ausführung von Kundengeschäften Die Referierenden haben reiche Praxiserfahrung und publizieren laufend zu Fragen der Vermögensverwaltung und Anlageberatung. Die Tagung richtet sich an Banken, VermögensverwalterInnen und AnlageberaterInnen, RechtsanwältInnen, UnternehmensjuristInnen, Justiz und Behörden sowie alle mit der Vermögensverwaltung und Anlageberatung befassten Personen. TAGUNGSLEITUNG UND REFERIERENDE ORGANISATORISCHES
TAGUNGSLEITUNG UND REFERIERENDE TAGUNGSLEITUNG em. Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privatrechtsgeschichte, Bank- und Wirtschaftsrecht an der Universität Bern, Bern lic. iur. Oliver Arter TEP, Rechtsanwalt, Wissenschaftlicher Konsulent des Instituts für Rechtswissenschaft an der Universität St.Gallen, Konsulent bei Froriep, Zürich REFERIERENDE PD Dr. iur. Sandro Abegglen, LL.M. Fürsprecher, Privatdozent für Privat- und Handelsrecht sowie Bank- und Finanzmarktrecht an der Universität Bern, Partner bei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich Prof. Dr. iur. Harald Bärtschi, LL.M. Rechtsanwalt, Titularprofessor für Privat- und Wirtschaftsrecht an der Universität Zürich, Leiter des Bereichs Finanzmarktrecht an der ZHAW School of Management and Law, Winterthur, Bärtschi Rechtsanwälte AG, Wallisellen Dr. iur. Claudia M. Fritsche, LL.M. (Singapore) Rechtsanwältin, Partnerin bei BRP Bizzozero & Partners, Zürich Dr. iur. Urs Hoffmann Nowotny Schellenberg Wittmer Ltd., Lehrbeauftragter für Zivilprozessrecht an der Universität Zürich, Zürich Dr. iur. Beat Mathys Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter an der Universität St.Gallen, Partner bei Baker & McKenzie Zurich, Zürich Dr. iur. Thomas Müller, LL.M. Rechtsanwalt, Partner bei Walder Wyss AG, Zürich Dr. iur. Ansgar Schott, LL.M. Rechtsanwalt, Partner bei Froriep, Zürich ORGANISATORISCHES
TAGUNGSLEITUNG UND REFERIERENDE ORGANISATORISCHES TAGUNGSORT Die Tagung findet im SIX ConventionPoint, Selnaustrasse 30, 8001 Zürich, statt. KOSTEN Die Tagungsgebühr beträgt CHF 750.. Inbegriffen sind das Tagungshonorar, die Tagungsunterlagen, das Buffet am Mittag einschliesslich Mineralwasser und Kaffee sowie die Pausenverpflegungen. AN UND ABMELDUNGEN Bitte melden Sie sich online: www.irp.unisg.ch, per Mail: irp@unisg.ch oder per Post: (IRP-HSG), Bodanstrasse 4, 9000 St.Gallen an. Bei Abmeldungen, die später als dem 2. Juni 2016 erfolgen, werden CHF 350. in Rechnung gestellt, bei Abmeldungen nach dem 16. Juni 2016 wird der volle Betrag in Rechnung gestellt. Ersatzteilnehmende sind willkommen. BESCHEINIGUNG Über die Teilnahme an der Tagung wird auf Wunsch eine Bescheinigung ausgestellt. DURCHFÜHRUNGSVORBEHALT Der Veranstalter behält sich vor, aus zwingenden Gründen einzelne Referate oder Referierende kurzfristig durch andere zu ersetzen oder ganz ausfallen zu lassen. Kann eine Veranstaltung nicht durchgeführt werden, erhalten die angemeldeten Personen spätestens zwei Wochen vor dem Durchführungstermin eine persönliche Informationsemail. Kleinere Änderungen im Veranstaltungsprogramm werden laufend auf www.irp.unisg.ch publiziert.
Anmeldung zur Veranstaltung (1218.) Donnerstag, 30. Juni 2016, SIX ConventionPoint, Zürich PROGRAMM 08.55 Eröffnung der Tagung 09.00 09.40 Kundensegmentierung bei Vermögens verwaltung und Anlageberatung Prof. Dr. iur. Harald Bärtschi 09.40 10.20 Interessenwahrungspflicht bei Vermögens verwaltung und Anlageberatung: Inhalt und Grenzen PD Dr. iur. Sandro Abegglen 10.20 10.50 Pause 10.50 11.30 Der «wirtschaftlich Berechtigte» bei Vermögensverwaltung und Anlage beratung zivilrechtliche Aspekte Dr. iur. Beat Mathys 11.30 12.10 Auskunfts, Dokumentenherausgabe und Rechenschaftspflichten des Vermögens verwalters und Anlageberaters nach Obligationenrecht, Datenschutzgesetz und FIDLEG Dr. iur. Urs Hoffmann-Nowotny 12.10 12.30 Frage und Diskussionsrunde 12.30 13.45 Mittagessen 13.45 14.25 Die Beaufsichtigung des Vermögensver waltungs und Anlageberatungsgeschäfts Dr. iur. Thomas Müller 14.25 15.25 Grenzüberschreitende Vermögensver waltung in den asiatischen Raum unter besonderer Berücksichtigung von China und Indonesien Dr. iur. Claudia M. Fritsche 15.25 15.55 Pause 15.55 16.35 Internationale Kundschaft in der Vermögensverwaltung Schranken und Gestaltungsmöglichkeiten bei der Ausführung von Kundengeschäften Dr. iur. Ansgar Schott irp@unisg.ch www.irp.unisg.ch
Anmeldung zur Veranstaltung (1218.) PROGRAMM Donnerstag, 30. Juni 2016, SIX ConventionPoint, Zürich Die Anmeldung gilt für (Vorname, Name, Titel/Stellung/Funktion)*: 1. 2. Zustelladresse für Rechnung und Tagungsunterlagen: E-Mail: Telefon: o Anmeldebestätigung (nur per E-Mail) o Teilnahmebestätigung INFOS Bitte bedienen Sie mich regelmässig mit den Programmen und Informationen Ihres Instituts: o per Post o per E-Mail (Newsletter) Ich wäre auch an Veranstaltungen zu folgenden Themen interessiert: Mit der Anmeldung zur Tagung anerkennt der/die Unterzeichnende die Teilnahmebedingungen gemäss diesem Programm. Ort/Datum: Unterschrift: * Ich bin damit einverstanden, dass diese Angaben in einem den Teilnehmenden zugänglichen Teilnahmeverzeichnis erscheinen. Universität St.Gallen Bodanstrasse 4 9000 St.Gallen Tel. +41 71 224 2424 Fax +41 71 224 2883 irp@unisg.ch www.irp.unisg.ch