Entwicklung der Blockchain im Energiesektor

Transkript

1 Entwicklung der Blockchain im Energiesektor ElCom Workshop Marktüberwachung Juni 2018, Schmiedstube, Bern Jens Bartenschlager, PwC Schweiz Folker Trepte, PwC Deutschland

2 Agenda Thema und Technologie Mögliche Anwendungsfälle im Handel Projektbeispiel - Settlements im OTC Energiehandel Zusammenfassung, Ausblick und Handlungsmpfehlungen

3 In einer Blockchain werden Daten direkt, transparent und ohne Intermediär übertragen Traditionell B Z A Blockchain Zentrale Verarbeitung von Daten Datenübertragung nur über Dritte möglich: z.b. erfolgt eine Übertragung von A nach B zwangsläufig über Z Zentrale Stellen (Z) benötigen häufig lange für die Verarbeitung und Weiterleitung der Daten und erheben außerdem eine Gebühr Zentrale Systeme haben einen einzelnen Ausfallpunkt (SPOF: single point of failure) In einer Blockchain sind alle Parteien miteinander verbunden Dadurch werden alle vorgenannten Probleme behoben: Transaktionen erfolgen direkt zwischen zwei Punkten und damit zügig und ohne Gebühren Ein «Single Point of Failure» ist nicht vorhanden Höhere Transparenz durch direkte Übertragung 3

4 Eine Blockchain ist ein digitales «Geschäftsbuch», in dem Transaktionen sicher verarbeitet und gespeichert werden Zentrale Elemente einer Blockchain Digitales «Geschäftsbuch» Erfasst und verifiziert anonyme Transaktionen. Sicherheit Sowohl öffentliche als auch private Blockchains sind manipulationssicher. Aktualisierung durch Konsens Blöcke werden durch Konsensentscheid zur Kette hinzugefügt. Einträge können nicht verändert oder gelöscht werden. Smart Contracts Feature in Blockchain 2.0, das bei Eintritt eines Ereignisses einen Vertrag ausführt. 4

5 Sind Blockchains nur ein Hype oder der Beginn einer Revolution? Die Anzahl der Internetnutzer weltweit beträgt mehrere Milliarden und Blockchains können die dominierende Technologie des zukünftigen Internetgeschehens werden. Es gab noch nie eine so hohe Innovationsgeschwindigkeit (wie bei der Blockchain). Daher eher zwei bis fünf Jahre [bis zur Marktreife]. Fabian Reetz, Stiftung NV, Oktober 2017 Gartner Hype Cycle for Emerging Technologies 2016: [ ] blockchain, still five to ten years from mainstream adoption. Dauer bis zur Marktreife Statista, 2016 f erster kommerzieller PC erste in Deutschland Anfänge des öffentlichen Internets Gründung von facebook erstes iphone erste Blockchain (Bitcoin) McKinsey&Company, N=15, Mai

6 Die ursprüngliche Blockchain 1.0 wird insbesondere für Kryptowährungen wie Bitcoin eingesetzt Schritte einer Transaktion der Blockchain 1.0 Jemand im Netzwerk fragt eine Transaktion an Die Transaktion wird auf weitere Computer (Knoten) des Netzwerks übertragen Das Knotennetzwerk validiert die Transaktion durch Konsensentscheid Vergleich finanzieller Transaktionen Bank Dauer: 2-5 Tage Kosten: bis 12,5% Provision Sicher durch Intermediär Bitcoin Die Transaktion ist beendet Der neue Block wird der Blockchain des Netzwerks hinzugefügt endgültig und unveränderlich hinzugefügt Mehrere verifizierte Transaktionen werden zu einem neuen Datenblock im Geschäftsbuch kombiniert Dauer: 10 Min. Kosten: fast keine Sicher durch Technologie 6

