CONNEXOR Enabling Services

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1 CONNEXOR Enabling Services

2 CONNEXOR Enabling Services Als anerkannter Partner und Auftragnehmer der SIX Swiss Exchange AG versteht sich die Deriva Structured Products International AG als Full-Service-Dienstleister für Applikationen und Dienstleistungen im Zusammenhang mit CONNEXOR. CONNEXOR ist eingetragenes Warenzeichen der SIX Swiss Exchange AG Deriva Structured Products International AG Die Deriva Structured Products International AG (kurz: Deriva SPI) ist ein im Bereich strukturierter Finanzprodukte aktives Beratungs- und Softwareunternehmen und wendet sich dort insbesondere an Emittenten, Geschäftsbanken sowie Börsen. Durch die Verbindung unserer langjährigen Markterfahrung mit wissenschaftlich fundiertem Know-How auf den Gebieten der Finanzwirtschaft, Informationstechnologie und Mathematik können wir unseren Kunden ein breites Spektrum an Dienstleistungen anbieten. Von der Stammdatenerfassung über die Entwicklung von individueller Software bis hin zur ganzheitlichen Beratung und Schulung leisten wir damit unseren Beitrag zur erfolgreichen Durchführung verschiedenster Kundenprojekte. Ralf Rühling, Geschäftsführer Ralf Rühling kam nach Studium der Betriebswirtschaft und mehrjähriger Tätigkeit bei der SEB Bank im Jahre 2001 zum deutschen Mutterunternehmen Deriva GmbH, wo er 2005 zum Bereichsleiter Data Services ernannt und als Partner aufgenommen worden ist. Im Jahr 2009 wurde er zum Geschäftsführer bestellt. Nach Übersiedelung in die Schweiz hat er die Geschäftsführung niedergelegt und leitet nun die Geschäfte der schweizerischen Deriva Structured Products International AG und ist u. a. beratend im CONNEXOR -Projekt für die SIX Swiss Exchange AG tätig. Prof. Dr. Rainer Baule, Präsident Prof. Dr. Rainer Baule ist Präsident des Verwaltungsrats der Deriva Structured Products International AG. Er ist Mitgründer der deutschen Muttergesellschaft Deriva GmbH und war bis 2009 deren Geschäftsführer. Heute hat Prof. Baule den Lehrstuhl für Betriebswirtschaftslehre, insb. Controlling, an der Universität Siegen inne. Er ist Autor zahlreicher Fachbeiträge zu den Themen Derivative und Strukturierte Finanzprodukte, Optionsbewertung und Risikomanagement. Ngo Truong-Dinh, Vizepräsident Ngo Truong-Dinh ist Absolvent der Technischen Universität Berlin und der Swiss Banking School und gilt als Erfinder des Datenmodells Universal Structured Products Information (USPI) der UBS AG, welches auf einer einheitlichen ökonomisch fundierten Abbildung aller Zertifikate über ihre Cash-Flow-Strukturen aufbaut. Dieses Datenmodell wurde mittlerweile von der SIX Swiss Exchange erworben und dient dort als Grundlage des Projekts Internet Based Terms (CONNEXOR ). Im Rahmen seiner dortigen Projektarbeit hat Herr Truong unter anderem die Product Construction Standards (PCS) entwickelt.

3 CONNEXOR Enabling Services Enabling Services Key Figures Mit CONNEXOR Enabling Services bieten wir unseren Kunden in Abstimmung mit der SIX Swiss Exchange ein flexibles und modular aufgebautes Angebot an Tools und Dienstleistungen - von reinen Datenfeeds oder Mapping-Services über die Anbindung bestehender Systeme bis hin zur Bereitstellung des Deriabase-Frameworks zur Effizienzsteigerung im gesamten Life-Cycle-Prozess strukturierter Produkte. So können auch Sie von unseren Erfahrungen und Kenntnissen profitieren, die wir durch unsere Mitarbeit bei der SIX Swiss Exchange in verschiedenen IBT-Teilprojekten von der Datenerfassung und -lieferung, der Weiterentwicklung der Datenmodelle zu IBT 1.0 und IBT 2.0, der Entwicklung der Product Construction Standards (PCS), der Unterstützung von Emittenten, bis hin zur Bereitstellung des CONNEXOR Editors durch DerivaSoft. Mit unseren Enabling Services erhalten Emittenten strukturierter Finanzprodukte hochqualitative Dienstleistungen und Applikationen, die es ihnen auf effiziente Weise ermöglichen, das Potential der CONNEXOR -Modelle für IBT 1.0 und IBT 2.0 bestmöglich auszuschöpfen. Unsere Lösungen umfassen jetzt auch für IBT 2.0 Datenbank-Konzeption und Implementation Datenerfassungs-Services Model Mapping Services Data Converter und IBT Up-Converter Import / Export Services Data Server Workflow Systeme webbasierte User Interfaces (GUIs) Document Generation

