Berater-Profil Business Consultant Finanzindustrie (Handel, Treasury, Abwicklung, ZV, Accounting, Markt- und Kredit-Risiko Controlling)

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1 Berater-Profil 2969 Business Consultant Finanzindustrie (Handel, Treasury, Abwicklung, ZV, Accounting, Markt- und Kredit-Risiko Controlling) Fachlicher Schwerpunkt: FX/MM/Equities Front-Mid-Backoffice, Consulting, Implementierung Ausbildung -Dipl. Inf./Org -verschiedenste Informatikseminare zu Netzwerken, Betriebssystemen, IT-Organisation, SW-Entwicklung -Volontariate Asset Management, Financial Products, Fondsmanagement -Spezifische Seminare z.b. Treasury MMG, Riskcontrolling -Spezifische Seminare zu Bank SW-Applikationen EDV-Erfahrung seit 1986 Verfügbar ab auf Anfrage Geburtsjahr 1960 Unternehmensberatung R+K AG, Theaterstrasse 4, CH-4051 Basel R+K Unternehmensberatung GmbH, Ludwigstraße 69, Stuttgart Telefon +41 ( 61 ) ruk@ruk-beratung.com Telefon (0711 ) ruk@ruk-beratung.com Telefax +41 ( 61 ) Internet Telefax (0711 ) Internet

2 Tätigkeiten und Kenntnisse Tätigkeiten Hardware SYSTEME Betriebssysteme Software Analyse und Programmierung Aus-/Weiterbildung Consulting Controlling Konzeption Projektleitung Projektmanagement Prozessanalyse Qualitätsmanagement Systemanalyse Teilprojektleitung Testmanagement Alpha (DEC) diverse PC Ethernet IBM RS/6000 SUN Sparc Station Token-Ring VAX (DEC) DEC OSF/x DEC VMS Linux Sun OS Sun Solaris Unix Windows Windows-NT Abacus FiRe Abaxx ABK alii Anvil ARTS Atsm Tradix/Ubix BacMac Bloomberg BSP CatsOS CMS DB2 Dealing decide EBS Eurex exceed X.11 Financial Library FIWE Fix Profil 2969 Seite 2 von 13

3 Software FIX ML FNX/Sierra Forex FrameSoft FCG Front Arena FSS Spectrum Fundtech PayPlus/NostroPlus Heyde Ibis Infinity Instinet INTAS Integral ISO/OSI KARIN DB KondorPlus LAN LAN Manager Marko MIPS MS-Access MS-Office MS-Project MS-Publisher MS-Word Murex Omgeo Alert Omgeo Oasys Global OMR/TradingAssistant OpenTrade OPTAS Opus Oracle Reuters Rolfe&Nolan RPC RTS Sailfish SAP SNA Sonaris Summit Swift SWX Sybase TCAM TCP/IP TEC Telerate Trema Finance KIT Triarch UBIX Values API WAN Profil 2969 Seite 3 von 13

4 Software Methoden und Werkzeuge Programmiersprachen Sprachen WP/RiskPro OOA OOD Assembler C C++ Cobol DCL Fortran HTML Java ShellScript SPS chinesisch (Grundkenntnisse) deutsch (Muttersprache) englisch (sicher in Wort und Schrift) französisch (sicher in Wort und Schrift) italienisch (Grundkenntnisse) Profil 2969 Seite 4 von 13

5 Erfahrungsschwerpunkte, Kurse Produkte/Standards/Erfahrungen: FINANZINDUSTRIE Handel Treasury Abwicklung Zahlungsverkehr Rechnungswesen Risk Management Risk Controlling Organisation Berichtswesen Gesetzliche Anforderungen Geschäftsprozesse Finanzinstrumente Analyse, Auswahl und Einführung von Banking Systemen Applikationsentwicklung Quality Management Project Management INFORMATIK Projektmanagement(Gesamt- und Teilprojektleitung) Architektur und Konzeptentwicklung Integration, Entwicklung und Anpassung Systemauswahl und Implementierung Support und Schulung Betriebskonzeption PRODUKTKENNTNISSE Verschiedene Kenntnisse branchenspezifischer Produkte: Trema FinanceKIT Front Arena Optas/Intas Kondor+ FSS/Spectrum XETRA/DTB Murex T/O/P Dealing Tcam, Strada Infinity Opus Summit M. Barakat Risk MMG LiSi / ValeRi Dealing 2000/1/2, Instinet, EBS Profil 2969 Seite 5 von 13