7 Smart Contracts ermöglichen die automatische Ausführung vordefinierter Aktionen in Blockchains Blockchain Smart Contract = Blockchain 2.0 Jemand im Netzwerk fragt eine Transaktion an Die Transaktion wird auf weitere Computer (Knoten) des Netzwerks übertragen Das Knotennetzwerk validiert die Transaktion durch Konsensentscheid Smart Contracts Computerprogramme, die einen Vertrag automatisch ausführen können, wenn eine vordefinierte Bedingung eintritt Smart Contracts sind modular, autonom und wiederholbar Traditionelle Verträge Smart Contracts Tage Minuten Manuelle Überweisung Automatische Überweisung Hinterlegung notwendig Hinterlegung ggf. nicht notwendig Die Transaktion ist beendet Der neue Block wird der Blockchain des Netzwerks hinzugefügt endgültig und unveränderlich hinzugefügt Mehrere verifizierte Transaktionen werden zu einem neuen Datenblock im Geschäftsbuch kombiniert Teuer Physikalische Unterschrift Anwalt notwendig Bruchteil der Kosten Digitale Unterschrift Anwalt ggf. nicht notwendig 7

8 Agenda Thema und Technologie Mögliche Anwendungsfälle im Handel Projektbeispiel - Settlements im OTC Energiehandel Zusammenfassung, Ausblick und Handlungsmpfehlungen

9 In der Energiewirtschaft ist eine Vielzahl an Einsatzgebieten für die Blockchain-Technologie denkbar Systemdienstleistungen Effiziente Abstimmung von Energieangebot und -nachfrage Bereitstellung von Primär- und Sekundärreserve auch durch kleinste Einheiten Asset Management Fehlerfreie und lückenlose Überwachung und Dokumentation von Anlagenzuständen Effiziente und automatisierte Verwaltung dieser Anlagen Abrechnungsservices Abrechnung und Bezahlung über Smart Contracts Effizient, günstig und schnell Sicherheit durch Technologie statt durch Intermediär Zertifizierung Lückenlos zurückverfolgbare Energiezertifikate für z.b. grüne oder lokal erzeugte Energie Vertrauen erzeugen durch nicht manipulierbare Technologie Peer-to-Peer-Handel Direkthandel zwischen Akteuren der Energiewirtschaft Dezentrale Marktformen/ Mikronetze/ Nachbarschaftsmodelle ohne zentrale Instanz Stromgrosshandel Direkter und anonymer Handel unterschiedlicher Strommarktprodukte Kein Marktplatz oder Intermediär notwendig Quelle: Bdew, PwC 9

10 In den verschiedenen Anwendungsbereichen agieren stark unterschiedlich viele Projekte und Unternehmen Asset Management Zertifizierung Systemdienstleistungen Peer-to-Peer- Handel Stromgrosshandel Abrechnungsservices Bisher kein Pilot bekannt. 10

11 Agenda Thema und Technologie Mögliche Anwendungsfälle im Handel Projektbeispiel - Settlements im OTC Energiehandel Zusammenfassung, Ausblick und Handlungsmpfehlungen

12 Der grösste Teil des heutigen bilateralen Handels wurde bereits durchgängig digitalisiert die Abrechnung (Settlements) noch nicht Logistik Abrechnung Handelsplattform Risikomanagent Transaktionserfassung Buchhaltung Digitalisiert Digitalisiert Digitalisiert (Dokumente teilweise) Digitalisiert Digitalisiert 12

13 Die Blockchain kann zu signifikanten Effizienz- und Qualitätsverbesserungen bei der Abrechnung im OTC Energiehandel beitragen Risikomanagement Transaktionserfassung Logistik Handelsplattform Abrechnung Buchhaltung Buy Order Vorerfassung & Zuordnung Netting ETRM oder ERP Systeme der Handelspartner verar-beiten den Order Prozess automatisiert Faktura, Vorerfassung, Zuordnung und Netting sind aktuell stark manuell geprägte Prozessschritte Mittels Blockchain können diese automatisiert werden Sell Order Faktura Netting 13