4 CONNEXOR Enabling Services Datenerfassungs-Services Profitieren Sie durch unsere Datenerfassungs-Services von der Abbildungstiefe des standardisierten CONNEXOR -Datenmodells der SIX Swiss Exchange, sowohl in IBT 1.0 als auch in IBT 2.0. Die Erfassung der Produkte erfolgt anhand regulärer Termsheets, wobei unsere Erfahrung seit der initialen Datenerfassung für das IBT-Projekt (jetzt CONNEXOR ) voll zum Tragen kommt. Die anschließende Lieferung Ihrer Zertifikate-Stammdaten erfolgt im aussagekräftigen XML-Format. Sie müssen sich keinerlei Gedanken um die korrekte Einschlüsselung Ihrer Produkte oder bestehende Validierungsregeln machen. Unser Team von Spezialisten erledigt dies für Sie. Optional können wir Sie bei der Einbindung der Datenfeeds in das von der SIX Swiss Exchange angebotene IBT GUI oder in unser eigenes webbasiertes Deribase System unterstützen, sodass Sie von den gesamten Funktionalitäten eines graphischen Frontends profitieren können. >> Mit unseren Datenerfassungs-Services können Sie ein idealtypisches Straight-Through-Processing etablieren, ohne die Daten nach CONNEXOR -Standards selbst womöglich manuell einpflegen zu müssen. << volle Datentiefe in beiden standardisierten CONNEXOR -Modellen IBT 1.0 und IBT 2.0 auf Wunsch Überführung bestehender Stammdaten in das CONNEXOR -Format intuitive Tools zur Bearbeitung Ihrer Rohdaten verfügbar konsequentes Straight-Through-Processing wahlweise direkter Upload der Daten zur SIX Swiss Exchange kundenindividuelle Datenanbindungen

5 CONNEXOR Enabling Services Data Feeds Mapping Services Data Feeds Data Feeds & Mapping Services Mit unseren Data Feeds & Mapping Services sorgen wir dafür, dass Ihre bestehenden Stammdaten in das CONNEXOR -Model überführt werden. So können Sie Ihre vorhandene Datenbank-Architektur nutzen und auf die gesamte Datentiefe erweitern. Unsere Spezialisten unterstützen Sie bei allen Fragestellungen rund um das Mapping sowie die Migration der internen Datenstrukturen in das standardisierte CONNEXOR -Format. Zusätzlich bieten wir auch den Service, Daten im IBT-1.0-Format automatisch und manuell in das neue IBT-2.0-Format zu migrieren. Nutzen Sie unsere weitreichende Erfahrung, die wir bei der SIX Swiss Exchange und in verschiedenen vergleichbaren Projekten unter Beweis stellen konnten, um die Konvertierung so effizient wie möglich umzusetzen. Selbstverständlich können Sie auf Wunsch auch die Erfassung der Termsheet-Daten von uns übernehmen lassen. volle Datentiefe in beiden standardisierten CONNEXOR -Modellen >> Unsere Data Feeds und Mapping Services beinhalten umfangreiche Beratungs- und Umsetzungsdienstleistungen, die Sie bei der Um- strukturierung datennaher Themenstellungen unterstützen. << auf Wunsch Überführung bestehender Stammdaten in das CONNEXOR -Format - auch von IBT 1.0 zu IBT 2.0 intuitive Tools zur Bearbeitung Ihrer Rohdaten verfügbar konsequentes Straight-Through-Processing

