Datenschutzerklärung. LDI Solutions Plus ICAV (das ICAV )

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1 Datenschutzerklärung LDI Solutions Plus ICAV (das ICAV ) Der Zweck dieses Dokuments besteht darin, Ihnen Informationen über unsere Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten im Einklang mit den durch die Datenschutz-Grundverordnung (Verordnung 2016/679, die Datenschutzgesetze ) eingeführten Datenschutzregelungen der EU bereitzustellen. In diesem Dokument beziehen sich wir, uns, unser etc. auf das ICAV. Gelegentlich kann das ICAV bestimmte Funktionen an verbundene Unternehmen und andere Dritte delegieren. Die folgenden Wörter und Ausdrücke sollen die folgenden Bedeutungen haben: Verwaltungsstelle bedeutet Northern Trust International Fund Administration Services (Ireland) Limited; AIFM bedeutet Insight Investment Management (Ireland) Limited; Verwahrstelle bedeutet Northern Trust Fiduciary Services (Ireland) Limited; EWR Anlageverwalter bedeutet das Europäischen Wirtschaftsraum; bedeutet Insight Investment Funds Management Limited; Unter-Anlageverwalter bedeutet Insight Investment Management (Global) Limited. Wen dies betrifft Wenn Sie ein einzelner Anleger sind, betrifft Sie dies direkt. Wenn Sie ein institutioneller Anleger sind, der uns personenbezogene Daten über natürliche Personen bereitstellt, die aus irgendeinem Grund in Bezug auf Ihre Anlage bei uns mit Ihnen verbunden sind, ist dies für diese natürlichen Personen relevant und Sie sollten dieses Dokument an diese natürlichen Personen übermitteln oder sie anderweitig über dessen Inhalt informieren. Ihre personenbezogenen Daten Durch Ihre Anlage in das ICAV und Ihre damit verbundenen Interaktionen mit uns (einschließlich des Erstantrags sowie einschließlich der Aufzeichnung von elektronischer Kommunikation oder Telefongesprächen, sofern zutreffend) oder indem Sie uns anderweitig personenbezogene Daten über natürliche Personen bereitstellen, die mit Ihnen als Anleger verbunden sind (z. B.

2 Verwaltungsratsmitglieder, Treuhänder, Mitarbeiter, Vertreter, Anteilsinhaber, Anleger, Kunden, wirtschaftliche Eigentümer oder Erfüllungsgehilfen), stellen Sie uns bestimmte personenbezogene Daten bereit, die personenbezogene Daten im Sinne der Datenschutzgesetze darstellen. Wir können auch personenbezogene Daten über Sie aus anderen öffentlichen Quellen beziehen. Dies umfasst u. a. die folgenden Daten über Sie und/oder natürliche Personen, die mit Ihnen als Anleger verbunden sind (z. B. Verwaltungsratsmitglieder, Treuhänder, Mitarbeiter, Vertreter, Anteilsinhaber, Anleger, Kunden, wirtschaftliche Eigentümer oder Erfüllungsgehilfen): Name, Wohnadresse, -Adresse, Kontaktdaten, Unternehmens-Kontaktdaten, Unterschrift, Staatsangehörigkeit, Geburtsort, Geburtsdatum, Steuer-Identifikationsnummer, Kredithistorie, Korrespondenzaufzeichnungen, Reisepassnummer, Bankkontodaten, Angaben zur Herkunft von Geldern und Angaben zu Ihrer Anlagetätigkeit. Bei unserer Verwendung dieser personenbezogenen Daten wird das ICAV als Datenverantwortlicher gemäß den Datenschutzgesetzen charakterisiert. Falls das ICAV bestimmte Funktionen an verbundene Unternehmen und/oder Dritte delegiert, werden solche Einheiten als Datenverarbeiter angesehen, und ihre Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten wird durch eine schriftliche Vereinbarung geregelt. Bei der Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten kann es auch Zeiten geben, in denen andere Serviceanbieter des ICAV (einschließlich der Verwaltungsstelle und/oder der Verwahrstelle) Ihre personenbezogenen Daten für Zwecke verwenden müssen, die sie als rechtmäßig und erforderlich bestimmt haben (d. h. zur Einhaltung der geltenden Gesetze im Bereich der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, wenn es für Zwecke der globalen Steuerberichterstattung erforderlich ist oder wenn es durch einen Gerichtsbeschluss oder aufsichtsrechtliche Sanktionen angeordnet wurde). In diesem Fall werden sie als Datenverantwortliche charakterisiert. Wie wir Ihre personenbezogenen Daten verwenden können Wir können Ihre personenbezogenen Daten für die nachstehend aufgeführten rechtmäßigen Zwecke erfassen, speichern und verwenden: (i) zur Wiedergabe Ihrer Eigentümerschaft an Anteilen des ICAV (d. h., wenn es für die Erfüllung des Vertrags erforderlich ist, Anteile des ICAV zu erwerben, was insbesondere die Verarbeitung von Anträgen auf Rücknahme, Umtausch, Übertragung und Zeichnung weiterer Anteile sowie die Zahlung von Ausschüttungen umfasst); (ii) zur Erfüllung unserer Verpflichtung bezüglich der Bekämpfung von Geldwäsche, die Identität unserer Kunden (und, wenn zutreffend, ihrer wirtschaftlichen Eigentümer) zu überprüfen, oder