14 Ziel ist es, die Abwicklung der ausserbörslichen Geschäfte im europäischen Energiehandel zu revolutionieren Geschäftsprozess Gemeinsame Vision ILLUSTRATIV Gemeinsame Schmerzpunkte Entwickelter Zielprozess (Produkt) 14

15 Wir haben eine gemeinsame Vision für die zukünftige Abwicklung der ausserbörslichen Geschäfte im europäischen Energiehandel entwickelt 15

16 Die typischen Hürden für den erfolgreichen Einsatz der Blockchain unterscheiden sich meist nur geringfügig von klassischen Ansätzen Gruppe von Geschäftspartnern Standardisierung (z.b. Standards für den Datenaustausch untereinander wie EDI) Zeit und Investitionen Technischer Reifegrad Regulierung und rechtliche Fragen Interoperabilität / Integration 16

17 Wir haben einen lauffähigen Prototypen auf der Plattform «Tobalaba» der Energy Web Foundation implementiert ILLUSTRATIV Leonardo Tendermint und viele mehr 17

18 Durch die Blockchain können wir eine Branchenlogik etablieren, die papierlos, vollautomatisch, transparent und vertrauenswürdig ist ILLUSTRATIV Energiehändler A Energiehändler B DApp für OTC Settlements DApp für OTC Settlements Datenfluss Datenfluss ETRM System Adapter Adapter ERP System 18

19 Agenda Thema und Technologie Mögliche Anwendungsfälle im Handel Projektbeispiel - Settlements im OTC Energiehandel Zusammenfassung, Ausblick und Handlungsmpfehlungen

20 Die Technologie befindet sich in einer frühen Phase, kann jedoch deutliche Strukturveränderungen in der Regulierung der Energiewirtschaft bewirken Zusammenfassung: Mögliche Wertbeiträge einer Blockchain aus regulatorischer Sicht Clearing und Settlement Bestandsführung Überwachung Kreditrisiko Collateral Management Steigerung der Effizienz bei Abwicklung des Reporting, da die Infrastruktur lean" ist Reconciliation, da alle Teilnehmer immer den gleichen Stand haben und die Daten nicht manipulierbar sind Regulator, da er als möglicher "Super user" auf alle Daten blicken kann und somit ein Reporting zu ACER/ESAM, etc. nicht mehr nötig ist 20

21 Ihre Ansprechpartner Dr. Jens Bartenschlager Director, Zürich Leiter Beratung Energiewirtschaft Schweiz Folker Trepte Partner, WP, StB, München Leiter des internationalen PwC Netzwerks Commodity Trading und Risk Management Kontaktdetails PricewaterhouseCoopers AG Birchstrasse 160 Postfach CH-8050 Zürich Telefon: Mobil: Kontaktdetails PricewaterhouseCoopers GmbH Bernhard-Wicki-Straße 8 DE München Telefon: Mobil: folker.trepte@ch.pwc.com

22 Die Zukunft gestalten. Gemeinsam. Jetzt. Dieses Dokument ist vom schweizerischen Copyright-Gesetz geschützt. Es enthält Informationen, die eigens von der PwC erarbeitet wurden und die vertraulich zu behandeln sind. Sie dürfen daher weder an Dritte ausserhalb des Unternehmens des Adressaten weiter gegeben oder dupliziert werden, noch dürfen sie teilweise oder als Ganzes zu anderen Zwecken als der Eignungsprüfung eingesetzt werden. Ohne die explizite Erlaubnis der PwC ist jeder andere Gebrauch oder Veröffentlichung dieser Informationen untersagt PwC. Alle Rechte vorbehalten. In diesem Dokument steht «PwC» für PricewaterhouseCoopers AG, die eine Mitgliedsfirma der PricewaterhouseCoopers International Limited ist. Jede Mitgliedsfirma ist eine eigenständige Rechtsperson