Geldwäsche und Fraud. S & P Unternehmerforum Seminare - Intensivtrainings. Ihr Nutzen / Sie erhalten:

Transkript

1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZWV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Geldwäsche und Fraud Umsetzung des neuen Geldwäsche-Optimierungs-Gesetzes sowie des Entwurfs zu den neuen MaRisk 5.0 Prüfungssicheres Konzept zur Erfüllung des 25c KWG Sie erhalten einen umfassenden Überblick zur aktuellen Entwicklung rund um die Bekämpfung von Geldwäsche, Betrug und Terrorismusfinanzierung, inkl. dem Geldwäsche-Optimierungs-Gesetz. Es werden Lösungsansätze zur Vermeidung von Vermögensschäden und Haftungsfällen vorgestellt. Update speziell für Banken, Versicherungen, Bausparkassen, Leasingund Factoringgesellschaften, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie mittelständische Unternehmen. Ihr Nutzen / Sie erhalten: Tipps für geeignete Sicherungsund Präventionsmaßnahmen im Unternehmen Neue Anforderungen zur Betrugsprävention sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen Jeder Teilnehmer erhält : + Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud- Systems (Umfang ca. 80 Seiten): Muster-Anweisung zur Verhinderung von Geldwäsche Muster-Anweisung zur Verhinderung von Wirtschaftskriminalität + Mindeststandards für die Praxis, um haftungsrechtliche Konsequenzen zu vermeiden Aufbau eines wirksamen Corporate Governance Systems Zentrale Stelle: Konzept zur Erfüllung des 25c KWG Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Corporate Governance-Systems (incl. EBA-Vorgaben, Umfang ca. 40 Seiten) - Umsetzung MaRisk 5.0: Muster-Anweisung für ein umfassendes Corporate Governance-System (inkl. MaRisk 5.0) Checklisten für die zielgerichtete Umsetzung in der Praxis + Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei BaFin- Prüfungen. Direkte Umsetzung durch Checklisten und Leitfäden Termin/Ort: München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Preis: 490,00 zzgl. 19% MwSt., gesamt 583,10 Im Preis enthalten: Die Komplett-Dokumentation zum Anti-Geldwäsche- und Fraud-System sowie die Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Corporate Governance Systems, Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Anti-Geldwäsche und Fraud-Gesetzgebung: Umsetzung der neuen Anforderungen in die Praxis schnell, effektiv und kostengünstig Neuerungen des Geldwäsche-Optimierungsgesetzes Geldwäschebekämpfung in Europa nach der FATF-Kritik Neue Anforderungen für Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie Versicherungen Neue Anforderungen für mittelständische Unternehmen sowie Rechtsanwälte und Immobilienmakler Aufbau eines Corporate Governance-Systems Beachtung der neuen Vorgaben der europäischen Bankenaufsicht, von SOA bis UK Bribery Act, Umsetzung der Wirtschaftsprüfer-Standards zur Verhinderung und Aufdeckung von Fraud Checklisten zum revisionssicheren Aufbau eines Anti-Geldwäsche und Fraud-Systems Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr GwG - Mindestanforderungen an die Identifikation Identifikationsprozess und Feststellen der Identität PEP Check neu: Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen Erkennen und Monitoring von Hoch-Risiko-Kunden Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung was gilt es zu beachten? Mindestanforderungen an das Erfassungs- und Kontrollsystem Sorgfaltspflichten, Überwachungsmaßnahmen und interne Sicherungsmaßnahmen Praxisbericht und Fallstudien: Einsatz von kostengünstigen Recherche-Systemen, Überblick zu den verschiedenen Systemanbietern, Kosteneinsparungen durch gezielte Auswahl von Monitoring-Informationen Jeder Teilnehmer erhält eine Muster-Anweisung zur Abwehr von Geldwäsche Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen

3 Programm Uhr Uhr Wirtschaftskriminalität Betrugsprävention und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen Mindestanforderungen an die Umsetzung des 25c KWG Grundlagen, Motive und Täterprofile Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit Schwerpunkt Wirtschaftskriminalität / strafbare Handlungen Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen Prüfungssichere Umsetzung der 25c KWG-Anforderungen Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis Jeder Teilnehmer erhält einen Maßnahmenkatalog sowie eine Musteranweisung zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Mindestanforderungen an ein Corporate Governance-System - Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken des Compliance-Officers in der Praxis Anforderungen des BilMoG, des Deutschen Corporate Governance Kodex sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Corporate Governance-System Umsetzung des Entwurfs zu den neuen MaRisk 5.0 Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit des Compliance-Oficers Begrenzung von Haftungsrisiken des Compliance-Officers sowie der Beauftragten der Zentralen Stelle Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation als Vorgabe für das Interne Risikomanagement Ausbau von Sicherungsmaßnahmen zur Bekämpfung von Fraud und sonstigen strafbaren Handlungen Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragtem und Interner Revision? Jeder Teilnehmer erhält eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang ca. 40 Seiten ). Ab Uhr Offene Gesprächsrunde

4 17.00 Uhr Uhr Aufgaben des Geldwäschebeauftragten in der Praxis Aufbau einer zentralen Stelle Prüfungssichere Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten? Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität) Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit Schwerpunkt Anti-Geldwäsche Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall Umsetzen der Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß 21 Prüfungsberichts-Verordnung Referenten Achim Schulz Geschäftsführer Schulz & Partner GmbH Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Alexander Schneider Partner bei Schulz & Partner GmbH Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und mittelständische Unternehmen tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Er verfügt über besondere Expertise im Monitoring von Hoch-Risiko-Kunden sowie in der Bekämpfung von wirtschaftskriminellen Handlungen und Fraud. Beratungsangebot von Schulz & Partner im Risikomanagement: MaRisk- u. Risikomanagement-Check Implementierung von Compliance- und Anti-Geldwäschesystemen Change und Lean Management Aufbau und Weiterentwicklung von Internen Kontrollsystemen Operative Umsetzungsbegleitung und Interim Management Vertriebs- und Ertragssteigerungs- Programme Rating-Beratung Geschäftsprozessoptimierung

5 Antwortfax Geldwäsche und Fraud Preis für das Seminar Geldwäsche und Fraud : 490,00 zzgl. 19% MwSt. (583,10 ) Es gelten unsere AGBs, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Bezüglich der Födervoraussetzungen werfen Sie bitte einen Blick auf unsere Förder-Landkarte unter München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Bitte übersenden Sie uns die Vortragsunterlagen als PDF-Version gegen eine Schutzgebühr von 290,00 zzgl. 19 % MwSt. (345,10 ). (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages.) Nein, ich kann leider nicht teilnehmen, bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine. Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Xing Zeitung Telefon / Persönliches Gespräch Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ/Ort Telefon Telefax Datum/Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Intensivtrainings. Sie erreichen uns über unser Servicetelefon Tel.: 089/ oder