3 zur Verhinderung von Betrug oder für aufsichtsrechtliche Zwecke oder Zwecke der Steuerberichterstattung oder als Reaktion auf Anfragen von rechtlicher Seite oder Anfragen von Aufsichtsbehörden (d. h., wenn dies zur Erfüllung einer gesetzlichen Verpflichtung, der wir unterliegen, erforderlich ist); und/oder (iii) für Direktvermarktungszwecke (d. h., dass wir oder unsere verbundenen Unternehmen Ihnen Informationen zu Produkten und Dienstleistungen bereitstellen) oder für Qualitätssicherungs-, Geschäfts-, Risiko- und statistische Analysen oder zur Verfolgung von Gebühren und Kosten oder für Kundenservice-, Schulungs- und damit verbundene Zwecke (d. h., wenn dies für die Zwecke unserer legitimen Interessen oder derjenigen eines Dritten erforderlich ist und Ihre Interessen, grundlegenden Rechte oder Freiheiten nicht Vorrang haben vor diesen legitimen Interessen und vorausgesetzt, dass wir auf faire, transparente und verantwortliche Weise handeln und angemessene Schritte unternommen haben, um zu verhindern, dass solche Aktivitäten ungerechtfertigte Auswirkungen auf Sie haben, und ebenfalls unter Anerkennung Ihres Rechts, solchen Verwendungen zu widersprechen, wie nachfolgend erörtert). Falls wir Ihre personenbezogenen Daten für andere spezifische Zwecke (einschließlich, sofern zutreffend, Zwecke, für die Ihre Zustimmung erforderlich ist) nutzen möchten, werden wir uns an Sie wenden. Warum wir Ihre personenbezogenen Daten übertragen dürfen Wir dürfen Ihre personenbezogenen Daten an unsere verbundenen Unternehmen und Beauftragten weitergeben. Unter bestimmten Umständen können wir und/oder unsere autorisierten Beauftragten gesetzlich dazu verpflichtet sein, Ihre Daten und andere finanzielle Informationen im Hinblick auf Ihre Beteiligung an dem ICAV an die irische Finanzbehörde (Irish Revenue Commissioners) weiterzugeben, und diese kann diese Informationen wiederum an ausländische Steuerbehörden weitergeben, darunter auch an Steuerbehörden, die sich außerhalb des EWR befinden. Wir erwarten, dass Ihre personenbezogenen Daten in unterschiedlichem Umfang gegenüber Folgenden offengelegt und von diesen verarbeitet werden können: (i) der Verwaltungsstelle, (ii) dem AIFM, (iii) dem Anlageverwalter, (iv) dem Unter-Anlageverwalter, (v) den unabhängigen Abschlussprüfern des ICAV, (vi) der Verwahrstelle, (vii) dem Sekretär und Geschäftssitz-Anbieter des ICAV und (viii) den Rechtsberatern des ICAV sowie deren jeweiligen verbundenen Unternehmen, was bestimmte Einheiten einschließen kann, die sich außerhalb des EWR befinden. Ihre personenbezogenen Daten können auch gegenüber anderen externen Serviceanbietern offengelegt werden, die gelegentlich von uns beauftragt werden, um die Daten für die oben