6 Triarch/SSL, opentrade Reuters, Telerate, Bloomberg Technical Analysis Tools Pricing Tools Financial Calculators Finanzbranchen: Banken Börsen Versicherungen Corporate Finance Finanzdienstleister Lösungsanbieter Profil 2969 Seite 6 von 13

7 Projektinhalte, Tätigkeiten CMS, Fix, FIX ML, Omgeo Alert, Omgeo Oasys Global, SPS, Swift Consulting, Konzeption, Prozessanalyse Business Analyst Projekt : Integration des ETC Systems Oasys Global & Alert für das Institutional Client/KAG Geschäft: - Erstellung einer Studie mit Fachkonzepttiefe - Fachliche Evaluierungen bei Prozessen und Systemen - Fachliche Schwerpunkte : Electronic Trade Confirmations (ETC) mit Omgeo Oasys Global sowie Omgeo Alert (SI) für Confirmations und PreConfirmations Konstruktion von Settlement Instructions nach ISO Abbildung von und fachliche Prozess-Steuerung für Block- und Allocation-Trades in verschiedenen Systemen - Systemumgebung: Omgeo Oasys Global sowie Omgeo Alert (SI) SSIFresh, Fix ML 4.4, S.W.I.F.T. MT5xx FrameSoft CMS mit FCG, LDB SPS MidofficeSystem für Equities & Bonds Anvil ARTS, Eurex, FrameSoft FCG, SWX, TEC Controlling, Projektleitung, Projektmanagement, Qualitätsmanagement Repohandel/Wertpapier Leihe: - Projektmanagement und Qualitätssicherung für Einführung von Anvil ARTS als Front- und Midoffice System für Repohandel / Wertpapierleihe / Collateral-Management. - Integration mit Confirmations Management System - Fachliche Testkonzeption, SignOff Tests Budgetcontrolling Fachliche Schwerpunkte : Projektmanagement incl. Planung, Steuerung, Controlling, Vertragsund Risikomanagement sowie fachliche Steuerung und Qualitätssicherung IT-Dienstleister Aus-/Weiterbildung Ausbau des KnowHows im Bereich Kreditrisiko - Thema Basel II - "Die neue Basler Eigenkapitalvereinbarung" des Basler Ausschußes für Bankenaufsicht (3rd Consultative Paper) decide, FIX ML, Instinet, Linux, MS-Project, Values API Controlling, Projektmanagement, Qualitätsmanagement Wertpapierhandel (Interbank, Börsen, Broker, Skontroführung), Projektmanagement eines Großprojektes mit PT Umfang: - Implementierung eines integrierten STP Systems für den Handel mit Aktien, Bonds, OTC Equity Derivatives et alii für +80 AP an verschiedenen Locations - Neuentwicklung spezieller Funktionen für Skontrenmanagement, Bestandsverwaltung und realtime Positionsführung - Neuentwicklung von Schnittstellen zu Xontro, Instinet, FIX ML, external TB/BO System, Quotemachine und anderen ECNs Aufgaben: Projektmanagement incl. Planung, Steuerung, Aufwandscontrolling, vertragsrechtliche Profil 2969 Seite 7 von 13

