AnlageBerater Ausbildung nach MiFID II

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1 VORAUSSETZUNG FÜR DEN CFP OPWZ FINANZ LEHRGÄNGE Österreichische Bankwissenschaftliche Gesellschaft BWG AnlageBerater Ausbildung nach MiFID II Online-Training Start: 22. Jänner 2018 Präsenz-Tage Montag, 19. bis Samstag, 24. März 2018 Abschlussprüfung Montag, 16. April 2018 Wien, ÖPWZ

2 AnlageBerater nach MiFID II Die von der BankAkademie mit den Partnern Karl-Franzens-Universität Graz und ÖPWZ FINANZLEHRGÄNGE seit vielen Jahren etablierte Anlageberater-Ausbildung bietet in einem integrierten und interdisziplinären Ausbildungsangebot die Vermittlung von volkswirtschaftlichem, betriebswirtschaftlichem und juristischem Fachwissen. Das Blended Learning Konzept Der Anlageberater-Lehrgang wird in zwei Teilen einerseits als Online-Training und darauf aufbauend mit 6 Tagen Präsenztraining durchgeführt. Die Basisinhalte werden im Online-Training mit Wissens-Checks absolviert. Das Online-Training ist vor dem Präsenztraining abzuschließen und ist Voraussetzung für den Präsenzunterricht, der auf diesem Vorauswissen aufbaut. Die Online-Plattform steht Ihnen weiterhin bis zu Ihrer Prüfung zum Anlageberater und, wenn von Ihnen gewünscht, auch in Folge weiter zur Verfügung. Im Präsenztraining (6 Tage) wird der Inhalt vertieft und es werden offene Fragen geklärt sowie Übungen und Beispiele aus der Praxis mit den Teilnehmern durchgenommen. Alle Themen - sowohl Online-Inhalte als auch die Inhalte des Präsenztrainings - sind bei der schriftlichen Abschlussprüfung prüfungsrelevant. NEU: Die durch die Bestimmungen der ESMA (ESMA/2015/1886 DE) betreffend die Artikel 24 und Artikel 25 der MiFID nötigen Anpassungen bei der Qualifizierung von financial advisors (hier auf der Kompetenzebene der Kriterien für die Kenntnisse und Kompetenzen von Mitarbeitern, die Anlageberatung erbringen ist ab 2018 berücksichtigt. Die Ausbildung Anlagenberater nach MiFID II schließt mit einer 4-stündigen schriftlichen Prüfung über den gesamten Stoff ab. Der erfolgreiche Besuch des Anlageberater-Lehrgangs dient der Hebung der Beratungskompetenz im Finanzdienstleistungsbereich. Darüber hinaus stellt die Anlageberater-Ausbildung den ersten Baustein für die bislang einzige in Österreich akkreditierte Ausbildung zum CFP CERTIFIED FINANCIAL PLANNER TM dar. NEU: Update nach MiFID II und Ergänzungsprüfung Anlageberater Die Themen am 23. und 24. März sind ein Angebot für Sie, wenn Sie sich nach Ihren bisherigen Abschluss Anlageberater auf den aktuellen Stand für den weiteren Weg bringen wollen. Diese Themen sind im Anlageberater nach MiFID II neu und dienen Ihnen als Upgrade für Ihren Weg etwa zum Diplomierten Finanzberater bzw. in der Folge zum CFP. Wir empfehlen dringend auch die neuen ONLINE-Inhalte nach MiFID II zu buchen, um für die Ergänzungsprüfung Anlageberater nach MiFID II optimal vorbereitet zu sein. Zielsetzung Berufsausbildung für Anlageberater. Über die qualitativ hohen Erfordernisse erfolgt nicht nur eine positive Beeinflussung des Berufsbildes der Anlageberater, sondern auch die Sicherung der Wettbewerbs- und Konkurrenzfähigkeit österreichischer Marktteilnehmer. Teilnehmerkreis Mitarbeiter von Banken in Filialen oder Anlagezentren mit Fokus Privatkundengeschäft Mitarbeiter von Finanzdienstleistern und Vermögensverwaltungsgesellschaften Interessenten für die Zertifizierung zum Diplom.Finanzberater, EFA und CFP

