TAGESORDNUNG DER AUSSERORDENTLICHEN HAUPTVERSAMMLUNG

Transkript

1 MIROVA GREEN BOND - GLOBAL Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (SICAV) nach französischem Rechts Anfangskapital: ,45 EUR Gesellschaftssitz: 21 quai d Austerlitz PARIS RCS PARIS TAGESORDNUNG DER AUSSERORDENTLICHEN HAUPTVERSAMMLUNG 1) Verlesung der Berichte des Verwaltungsrats und des Abschlussprüfers hinsichtlich der geplanten grenzüberschreitenden Zusammenlegung durch Aufnahme der SICAV MIROVA GREEN BOND- GLOBAL durch den Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV nach luxemburgischem Recht MIROVA FUNDS 2) Verlesung und Genehmigung des gemeinsamen Projekts einer grenzüberschreitenden Zusammenlegung durch Aufnahme der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL durch den Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV nach luxemburgischem Recht MIROVA FUNDS 3) Genehmigung der Vergütung für den Vorgang der Zusammenlegung der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL mit dem Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV nach luxemburgischem Recht MIROVA FUNDS 4) Auflösung der SICAV 5) Vollmacht 6) Bevollmächtigung zur Durchführung von Formalitäten TEXTENTWURF FÜR BESCHLÜSSE ERSTER BESCHLUSS Nach der Verlesung der Berichte des Verwaltungsrats und des Abschlussprüfers hinsichtlich der grenzüberschreitenden Zusammenlegung und nach Kenntnisnahme von der Genehmigung durch den Verwaltungsrat der SICAV MIROVA FUNDS (aufnehmende SICAV) durch Umlaufbeschlüsse am 30. November 2016 sowie der Genehmigung durch den Verwaltungsrat der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL (aufgenommene SICAV) bezüglich des gemeinsamen Projekts einer grenzüberschreitenden Zusammenlegung, das am 24. Januar 2017 mit der SICAV MIROVA FUNDS unterzeichnet wurde und nach dessen Bestimmungen: (i) die Gesamtheit des Vermögens der aufgenommenen SICAV in den aufnehmenden Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV MIROVA FUNDS eingebracht wird und der aufnehmende Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV MIROVA FUNDS die Gesamtheit der Verbindlichkeiten und der Passiva der aufgenommenen SICAV übernimmt; (ii) folgende Modalitäten für die Berechnung der Umtauschverhältnisse gelten: a. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse IC (EUR) der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse I/A (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse IC (EUR) der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse I/A (EUR) der aufnehmenden SICAV ermittelt; b. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse ID (EUR) der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse I/D (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse ID (EUR) der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse I/D (EUR) der aufnehmenden SICAV ermittelt; c. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse IC (H-USD)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse I/A (H-USD)* des Teilfonds Quotienten aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse IC (H-USD)* der

2 aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse I/A (H- USD)* der d. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse RC (EUR) der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse R/A (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse RC (EUR) der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse R/A (EUR) der e. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse RD (EUR)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse R/D (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse RD (EUR)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse R/D (EUR) der f. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse SI C (EUR) der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse SI/A (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse SI C (EUR) der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse SI/A (EUR) der g. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse SI D (EUR)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse SI/D (EUR) des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse SI D (EUR)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse SI/D (EUR) der h. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse NC (EUR)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/A (EUR)* des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse NC (EUR)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/A (EUR)* der i. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse ND (EUR)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/D (EUR)* des Teilfonds MIROVA aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse ND (EUR)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/D (EUR)* der j. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse NC (H-USD)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/A (H-USD)* des Teilfonds Quotienten aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse NC (H-USD)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/A (H- USD)* der k. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse ND (H-USD)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/D (H-USD)* des Teilfonds Quotienten aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse ND (H-USD)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/D (H- USD)* der l. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse NC (H-CHF)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/A (H-CHF)* des Teilfonds Quotienten aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse NC (H-CHF)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/A (H- CHF)* der

3 m. ein Umtauschverhältnis von einer Aktie der Klasse ND (H-CHF)* der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL für eine Aktie der Klasse N/D (H-CHF)* des Teilfonds Quotienten aus dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse ND (H-CHF)* der aufgenommenen SICAV und dem Nettoinventarwert einer Aktie der Klasse N/D (H- CHF)* der * Die Anteilsklasse ist nicht in Deutschland registriert (iii) das Datum der endgültigen Durchführung der grenzüberschreitenden Zusammenlegung auf der Grundlage der am Datum der Berechnung des Umtauschverhältnisses abgeschlossenen und geprüften Konten auf den 2. Juni 2017 festgelegt wird; genehmigt die Hauptversammlung das Prinzip der grenzüberschreitenden Zusammenlegung sowie das gemeinsame Projekt der Zusammenlegung uneingeschränkt in allen seinen Bestimmungen. ZWEITER BESCHLUSS Die Hauptversammlung beschließt im Anschluss an die Annahme des vorstehenden Beschlusses und der Genehmigung der grenzüberschreitenden Zusammenlegung durch die Aktionäre der aufgenommenen SICAV, die sich an diesem Tag zu einer Hauptversammlung zusammenfinden, dass zum Datum der endgültigen Durchführung der grenzüberschreitenden Zusammenlegung die aufgenommene SICAV automatisch und taggleich ohne Liquidation aufgelöst wird. Mit der Auflösung der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL enden die Mandate der Verwaltungsratsmitglieder der SICAV von Rechts wegen. DRITTER BESCHLUSS Die Hauptversammlung erteilt dem Verwaltungsrat, mit dem Recht auf Übertragung, die umfassendsten Befugnisse zur Bewertung unter der Aufsicht des Abschlussprüfers der Vermögenswerte der SICAV MIROVA GREEN BOND-GLOBAL am Tag der Berechnung der Umtauschfaktoren und erteilt ihm die Befugnis zur Festlegung der Umtauschverhältnisse am Tag der grenzüberschreitenden Zusammenlegung durch Aufnahme der SICAV MIROVA GREEN BOND- GLOBAL durch den Teilfonds MIROVA GLOBAL GREEN BOND FUND der SICAV nach luxemburgischem Recht MIROVA FUNDS gemäß den im gemeinsamen Projekt der grenzüberschreitenden Zusammenlegung genannten Modalitäten. Die Hauptversammlung erteilt dem Verwaltungsrat die Befugnis, insbesondere im Falle einer Aussetzung der Notierung an einem oder mehreren Märkten, im Einverständnis mit der AMF (Autorité des marchés financiers) und unter Benachrichtigung der CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) Bewertungen anhand eines anderen Datums vorzunehmen. VIERTER BESCHLUSS Die Hauptversammlung verleiht dem geschäftsführenden Direktor alle Befugnisse zur endgültigen Durchführung der grenzüberschreitenden Zusammenlegung durch diesen selbst oder durch einen von ihm bestellten Stellvertreter, und ermächtigt ihn somit: zur Erstellung und Unterzeichnung der Déclaration de régularité et de conformité gemäß Artikel L des Handelsgesetzbuchs; zur Erfüllung sämtlicher Formalitäten sowie zur Abgabe sämtlicher Erklärungen bei Behörden sowie aller Benachrichtigungen und Mitteilungen an jedwede Person; zum vorstehend genannten Zweck alle Dokumente oder Urkunden zu unterzeichnen, ein Domizil zu wählen sowie im Rahmen der bestehenden Vollmacht Ersetzungen vorzunehmen und Befugnisse zu übertragen und alles Erforderliche zu tun. FÜNFTER BESCHLUSS Die Hauptversammlung erteilt dem Besitzer eines Originals, einer Kopie oder eines Auszugs des vorliegenden Protokolls alle Befugnisse für gesetzlich vorgeschriebene Formalitäten zur öffentlichen Bekanntmachung.