8 Aspekte, Riskmanagement sowie fachliche Steuerung und QS BSP, FIWE, Murex, SAP, Trema Finance KIT, UBIX FX / MM - Einführung FinanceKit 5.0/5.1: - Erarbeitung eines neuen Konzeptes für die bankweite Erfassung und Steuerung von FX Risiken sowie für die Liquiditätsposition. - Erarbeitung eines Konzeptes zur Berechnung der Startpositionen für die Produktionsaufnahme mit einer neuen Systemlandschaft. - Umsetzung dieser Aufgaben unter Berücksichtigung der Abhängigkeiten zu P&L, Accounting, Devisenpositionen lt. GrdS I und Marktrisikocontrolling sowie weiterer Aspekte. - Erarbeitung von Parametrisierungslösungen und Abstimmung mit diversen fachlichen Schnittstellenanforderungen Fachliche Schwerpunkte: - Identifikation und Steuerung von FX Risk relevanten P&L Komponenten bei den Produkten : FX, MM, Swaps, Bonds, Options, Krediten. - Erfassung und Hedging von Kassa- und Terminrisiken. - Aufbau und Abstimmung von Portfolio und Account Balances Swift, Trema Finance KIT Systemanalyse Prozessbereich Geld und Devisen: - Analyse und Umsetzung der fachlichen Anforderungen an die CLS 3rd Party Teilnahme - Implementierung von Workflow, Instrumenten, SSIs, Deal Entry, Plausibilitätschecks, Limit- Behandlung für CLS Geschäfte/Positionen Fachlicher Schwerpunkt: CLS 3rd Party - Konzeption und Implementierung Dealing, EBS, Trema Finance KIT Qualitätsmanagement, Systemanalyse Prozessbereich Geld und Devisen: - QS und Überarbeitung von Fachkonzepten, Planung, Vorbereitung und Durchführung der Parametrisierung für Credit Limits, i.e. Wiedereindeckungsrisiken, Vorleistungsrisiken, Kreditnehmerrisiken und der entsprechenden Limitregeln Fachlicher Schwerpunkt: Credit Limits (Kontrahentenlimite) Abaxx, alii, Heyde Systemanalyse e-portal - Financial Applications (Aktien, Fonds, OS, Cash): - Unterstützung eines Sales Prozesses für die Implementierung eines Finanzportals - Fachliche Beratung bezogen auf Finanzinstrumente, Produkte und damit verbundene Dienstleistungen sowie Selling Points Profil 2969 Seite 8 von 13

9 Trema Finance KIT Prozessbereich Geld und Devisen: - Erstellung von Konzeption und Parametrisierung für eine bankweite FX P&L Kalkulation. - Ermittlung der FX P&L aus originären Instrumenten (FX Spot, Swap, Outright, Loan&Deposit, Call Money) sowie aus Instrumenten/Geschäften aus anderen Bereichen (Kredit, IRS, Derivate, Bonds) Modell für P&L Ermittlung aus "anderen" Geschäften : durch importierte Marktwerte wurde die FX Risikokomponente identifiziert und mittels interner Geschäfte glattgestellt. Unrealized und realized FX P&L wurden entsprechend zugeordnet und bewertet. Es erfolgte eine Homogenisierung der Bewertungsmethoden als auch der verwendeten Marktdaten (Kursszenarien, Yield Curves, Zero Curves). Die Parametrisierung umfasste zudem Aspekte wie Broker Fees, Cost-of-Carry, GuV Buchung, GuV Reporting, automatische Geschäftsspiegelung etc. Fachliche Schwerpunkte: P&L Bewertungen, interne Geschäfte, Dealmirroring Dienstleistungen HTML, Java, MS-Publisher, MS-Word Analyse und Programmierung Planung, Konzeption und Umsetzung der eigenen Website mit verschiedenen Internet tools Atsm Tradix/Ubix, FNX/Sierra, Fundtech PayPlus/NostroPlus, OMR/TradingAssistant, Summit, Trema Finance KIT, WP/RiskPro Systemauswahl für eine integrierte Systemarchitektur: - Konzipierung einer umfassenden und integrierten Systemarchitekturlösung für die Bereiche Frontoffice, Midoffice und Backoffice - Analyse und Bewertung bestehender und neuer Systeme - Umsetzung der Anforderungen aus neu definierten Geschäftsprozessen für den FX und MM Bereich - Systemauswahl - Konzeption und Durchführung Fachliche Schwerpunkte: Gesamtbank FX Risikomanagement, P&L, Cashflow MMG Entwicklung und Durchführung einer umfangreichen und detaillierten Systemauswahl, Prozessverantwortung, Fachliche Workshops, Vendor Management, strategische Planung ABK, BSP, Forex, FSS Spectrum, Murex, UBIX Systemanalyse Positionen und Bewertung: - Evaluierung der Erfassung, Darstellung und Steuerung von Liquiditäts- und Fremdwährungsrisikopositionen mittels bestehender Systeme im Geld- und Devisen-Bereich - Zerlegung verschiedenster Produkte aus den Bereichen Equities, Derivatives, Swaps, Bonds, MM/FX in cashflow - Darstellung auf Basis eines theoretischen Positionskonzeptes - Fachliche Evaluierung der positionsrelevanten Daten - Berücksichtigung verschiedener Aspekte wie z.b. Konten- und Portfolio-Orientierung, Kennzeichnung und Verarbeitung von Liquiditäts- und Risikoinformationen aus Geschäften in Profil 2969 Seite 9 von 13