3 Ihr Weg zur Zertifizierung Berater-Lehrgänge im Überblick Der Weg zum Diplom.Finanzberater bzw. EFA (European Financial Adviser) Der Weg zum CFP bzw. CERTIFIED FINANCIAL PLANNER Anlageberater nach MiFID II Finanzberater-Lehrgang + è Diplom.Finanzberater EFA Diplom.Finanzberater CFP-Expertentraining CFP Finanzplaner-Lehrgang Diplomarbeit & (BAK/RC/RAK/VA) / EFA + + è Zertifizierungsprüfung Certified Financial Planner Online-Training zwischen 22. Jänner und 5. März 2018 Grundlagen der Finanzmathematik Gesamtwirtschaftliche Zusammenhänge (Grundlagen der Volkswirtschaft) Grundlagen der Veranlagungsinstrumente (Anleihen, Aktien, Fonds, Zertifikate, Derivate und Währungen) Grundlagen der Besteuerung von Investments Grundlagen Versicherungen (inkl. Lebensversicherung und Pensionsversicherung) Anlageberatung nach MiFID II (inkl. Rechtsrahmen, Beraterhaftung und Ethik) Grundzüge von Asset Allocation und Performancemessung Grundlagen der Kapitalmarkttheorie (inkl. Grundlagen Behavioural Finance)

4 Präsenz-Tage jeweils von 9:00 bis 17:30 Uhr Montag, 19. bis Dienstag, 20. März 2018 Grundlagen der Veranlagungsinstrumente Mercedes Schoppik, MBA ist Head of Institutional Sales bei JPMorgan Asset Management, Wien Vertiefende Beispiele und Übungen zu Anleihen Aktien Fonds Derivate Mittwoch, 21. März 2018 Grundlagen der Besteuerung von Investmens Mag. Nora Engel-Kazemi ist Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin und als Senior-Managerin der Fonds- und Assetmanagementgruppe im Bereich der Financial Services Group, Deloitte in Wien tätig Vertiefende Beispiele und Übungen zu Besteuerung im Privatvermögen Besteuerung im Betriebsvermögen Donnerstag, 22. März 2018 Grundlagen der gesamtwirtschaftlichen Zusammenhänge (Volkswirtschaft) Mag. Stefan Bruckbauer ist Chefökonom und Leiter der Abteilung Volkswirtschaft der UniCredit Bank Austria AG, Wien und Lektor an der Universität Linz Geld- und Währungspolitik Finanz- und Budgetpolitik Konjunkturentwicklung Freitag, 23. März 2018 Anlageberatung nach MiFID II Mag. Hermann Ortner ist Rechtsanwalt und Partner bei A2O Rechtsanwälte, Wien Rechtsrahmen Beraterhaftung Samstag, 24. März 2018 Grundzüge der Asset Allocation und Performancemessung Mag. Tim Salmutter ist Multi Asset Portfolio Manager der Erste Asset Management, Wien Management von Multi-Asset Portfolios und Mitwirkung bei monatlicher taktischen Asset Allocation. Grundzüge der Asset Allocation und Performancemessung Grundlagen der Kapitalmarkttheorie und Behavioural Finance Die Themen am 23. und 24. März sind ein Angebot für Sie, wenn Sie sich nach Ihrem bisherigen Abschluss Anlageberater auf den aktuellen Stand für den weiteren Weg bringen wollen. Diese Themen sind im Anlageberater nach MiFID II neu und dienen Ihnen als Upgrade für Ihren Weg zum Diplomierten Finanzberater bzw. in der Folge zum CFP. Wir empfehlen dringend auch die neuen ONLINE-Inhalte nach MiFID II zu buchen um für die Ergänzungsprüfung Anlageberater nach MiFID II optimal vorbereitet zu sein. Diese Prüfung findet zeitgleich mit der Prüfung Anlageberater nach MiFID II am 16. April 2018 statt.