4 FORMULAR FÜR DIE ABSTIMMUNG PER BRIEF ODER PER VOLLMACHT WICHTIG: Bevor Sie Ihre Auswahl unter den drei angebotenen Möglichkeiten treffen, lesen Sie bitte die Anweisungen auf der Rückseite. MIROVA GREEN BOND - GLOBAL Gesellschaftssitz: 21 quai d'austerlitz PARIS RCS PARIS FR FR FR FR AUSSERORDENTLICHE HAUPTVERSAMMLUNG AM FREITAG, DEM 12. MAI 2017 (1. Einberufung) AM MONTAG, DEM 29. MAI 2017 (2. Einberufung) 1 ICH BEVOLLMÄCHTIGE DEN VORSITZENDEN zur Stimmabgabe in meinem Namen. Datieren und unterzeichnen, ohne 2 oder 3 auszufüllen Kennnummer Anzahl Namensaktien VS der Aktien VD Inhaberaktien Anzahl der Stimmen RESERVIERTES FELD 2 ABSTIMMUNG PER BRIEF Wählen Sie 1, 2 oder 3. Falls Sie 2 oder 3 wählen, müssen Sie das entsprechenden Feld so schwarz markieren 3 VOLLMACHT FÜR EINE BEZEICHNETE PERSON JA-Stimme zu allen vom Verwaltungsrat oder vom Vorstand oder von der Geschäftsführung vorgelegten oder befürworteten Beschlussentwürfen mit AUSNAHME der entsprechenden, von mir auf diese Weise schwarz markierten Felder, für die ich mit NEIN stimme oder mich der Stimmen enthalte, was einer NEIN-Stimme gleichwertig ist. Zu vom Verwaltungsrat oder vom Vorstand oder von der Geschäftsführung nicht befürworteten Beschlussentwürfen, stimme ich ab, indem ich auf diese Weise das meiner Wahl entsprechende Feld schwarz markiere. ORDENTLICHE HV AUSSERORDENTLICHE HV OHV AHV Ja Nein Enth. A A Ja Nein Enth. Ich bevollmächtige (siehe Verweis (3)): Hr. zu meinem Vertreter auf den nachfolgend genannten Versammlungen. Versammlungen vorgelegte Änderungen oder neue Beschlüsse Ich bevollmächtige den Vorsitzenden zur Abstimmung in meinem Namen. Ich enthalte mich (die Enthaltung ist einer Gegenstimme gleichwertig). Ich bevollmächtige (siehe Verweis (2) Herrn/Frau B C D E B C D E zur Abstimmung in meinem Namen. Name, Vorname, Adresse Siehe umseitigen Verweis (1) Um berücksichtigt zu werden, müssen alle Formulare spätestens ZWEI Tage vor der HV eingehen bei: CACEIS BANK / Opérations Valeurs mobilières 14 rue Rouget de l Isle ISSY LES MOULINEAUX Datum und Unterschrift VERWENDUNG DES DOKUMENTS

5 Wichtig: Jeder Aktionär, der nicht persönlich an Versammlungen teilnimmt, kann in diesem Formular 1 eine von drei anderen Möglichkeiten wählen: 1 Bevollmächtigung des Vorsitzenden (auf der Rückseite datieren und unterzeichnen, ohne 2 oder 3 auszufüllen) 2 Abstimmung per Brief (das Feld vor der Nr. 2 ankreuzen) 3 den Ehepartner oder einen anderen Aktionär bevollmächtigen (das Feld vor der Nr. 3 ankreuzen) UNABHÄNGIG VON DER GEWÄHLTEN OPTION ist die Unterschrift des Aktionärs erforderlich (1) Der Unterzeichner wird gebeten, im hierzu vorgesehenen Feld seinen Namen (in großen Druckbuchstaben), Vornamen und seine Adresse deutlich lesbar anzugeben. Wenn diese Angaben bereits auf dem Formular vorhanden sind, wird der Unterzeichner gebeten, diese zu überprüfen und gegebenenfalls zu korrigieren. In allen Fällen muss er das Feld Datum und Unterschrift ausfüllen und unterzeichnen. Geben Sie bei juristischen Personen den Namen, Vornamen und die Funktion des Unterzeichners an. Wenn der Unterzeichner nicht selbst Aktionär ist (Beispiel: Treuhänder, Vormund etc.) muss er seinen Namen, Vornamen und die Funktion angeben, in der er das Abstimmungsformular unterzeichnet. Das für eine Versammlung abgegebene Formular ist für alle nachfolgend mit derselben Tagesordnung einberufenen Versammlungen gültig (Art , Abs. 3 der Verordnung vom 23. März 1967). In Anwendung von Artikel L. 27 des Gesetzes vom sind die von Ihnen angeforderten Angaben unerlässlich für die Bearbeitung. VOLLMACHT FÜR DEN VORSITZENDEN 1 ODER VOLLMACHT FÜR EINEN ANDEREN AKTIONÄR, EINEN EHEPARTNER ODER EINGETRAGENEN LEBENSPARTNER (PACS) 3 (2) Artikel L des Handelsgesetzbuches: Ein Aktionär kann sich durch einen anderen Aktionär, durch seinen Ehepartner oder durch seinen Partner einer eingetragenen Lebenspartnerschaft vertreten lassen. Jeder Aktionär kann Vollmachten annehmen, die ihm von anderen Aktionären zur Vertretung auf einer Versammlung übertragen werden, wobei nur die Beschränkungen gelten, die sich aus gesetzlichen und satzungsmäßigen Bestimmungen zur Festlegung der maximalen Anzahl der Stimmen ergeben, die eine einzelne Person im eigenen Namen und als Bevollmächtigte abgeben kann. Vor dem Beginn einer Hauptversammlung der Aktionäre kann der Vorsitzende des Verwaltungsrats bzw. der Vorstand die in Artikel L erwähnte Konsultation der Aktionäre organisieren, um ihnen die Bezeichnung eines oder mehrerer Bevollmächtigter für ihre Vertretung auf der Hauptversammlung entsprechend den Bestimmungen dieses Artikels zu ermöglichen. Diese Konsultation ist obligatorisch, wenn bei einer Änderung der Satzung gemäß Artikel L oder Artikel L die ordentliche Hauptversammlung dem Verwaltungsrat bzw. dem Aufsichtsrat Belegschaftsaktionäre oder Mitglieder des Aufsichtsrats von Investmentfonds (fonds communs de placement) des Unternehmens benennen muss, die Aktien der Gesellschaft halten. Diese Konsultation ist außerdem obligatorisch, wenn die außerordentliche Hauptversammlung über eine Änderung der Satzung unter Anwendung von Artikel L oder Artikel L entscheiden soll. Klauseln, die gegen die Bestimmungen der vorstehenden Absätze verstoßen, gelten als nichtig. Wenn Vollmachten von Aktionären den Namen des Bevollmächtigten nicht enthalten, stimmt der Vorsitzende der Hauptversammlung für die Annahme der vom Verwaltungsrat bzw. Vorstand vorgelegten oder befürworteten Beschlussentwürfe und gegen die Annahme aller anderen Beschlussentwürfe. Für die Abgabe aller anderen Stimmen muss der Aktionär einen Bevollmächtigten wählen, der die Stimmabgabe entsprechend den Angaben in der Vollmacht akzeptiert. ABSTIMMUNG PER BRIEF 2 (3) Artikel L des Handelsgesetzbuches: Aktionäre können per Brief anhand eines Formulars abstimmen, dessen Wortlaut per Verordnung des Conseil d'etat festgelegt ist. Gegen die Satzung verstoßende Bestimmungen gelten als nichtig. Für die Berechnung eines Quorums werden nur Formulare berücksichtigt, die bei der Gesellschaft vor der Beginn der Versammlung eingehen, wobei die Bedingungen für Fristen gelten, die per Verordnung des Conseil d'etat festgelegt sind. Formulare, die keine Anweisungen zum Abstimmungsverhalten oder eine Stimmenthaltung enthalten, werden als Nein-Stimmen betrachtet. II. Soweit in der Satzung vorgesehen, werden Aktionäre, die an der Versammlung per Videokonferenz oder per Telekommunikationsmitteln teilnehmen, die ihre Identifizierung ermöglichen und deren Art und Bedingungen für die Anwendung per Verordnung des Conseil d'etat festgelegt sind, für die Berechnung des Quorums und der Mehrheit berücksichtigt. Wenn Sie per Brief abstimmen möchten, müssen Sie unbedingt das Feld vor der Nr. 2 auf der Rückseite ankreuzen. In diesem Fall müssen Sie: Bei vom Verwaltungsrat vorgeschlagenen oder befürworteten Beschlussentwürfen: - entweder bei allen Beschlüssen mit ja stimmen und kein Feld schwarz markieren - oder durch schwarze Markierung der entsprechenden Felder mit nein stimmen oder sich der Stimme enthalten, was gemäß den Regelungen bei bestimmten Beschlüssen (bzw. bei allen Beschlüssen) einer Nein - Stimme entspricht. Bei vom Verwaltungsrat nicht befürworteten Beschlussentwürfen: - für jeden Beschluss durch schwarze Markierung des Ihrer Wahl entsprechenden Feldes einzeln abstimmen. 1 Der Text der Beschlussvorlagen ist in der dem vorliegenden Abstimmungsformular beigefügten Einberufung aufgeführt.