10 Fremdsystemen, etc. - Identifikation und Bewertung von Schnittstellenanforderungen und daraus resultierender Gaps Fachliche Schwerpunkte: Liquiditäts- und Fremdwährungsrisikopositionen BSP, exceed X.11, Forex, FSS Spectrum, MIPS, MS-Office, MS-Project, Reuters, Sun Solaris, Swift, Sybase, Telerate, Windows-NT, Testmanagement Einführung eines integrierten Front-to-Backoffice-Systems für das Geld und Devisengeschäft: - Fachliche Leitung eines Teams aus externen Consultants und Bankmitarbeitern (Geld- und Devisenhandel, Organisation) - Projektplanung und Projektmanagement - Erstellung und Abschluss Fachkonzepte - Erstellung Testkonzept und fachliche Testfälle - Erstellung und Überprüfung fachlicher Anforderungen für die Entwicklung institutsspezifischer Softwareanpassungen - Fachliche Konzeption zur Neuentwicklung von Limiten und Call Money Fachliche Schwerpunkte: Portfoliostruktur, Limitsteuerung, Devisenbewertung, Call Money, Positionsführung Financial Library, KARIN DB, MS-Office, Reuters, Sonaris Controlling, Konzeption, Qualitätsmanagement, Systemanalyse, Teilprojektleitung Risikocontrolling / Marktrisiken, Bewertung von Finanzinstrumenten nach internem Datenmodell: - Unterstützung des Kunden bei der Wertermittlung von Finanzinstrumenten durch Bepreisung und Berechnung gemäß Produktsplitting, unter Verwendung aktueller und historischer Marktdaten als auch financial calculators - Qualitätssicherung und Controlling der Bepreisungs- und Berechnungskonzepte - Vorbereitung von ca. 70 Finanzprodukten für die fachl./techn. Bewertung - Erstellung eines Grobkonzepts zur Evaluierung eines Riskcontrolling Systems Fachliche Schwerpunkte: Splitting v. Bonds und Caps anhand Caplets(Zinsoptionen), Aufbereitung von Reuters Marktdaten zur Nutzung bei der Marktwertermittlung, Teilprojektleitungsaufgaben, Qualitätssicherung Abacus FiRe, diverse PC, Ibis, INTAS, Integral, KondorPlus, Marko, Murex, OPTAS, TCAM, Unix Systemanalyse Analyse Treasury Systeme: - Analyse von Geschäftsprozessen und des bankfachlichen Informationsflußes als auch der technischen Prozessabläufe der Treasury-Systeme in der Konzernzentrale Fachliche Schwerpunkte: Analyse zur Homogenisierung des Workflows der Treasury Systeme als auch der Applikationen und Technologien Dealing, KondorPlus, Sailfish, Triarch Profil 2969 Seite 10 von 13

