Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen

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1 Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen DATEV eg Paumgartnerstraße Nürnberg für das Fachprogramm DATEV kommunal Pro, Version 4.0 die Erfüllung der Prüfanforderungen aus den Katalogen OKKSA FÜ.B V4.03 und DP.BY V7.00 des OKKSA e. V. für die geprüften Teilbereiche, die in der Anlage zum Zertifikat zusammenfassend aufgelistet sind. Die Anlage ist Bestandteil des Zertifikats und besteht aus 6 Seiten. Dieses Zertifikat gilt nur in Verbindung mit dem zugehörigen Prüfbericht bis zum OKKSA DP.BY GFP Zertifikat-Registrier-Nr.: TUVIT-GFP Essen, Dr. Christoph Sutter Leiter Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH Langemarckstraße Essen OKKSA e.v. Dresden

2 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 1 von 6 Zertifizierungssystem Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH führt Zertifizierungen auf der Basis des folgenden Produktzertifizierungssystems durch: Zertifizierungsschema für TÜViT Trusted-Zertifikate der Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH, Version 1.0 vom , TÜV Informationstechnik GmbH Prüfbericht Bericht zur Prüfung des Programms: DATEV kommunal Pro, Version 4.0 der DATEV eg, gemäß dem Anforderungskatalog Fachprogramme in der öffentlichen Verwaltung Teilbereich: Doppisches Finanzwesen für Nordrhein- Westfalen (DP.NW), Hessen (DP.HE), Mecklenburg-Vorpommern (DP.MV) und Bayern (DP.BY) sowie Teilbereich: Kommunale Steuern und Abgaben (Kriterien SA.B), Berichtsversion 3.2 vom , Thomas Grigo (audit - kommunal Prüfstelle für Software) Prüfanforderungen OKKSA FÜ.B V4.03 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Fachübergreifende Programmanforderungen (Kriterien OKKSA FÜ.B), Version 4.03, Stand Dezember 2011, OKKSA e. V. 1 Hiervon werden die Anforderungen zu den Punkten 1 10 angewendet, nicht jedoch die Anforderungen zu den Punkten 11 und OKKSA e. V. (Offener Katalog Kommunaler Software Anforderungen) ist ein Verein zur gemeinsamen Abstimmung von Softwareanforderungen durch Anwender und Fachspezialisten.

3 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 2 von 6 OKKSA DP.xx V7.00 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Doppisches Finanzwesen, MUSS-Kriterien für Nordrhein-Westfalen (NW), Hessen (HE), Mecklenburg-Vorpommern (MV) und Bayern (BY), Version 7.00, Stand März 2013, OKKSA e. V. Hierbei werden als Geltungsbereich die Anforderungen zu dem Freistaat Bayern angewendet. Die in den genannten Katalogen enthaltenen Prüfanforderungen sind am Ende der Anlage zusammenfassend aufgelistet. Prüfgegenstand Der Prüfgegenstand ist das Softwareprodukt DATEV kommunal Pro, Version 4.0 der DATEV eg. Bei diesem Softwareprodukt handelt es sich um eine modular aufgebaute Software zur Abwicklung des neuen Kommunalen Haushalts- und Rechnungswesens, das die finanzrelevanten Vorgänge in einer Kommune ohne Doppelerfassungen zu einem durchgängigen Prozess zusammenführt. Die Prüfungsdurchführung erfolgte mit dem Betriebssystem Microsoft Windows 7 und Zugriff auf die Datenbank von Microsoft SQL Server Überprüft wurden die Softwareleistungen zur Umsetzung einer rechts- und funktionssicheren Abwicklung des doppischen Finanzwesens in der öffentlichen Verwaltung des Freistaates Bayern. Das Softwareprodukt besteht aus folgenden Modulen, die beim Zeitpunkt der Prüfung mit der Datenbasis von Bayern installiert waren: 1 DATEV Kommunales Forderungswesen pro, Version 4.0

4 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 3 von 6 2 DATEV Mittelbewirtschaftung pro, Version DATEV Haushaltsplanung pro, Version DATEV Finanzrechnung pro, Version DATEV Kommunales Rechnungswesen pro, Version 4.0. Der Prüfgegenstand ist dokumentiert in folgenden Dokumenten: Produktdokumentationen: 1 Prospekt DATEV kommunal pro Lösungen für den kommunalen Sektor, Stand November Musterauswertungen DATEV kommunal pro, Stand November 2011 Benutzerdokumentationen: 3 Online-Hilfe zu allen Modulen, Stand Juli Arbeitsunterlage Mittelbewirtschaftung pro, Stand September 2012, Nr Arbeitsunterlage Haushaltsplanung pro, Stand September 2012, Nr Arbeitsunterlage Kommunale Abgabe pro 4_0, Stand September 2012, Nr Systemdokumentation Finanzrechnung, Stand Juli Systemdokumentation Forderungswesen, Stand Juli Systemdokumentation kommunaler Jahresabschluss, Stand Oktober 2012

5 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 4 von 6 Prüfergebnis Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachübergreifenden Anforderungen (FÜ.B). Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachspezifischen Anforderungen (DP.BY). Zusammenfassung der Fachübergreifenden Programmanforderungen (FÜ.B) 1 Informationsdarstellung 2 Programminteraktion 3 Berechnungen im Programm 4 Allgemeiner Zugriffsschutz 5 Personendatensperrung, -auskunft und -übermittlung 6 Schutz von Stamm- und Bewegungsdaten 7 Zuverlässigkeit und Service 8 Dokumentation 9 Schnittstellen 10 Mandantenfähigkeit 11 Internetgestützte Programmnutzung 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur Zusammenfassung der Anforderungen für das Doppisches Finanzwesen (DP.BY) Geltungsbereich Finanzwesen im Freistaat Bayern

6 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 5 von 6 Programmanforderungen Finanzwesen: Haushaltsplanung 1 Haushaltssystematik 2 Planerstellung 3 Plandokumente 4 Nachtragsplanung Finanzwesen: Bewirtschaftung 5 Elemente der Bewirtschaftung 6 Mittelübersicht und -überwachung 7 Besondere Haushaltssituationen 8 Anordnungen Finanzwesen: Buchhaltung 9 Überwachungsmöglichkeiten für die Buchhaltung 10 Buchungen im Hauptbuch 11 Buchungen in Nebenbüchern 12 Buchungsübersichten und Auswertungen 13 Zahlungsabwicklung 14 Tagesabstimmung 15 Forderungsverfolgung 16 Stundung 17 Niederschlagung und Erlass, Aussetzung der Vollziehung Finanzwesen: Jahresabschluss 18 Vorarbeiten 19 Ergebnisrechnung

7 Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP Seite 6 von 6 20 Bilanz 21 Finanzrechnung 22 Teilrechnungen 23 Anlagen zum Jahresabschluss 24 Gesamtabschluss (Konsolidierung) Anlagenbuchhaltung 25 Speicherung des Anlagevermögens, Anlagenachweis 26 Bewertung der Immobilien und Anlagen 27 Abschreibung der Anlagen 28 Sonderposten 29 Inventur