6 CONNEXOR Enabling Services DerivaSoft Deribase Mit der DerivaSoft Deribase erhalten Sie eine hochperformante Komplettlösung zur Verarbeitung und Erzeugung CONNEXOR -konformer Termsheet-Daten. Dieses System wird ganz auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt und kann damit über die CONNEXOR -Anforderungen hinaus von Ihnen im gesamten Life-Cycle strukturierter Produkte eingesetzt werden. Es beinhaltet einen Datenservice zur Konvertierung Ihrer originären Basisdaten in das standardisierte IBT-Format. Zusätzlich können Ihre Daten auf Wunsch in weitere kundenspezifische Datenformate konvertiert und weiteren internen oder externen Nutzern bereitgestellt werden. Während der Datenerfassung wird der Editor simultan durch verschiedene Prüfmechanismen unterstützt, um die Erfassung invalider Datensätze zu verhindern. Ferner wird die Erzeugung kundenindividueller Dokumentation unterstützt. Ausschnitt einer Export-XML-Datei >> Deribase unterstützt Emittenten strukturierter Finanzprodukte sowie interessierte Marktteilnehmer bei der effizienten Verarbeitung von Termsheet-Daten für ein optimiertes Straight Through Processing. << Im- und Export CONNEXOR -konformer Termsheet-Daten für diverse Formate Anwenderfreundliches und konfigurierbares Frontend zur intuitiven Darstellung Rollenkonzept, Authentifizierungs- und Workflow-System direkter Upload zur SIX Swiss Exchange möglich CONNEXOR Versionierungs-Upgrade inkl.

7 CONNEXOR Enabling Services Warum CONNEXOR Enabling Services? Mit CONNEXOR hat die Schweizer Börse einen neuen, hochqualitativen Standard zur Abbildung von Termsheet-Daten zu strukturierten Finanzprodukten etabliert, welcher es den angeschlossenen Marktteilnehmern ermöglichen soll, schneller und effizienter denn je über Neuemissionen, Produktadjustierungen oder relevante Events informiert zu werden. Die Deriva Structured Products International AG hat dieses bislang einmalige Projekt von Beginn an maßgeblich mit begleitet. Das hinter CONNEXOR stehende Datenmodell geht auf das von Ngo Truong-Dinh erdachte "Universal Structured Products Information" (USPI) zurück. Bereits hier hat die Deriva SPI einen entscheidenden Beitrag bei der Modellentwicklung, Integration und Datenerfassung geleistet. Unser Team besteht aus einer Vielzahl erfahrener Business Analysten, Programmierer und Projektmanager und bietet damit eine ausgewogene Balance aus wissenschaftlichem Expertenwissen und praktisch-technischen Erfahrungswerten. Mit unseren Erfahrungen aus diversen Referenzprojekten ähnlicher Themengebiete sind wir der ideale Partner für die Umsetzung verschiedenster mit CONNEXOR verbundener Anforderungen. So haben wir beispielsweise die SIX Swiss Exchange beim Model-Design für CONNEXOR unterstützt, sowie die Referenzdaten für den Initial Load, die folgenden Neuemissionen und COSI-Produkte bereitgestellt und ihre Kunden bei der Nutzung von IBT beraten. Darüber hinaus hat Deriva SPI an Entwicklung und Umsetzung der von Ngo Truong-Dinh konzipierten Product Construction Standards (PCS), welche die Grundlage einer finanzökonomischen Qualitätssicherung und effizienten Weiterverarbeitung der Daten bilden können, einen massgeblichen Anteil. Zusätzlich migriert Deriva SPI in der Phase der Umstellung auf IBT 2.0 alle Daten automatisch oder manuell in das neue Format. Ferner unterstützen wir diverse Emissionsbanken mit Beratungs- und Erfassungsdienstleistungen im Rahmen des CONNEXOR -Projekts und führen entsprechende Schulungen für interessierte Martteilnehmer durch. Kunden, die auf CONNEXOR Enabling Services vertrauen

8 Deriva Structures Products International AG verbundene Unternehmen Haldenstrasse 13 CH-8306 Brüttisellen Telefon: Web: Deriva GmbH, Deutschland FISTDerivative AG, Schweiz FIST AG, Schweiz DerivaSoft AG, Schweiz Verwaltungsrat: Prof. Dr. Rainer Baule, Ngo Truong Dinh, Ralf Rühling Handelsregister Kanton Zürich, CH