11 Einführung Kondor+: - Analyse der fachlichen und technischen Anforderungen hinsichtlich der Einführung einer integrierten Handelsraumplattform und eines Kondor+ Systems für Geld, Devisen und Derivative in Kunden - und Eigenhandel. - Evaluationen für Handel, Controlling und Backoffice. - Analyse bestehender Geschäftsabläufe sowie Erarbeiten neuer, optimierter Ablaufmodelle sowie entstehender Business Opportunities. - Fachliche Grobspezifikation von Geschäftsabläufen, Produkten,Deal Tickets, Positionsführung, Limiten, Reporting und Backoffice Schnittstellen. - Evaluierung weiterführender Risk Management Applikationen. Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe in Geld- und Devisenhandel Dealing, KondorPlus, Triarch Einführung Kondor+: - Analyse der fachlichen Anforderungen hinsichtlich der Einführung von Kondor+ für Geld, Devisen und Derivative in Kunden - und Eigenhandel. - Evaluationen für Handels- und IT Abteilungen. - Analyse bestehender Geschäftsabläufe sowie Erarbeiten neuer, optimierter Ablaufmodelle sowie entstehender Business Opportunities. - Fachliche Grobspezifikation von Geschäftsabläufen, Produkten, Deal Tickets, Positionsführung, Limite, Reporting und Backoffice Schnittstellen (Bavaria IBP Backoffice System) Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe Geld und Devisenhandel MS-Access, Reuters Risk Controlling: - Planung, Evaluierung und Organisation einer spezifischen Applikationsumgebung im Risk Controlling - Auswahl und Einbindung von historischen und realtime Marktdaten (Zins- und Swapkurven, aktuelle Zinssätze) - Verknüpfung mit Datenbanken, Tools und Applikationen, die zur Berechnung und Ermittlung Risk Controlling relevanter Kenngrößen wie z.b. Volatilitäten, What-If Szenarien etc. verwendet werden. Fachliche Schwerpunkte: Money Market, Swapmarket, Bondmarket DB2, OOA, OOD, OpenTrade, Sonaris, Sybase, Triarch Risk Controlling/Bewertungen: - Consulting sowie Entwicklung eines umfangreichen Fach- und DV- Konzeptes für ein multifunktionales API und ein Wertermittlungs-System zur Anbindung von aktuellen und historischen Marktdaten an eine zentrale Midoffice Datenbank mit Geschäftsdaten und Bewertungsmethoden gemäß Kapitaladäquanzrichtlinien. - Entwicklung von Datenmodell, Client/Server Architektur und OO-Konzepten für diese Profil 2969 Seite 11 von 13

12 Finanzinstrumentendatenbank. - Untersuchungen und Evaluierungen von Informationsprodukten, Plattform Produkten und RDBMS Produkten Fachliche Schwerpunkte: Finanzprodukte aller Art CatsOS, Ibis, KondorPlus, OPTAS, Rolfe&Nolan, RTS, Triarch Systemanalyse Einführung integrierter Handelsraumapplikationen: - Analyse der fachlichen und technischen Anforderungen hinsichtlich der Einführung einer integrierten Handelsraumplattform, eines Frontoffice Systems für Geld, Devisen, Aktien und DTB sowie von Backoffice und Risk Management Anwendungen. - Produktuntersuchungen für Handels- und IT Abteilungen. - Analyse bestehender Geschäftsabläufe und Erarbeitung neuer, optimierter Ablaufmodelle sowie entstehender Business Opportunities. Fachliche Schwerpunkte: Produkte und Abläufe Geld-, Devisen- und DTB Handel sowie Backoffice WAN Konzeption Sales/Konzeption/Workshop: - Fachliche und technische Evaluierungen für eine verteilte WAN Datenbank Architektur mit der Zielsetzung des Managements verschiedener weltweiter Frontoffice-System und Positionsführungs-Datenbanken; Steuerung und Synchronisation einzelner Positionen und konsolidierter Daten für die Risiko Analyse mit einer zentralen Risk Management Datenbank in der Konzernsteuerung. Fachliche Schwerpunkte: Workflow KondorPlus, Summit, Triarch Konzeption Neuauswahl Handesraumsysteme: - Erste Konzeptentwicklung hinsichtlich der Integration von digitaler Handelsraumplattform, Frontoffice Systemen (Forex und Money Market) und Risk Management Anwendungen. - Fachliche Schwerpunkte: allg. bankfachlich, Integration bankfachlicher Applikationen BacMac, Bloomberg, Ibis, Infinity, MS-Office, Opus, Sun Solaris, Sybase, Triarch ISI: - Planung und Konzeption einer neuen Investment Banking Support Organisation. - Erstellung von Anforderungsanalysen, Zuordnung von Skills und Ressourcen. - Entwicklung der Stellenanzeigen, Sichtung, Interviews und Einstellung von ca. 20 Mitarbeitern (Einzelfunktionen, Gruppen- und Abteilungsleiter). - Konzipierung fachlicher Trainings zum Aufbau von Investment Banking Know-How für diese Profil 2969 Seite 12 von 13

13 Mitarbeiter. - Abgleich der Anforderungen aus dem ISI Projekt mit den Support Profilen Fachliche Schwerpunkte: Recruitment / Handelsraumsysteme, allg. Wissen zu Geld/Devisen/Wertpapiere/DTB Profil 2969 Seite 13 von 13