4 dargelegten Zwecke zu verarbeiten, darunter Kreditagenturen, Unternehmen für Dokumenterstellung und -druck und ihre jeweiligen verbundenen Unternehmen (einschließlich bestimmter Einheiten, die sich außerhalb des EWR befinden), und wie von zuständigen Gerichten oder zuständigen Justiz-, Regierungs- oder aufsichtsrechtlichen Organen verlangt. Die von uns getroffenen Datenschutzmaßnahmen Jede Übermittlung personenbezogener Daten durch uns oder einen unserer ordnungsgemäß autorisierten Beauftragten in Länder außerhalb des EWR erfolgt gemäß den Bedingungen der Datenschutzgesetze. Wir und unsere ordnungsgemäß autorisierten Beauftragten wenden angemessene Informationssicherheitsmaßnahmen an, die darauf ausgelegt sind, Daten, die sich in unserem Besitz bzw. im Besitz unserer Beauftragten befinden, vor unbefugtem Zugriff durch Dritte oder jeglicher Form der Beschädigung von Computerdaten zu schützen. Wir werden Sie über jegliche Verletzung des Schutzes personenbezogener Daten, die Sie betrifft und wahrscheinlich zu einem hohen Risiko für Ihre Rechte und Freiheiten führt, informieren. Ihre Datenschutzrechte Sie besitzen bestimmte Rechte im Hinblick auf unsere Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten, die sich wie folgt zusammenfassen lassen: - das Recht, Auskunft über Ihre Daten zu erhalten (in leicht lesbarer Form); - das Recht, Ihre Daten zu überprüfen und zu berichtigen; - das Recht, die Verwendung Ihrer Daten einzuschränken; - das Recht, eine erteilte Zustimmung zur Verarbeitung Ihrer Daten zurückzuziehen (wo zutreffend); - das Recht, Informationen über alle Einheiten, an die wir Ihre Daten weitergeben, zu erhalten; und - das Recht, bei der Data Protection Commission (unserer obersten Aufsichtsbehörde) oder einer Aufsichtsbehörde in dem EU-Mitgliedstaat Ihres gewöhnlichen Wohnsitzes Beschwerde einzureichen. Sie haben ebenfalls das Recht, der Verarbeitung Ihrer Daten zu widersprechen, wenn wir dies für die Zwecke unserer legitimen Interessen als erforderlich erachtet haben. Bitte beachten Sie, dass das Recht auf Löschung Ihrer Daten (das Recht auf Vergessenwerden ), das in manchen Zusammenhängen gilt, wahrscheinlich für die meisten, möglicherweise sogar alle,

5 von uns aufbewahrten personenbezogenen Daten nicht anwendbar ist, was in der spezifischen Art der Zwecke begründet ist, für die wir die Daten verwenden, wie vorstehend beschrieben. Unsere Aufbewahrung Ihrer personenbezogenen Daten Wir oder unsere ordnungsgemäß autorisierten Beauftragten können Ihre personenbezogenen Daten für einen Zeitraum von bis zu sieben Jahren nach Ihrer Veräußerung Ihrer Beteiligung an dem ICAV oder dem Zeitpunkt, zu dem Ihre Geschäftsbeziehung mit uns eingestellt wurde, aufbewahren. Danach werden wir und unsere ordnungsgemäß autorisierten Beauftragten keine weiteren personenbezogenen Daten über Sie erfassen und angemessene Schritte unternehmen, um alle Aufzeichnungen, die Ihre personenbezogenen Daten enthalten, zu vernichten, soweit dies betrieblich machbar und verhältnismäßig ist. Änderungen an dieser Datenschutzerklärung Wir müssen möglicherweise von Zeit zu Zeit Änderungen an dieser Datenschutzerklärung vornehmen und werden dazu die auf unserer Website veröffentlichte Version dieser Datenschutzerklärung ändern (die Datenschutzerklärung ist in der relevanten Literaturbibliothek auf der Website zu finden). Wir möchten Ihnen daher empfehlen, diese regelmäßig zu überprüfen, sodass Sie über die neueste Fassung informiert sind, die Sie betrifft. Kontakt Das ICAV hat keinen Datenschutzbeauftragten ernannt. Falls Sie Fragen haben oder mit uns über Ihre Datenschutzrechte sprechen möchten, wenden Sie sich bitte an