5 Organisation Termine Online-Training ab 22. Jänner 2018 Anmeldung und Registrierung bis 7. Jänner 2018 Verfügbar jedenfalls bis zur Prüfung Anlageberater nach MiFID II, individuelle Verlängerung möglich Absolvierung des Online-Trainings inkl. Wissens-Checks bis 5. März 2018 Präsenz-Tage Montag, 19. bis Samstag, 24. März 2018 jeweils ab 8:30 Uhr Check-In mit Begrüßungskaffee Seminar von 9:00 bis 17:30 Uhr Ort ÖPWZ, 1010 Wien, Rockhgasse 6 Gerne nennen wir Ihnen Übernachtungsmöglichkeiten. Bitte rufen Sie uns an: Manuela Bensch, Teilnahmegebühr (USt.-frei) Online-Training 495, pro Person Präsenz-Tage Inklusive Wissensabfragen der Themengebiete lt. Programm sowie das Präsenztraining mit begleitenden Unterlagen und Lehrgangs-Taschenrechner. Begrüßungskaffee, Pausenerfrischungen und Imbiss beim Präsenztraining , pro Person 2.450, für Mitglieder der Österreichischen Bankwissenschaftlichen Gesellschaft Prüfungsgebühr 530, je Antritt Einzelbuchung bei Einzelbuchung 23. und/oder 24. März 2018 je Seminartag 490, pro Person 425, für Mitglieder der Österreichischen Bankwissenschaftlichen Gesellschaft Prüfungsgebühr Ergänzungsprüfung Anlageberater nach MiFID II 180, je Antritt Prüfung und Diplom Montag, 16. April 2018, Beginn: 9:00 Uhr Der Lehrgang schließt mit einer 4-stündigen schriftlichen Prüfung ab. Bei erfolgreichem Bestehen wird ein Zertifikat über die Ausbildung verliehen. Der erfolgreiche Abschluss ist Voraussetzung für die weiterführende Finanzberater- Ausbildung, nach deren Abschluss beim Österreichischen Verband Financial Planners die Zertifikate Diplom.Finanzberater (BAK) sowie EFA (European Financial Adviser) beantragt werden können. Die Ergänzungsprüfung Anlageberater nach MiFID II findet auch zu diesem Termin statt. Bildungsförderung Das ÖPWZ ist österreichweit anerkannter und zertifizierter Bildungsträger. Das Arbeitsmarktservice (AMS) sowie eine Reihe von Institutionen unterstützen die betriebliche und persönliche Qualifizierung. Informieren Sie sich über mögliche Förderungen Ihrer Aus- und Weiterbildung auf Anmeldung per Fax oder Der Zugang zum Online-Training wird nach Eingang des Rechnungsbetrages für Sie ab 22. Jänner 2018 freigeschaltet. Anmeldungsrücktritt (nur schriftlich): Bis 20. Dezember 2017 gebührenfrei, danach 50% der Teilnahmegebühr. Ab 22. Jänner 2018 verrechnen wir die volle Teilnahmegebühr. Die Stornogebühr entfällt, wenn Sie eine/n Ersatzteilnehmer/in nominieren. Auskünfte geben Ihnen gerne Dr. Markus Bunk, office@bwg.at Manuela Bensch, manuela.bensch@opwz.com Programm- und Organisationsänderungen vorbehalten

6 Die Anmeldung Fax: ÖPWZ-FINANZLEHRGÄNGE 1010 Wien, Hohenstaufengasse 7/10 AnlageBerater nach MiFID II Gesamter Lehrgang Online-Training ab 22. Jänner 2018 Präsenz-Tage von 19. bis 24. März 2018 Upgrade nach MiFID II Online-Training ab 22. Jänner 2018 FL Anlageberatung nach MiFID II 23. März 2018 FL Grundzüge der Asset Allocation und Performancemessung 24. März 2018 FL Vor- und Zuname Geburtsdatum gf. akademischer Titel Berufserfahrung gesamt Telefon Institut / Firma Ansprechpartner Telefon Rechnungsempfänger Rechnungsadresse UID-Nummer ja nein BWG-Mitglied Es besteht die Absicht, die Ausbildung nach bestandener Prüfung fortzusetzen. Bitte reservieren Sie unverbindlich einen Platz in der Finanzberater-Ausbildung Datum firmenmäßige Zeichnung Ich/wir sind darüber informiert, dass der Zugang zum Online-Training nach Zahlungseingang erfolgt und die Wissensüberprüfung (Nachweis des absolvierten Online-Trainings) vor dem Beginn des Präsenztrainings, spätestens jedoch bis zum 5. März 2018 abgeschlossen sein muss. ZVR: